证券代码：603069 证券简称：海汽集团 公告编号：2017-010
海南海汽运输集团股份有限公司
募集资金存放和实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》和《海南海汽运输集团股份有限公司募集资金使用管理规定》
（以下简称“《募集资金使用管理规定》”）的相关规定，现将海南海汽运
输集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年度募集资金存放和使用
情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海汽运输集团股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1299）核准，公司于 2016
年 6 月 29 日向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）79,000,000 股，
发行价格每股人民币 3.82 元，募集资金总额人民币 301,780,000 元，募
集资金净额为人民币 272,887,436.90 元。上述资金已于 2016 年 7 月 5
日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 7 月 6
日出具的信会师字（2016）115485 号验资报告审验。
（二）截至 2016 年 12 月 31 日募集资金使用情况及结余情况
1.2016 年 8 月 28 日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关
于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募集资
金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币
41,409,464.36 元；截至 2016 年 12 月 31 日止，公司已从募集资金专项账
户中置换利用自筹资金预先投入募集资金投资项目的班线客运车辆更新
项 目 9,974,394.64 元 ， 预 先 已 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金
31,435,069.72 元尚未从募资资金专项账户中置出。
2.2016 年度直接投入募集资金投资项目 46,114,625.36 元。
3.公司实际募集资金净额为人民币 272,887,436.9 元，截至 2016 年
12 月 31 日止，公司累计已使用募集资金 87,524,089.36 元，扣除累计已
使用募集资金，募集资金专项账户利息收入 233,110.00 元、理财产品收
益 1,358,709.86 元、银行手续费 1,113.41 元，2016 年 12 月 31 日募集资
金专项账户净余额合计 186,954,053.63 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资
者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、首次公开发行股票并上市管理办法》、上市公司证券发行管理办法》、
《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《募集
资金使用管理规定》，对本公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督
和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直
严格按照《募集资金使用管理规定》的规定存放、使用管理募集资金。
（二）募集资金专户存储监管情况
2016 年 7 月 5 日，公司和金元证券股份有限公司分别与中信银行股
份有限公司海口分行、招商银行股份有限公司海口分行签署了《募集资金
专户存储三方共管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异，截至 2016 年 12 月 31 日，协议各方均按照上
述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。
（三）截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司首次公开发行股票募集
资金在专项账户的存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 账号 初始存入金额 截止日余额 备注
招商银行股
份有限公司 898900040110708 217,826,000.00 158,777,568.45 募集资金专户
海口分行
中信银行股
份有限公司 8115801011500015289 60,294,100.00 61,354,218.00 募集资金专户
海口分行
合计 278,750,100.00 220,131,786.45
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金专项账户余额合计 22,013.18 万元，扣除已经董事会审
批未置出的预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 3,143.51 万元和已通过公司自有资金账户支
付的发行费用 174.27 万元，募集资金专项账户净余额合计 18,695.40 万元（其中：利息收入 23.31
万元和理财产品收益 135.87 万元）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见报告附件。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第四次会议审议通过
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金的议案》，同意公司本次使用募集资金 41,409,464.36 万元置换预先投
入的自筹资金, 公司独立董事、监事会、保荐机构对上述事项发表了同意
意见。截至 2016 年 12 月 31 日止，公司已从募集资金专项账户中置换利
用自筹资金预先投入募集资金投资项目的班线客运车辆更新项目
9,974,394.64 元，尚有 31,435,069.72 元未置换出募集资金专户。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，公司决定使用不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金，
购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或办理银行结构性存款。
该事项已经公司 2016 年 8 月 28 日，第二届董事会第十一次会议、第二届
监事会第四次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见。2016 年 9
月 27 日公司使用闲置募集资金 14,000 万元购买了招商银行海口分行点
金公司理财之人民币岁月流金 55940 号理财计划产品；2016 年 9 月 22
日，公司使用闲置募集资金 5,000 万元办理中信银行海口分行中信理财之
共赢利率结构 16778 期人民币结构性理财产品，2016 年 12 月 27 日、28
日，公司分别按期收回用于购买理财产品的上述募集资金，并获得理财产
品收益 1,358,709.86 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司本年度及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用
情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
经核查，公司2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，
并在所有重大方面如实反映了海汽集团公司募集资金2016年度实际存放
与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查
报告的结论性意见
经核查，公司 2016 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
海南海汽运输集团股份有限公司董事会
2017 年 4 月 26 日
附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：海南海汽运输集团股份有限公司 2016 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集资
募集资金总额 27,288.74 4,611.46
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 8,752.41
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 募集资金 截至期末累 截至期末投入进度
调整后投 本年度投 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 承诺投资 计投入金额 （%）
资总额(1) 入金额 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
分变更） 总额 (2) (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1．班线客运车辆更新项目 否 21,151.00 21,151.00 4,611.46 8,096.07 38.28 ---- 540.25 是 否
2．琼海汽车客运中心站 否 6,092.41 6,137.74 656.34 10.69 ---- ---- ---- 否
承诺投资项目小计 27,243.41 27,288.74 4,611.46 8,752.41 32.07
超募资金投向
超募资金投向小计
合 计 27,243.41 27,288.74 4,611.46 8,752.41 32.07 540.25
未达到计划进度或预计收益的情
无
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
2016 年 8 月 28 日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募
募集资金投资项目先期投入及置 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 4,140.95 万元；截至 2016 年 12 月 31 日止，公司已从募集资金专项账户中置换利用自筹
换情况 资金预先投入募集资金投资项目的班线客运车辆更新项目 997.44 万元，预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 3,143.51 万元尚未从募资资金专项账户中
置出。
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
项目尚未完工，故存在募集资金结余。
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将继续用于募投项目，目前均存放在公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
注：1.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
2.募集资金承诺投资总额为 27,243.41 万元，调整为 27,288.74 万元，增加了 45.33 万元，是因为 2016 年 6 月 21 日披露招股意向书时预计发行费
用为 2,934.59 万元，在 2016 年 7 月 11 日发行完毕披露上市公告书时统计实际发生发行费用 2,889.26 万元，少花费 45.33 万元，导致募集资金投资总
额变为 27,288.74 万元。
