海汽集团：2019年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告2020-04-22
证券代码：603069 证券简称：海汽集团 公告编号：2020-012
海南海汽运输集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》和《海南海汽运输集团股份有限公
司募集资金使用管理规定》（以下简称“《募集资金使用管理规
定》”）的相关规定，现将海南海汽运输集团股份有限公司（以
下简称“公司”）2019 年度募集资金存放和使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海汽运输集团股
份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1299 ）
号文核准，公司于 2016 年 6 月 29 日向社会公众公开发行人民币
普通股(A 股)79,000,000 股，发行价格每股人民币 3.82 元，募
集资金总额人民币 30,178.00 万元，扣除发行费用 2,889.26 万
元后，实际募集资金净额为人民币 27,288.74 万元。上述资金已
于 2016 年 7 月 5 日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2016 年 7 月 6 日出具的信会师字（2016）115485 号
验资报告验证。公司对募资资金采取了专户存储管理。
1
（二）2019 年度募集资金使用及结余情况
1.2016 年 8 月 28 日，本公司第二届董事会第十一次会议审
议通过《关于以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自
筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金，置换资金总额为人民币 4,140.95 万元，其中：2016 年度
从募集资金专项账户中置换出利用自筹资金预先投入募集资金
投资项目的班线客运车辆更新项目 997.44 万元，2017 年度从募
集资金专项账户中置换出利用自筹资金预先投入募集资金投资
项目的自筹资金 3,143.51 万元。
2.2019 年度直接投入募集资金项目 1,064 万元
3.公司实际募集资金净额为人民币 27,288.74 万元，截至
2019 年 12 月 31 日止，公司累计已使用募集资金 24,566.68 万元，
募集资金专项账户累计利息净收入（含理财收益）760.40 万元，
2019 年 12 月 31 日募集资金净余额为人民币 3,482.46 万元，均
为银行专户存储余额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和
效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规，结合本公司实际
情况，本公司制定了《募集资金使用管理规定》。根据《募集资
金使用管理规定》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，
2
以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证
专款专用。
2016 年 7 月 5 日，本公司与招商银行股份有限公司海口分行、
中信银行股份有限公司海口分行和保荐人金元证券股份有限公
司签订了《募集资金专户存储三方共管协议》，在招商银行股份
有限公司海口分行和中信银行股份有限公司海口分行分别开设
募集资金专项账户。募集资金专户存储三方共管协议与上海证券
交易所所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司签订监管协议的募集资金
专项账户存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行账户 存储形式
账户名称 开户银行 银行账号
余额
招商银行股 海 南 海 汽 运
份有限公司 输 集 团 股 份 898900040110708 3482.43 活期
海口分行 有限公司
中信银行股 海 南 海 汽 运
份有限公司 输 集 团 股 份 8115801011500015289 0.03 活期
海口分行 有限公司
合计 3482.46
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
3
募集资金使用情况对照表详见报告附件。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2016 年 8 月 28 日，本公司第二届董事会第十一次会议审
议通过《关于以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自
筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金，置换资金总额为人民币 4,140.95 万元，其中：2016 年度
从募集资金专项账户中置换出利用自筹资金预先投入募集资金
投资项目的班线客运车辆更新项目 997.44 万元，2017 年度从募
集资金专项账户中置换出利用自筹资金预先投入募集资金投资
项目的自筹资金 3,143.51 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2017 年 10 月 26 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通
过《关于继续使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本
型理财产品的议案》，同意公司对不超过 12,000 万元的暂时闲置
募集资金进行现金管理，办理或购买安全性高、流动性好、有保
本约定的结构性存款或保本型理财产品，在上述额度内，资金可
滚动使用。2017 年 11 月 21 日，公司使用闲置募集资金 6,000 万
元办理了招商银行 CHK00046 结构性存款；2017 年 11 月 23 日，
公司使用闲置募集资金 1,000 万元办理了中信银行海口分行中信
理财之共赢利率结构 18391 期人民币结构性理财产品，2018 年 3
月 1 日、12 日，公司分别按期收回用于购买理财产品的上述募集
资金，并获得理财产品收益 82.50 万元。2018 年 3 月 13 日，公
4
司使用闲置募集资金 5,000 万元办理了招商银行 CHK00053 结构
性存款；2018 年 9 月 28 日，公司使用闲置募集资金 4,000 万元
办理了招商银行 CHK00065 结构性存款，2018 年 6 月 21 日、12
月 28 日分别按期收回用于购买结构性存款的上述募集资金，并
获得理财收益 94.93 万元。
公司 2019 年年度未购买理财产品,截止 2019 年 12 月 31 日
公司理财产品余额为零。
（五）用超募资金永久补充流动资金或还银行贷款情况。
公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司本年度及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存
放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
5
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具
的鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司2019年度《关
于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》所有重大方面
符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规
定，并在所有重大方面如实反映了海汽集团公司募集资金2019年
度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的
专项核查报告的结论性意见
金元证券认为：公司2019年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性
文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募
集资金的情形。
6
附表 1：
募集资金使用情况表
编制单位：海南海汽运输集团股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 27,288.74 本年度投入募集资金总额 1,064.00
变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募集资金总额 24,566.68
变更用途的募集资金总额比例 --
截至期末累计
截至期末 项目可行
已变更项目， 投入金额与承 项目达到预定 本年度实现 是否达
募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入进度 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额的 可使用状态日 的效益（万 到预计
投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) （%）(4) 生重大变
（如有） 差额 期 元） 效益
＝(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
1.班线客运车辆更新项
否 21,151.00 21,151.00 21,151.00 1,063.10 18,297.16 -2,853.84 86.51 已投产（注 4） 907 否 否
目
2.琼海汽车客运中心站 否 6,092.41 6,137.74 6,137.74 0.90 6,269.52 131.78 102.15 2019 年 11 月 -69 否 否
合计 — 27,243.41 27,288.74 27,288.74 1,064.00 24,566.68 -2,722.06 — — 838 — —
1、班线客运车辆更新项目收益未达到预期，主要原因是(1)该项目投资购买的客运车辆是为替代原老旧客运车辆，提高班车性能和旅客舒
适度，实施后不会对公司班线客运产能有明显提升；(2) 2016 年以来，私家车的迅猛増长、网约车运营的规模化扩张所造成的旅客分流对
未达到计划进度原因（分具体募投项目）公司的班线客运业务形成了较大冲击。
2、琼海汽车客运中心站项目收益未达到预期，主要原因是：（1）琼海汽车客运中心站于 2019 年 11 月开业，原来用于车辆发班的临时站同
时关停，旅客回流尚需时间适应；（2）商铺租金收入尚未形成。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见本报告三、（二）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相
见本报告三、（三）之说明
关产品情况
用超募资金永久补充流动资金 无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 班线客运车辆更新项目尚有募集资金结余，公司将继续用于募投项目，目前均存放在公司募集资金专项账户。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：班线客运车辆更新项目实际实施为逐年购车更新并投入营运，项目达到预定可使用状态日期填列“已投产”。
注 5：募集资金承诺投资总额为 27,243.41 万元，调整为 27,288.74 万元，增加了 45.33 万元，是因为 2016 年 6 月 21 日披露招股意向书时预计发行
费用为 2,934.59 万元，在 2016 年 7 月 11 日发行完毕披露上市公告书时统计实际发生发行费用 2,889.26 万元，少花费 45.33 万元，导致募集资金投资
总额变为 27,288.74 万元。
