证券代码：603069    证券简称：海汽集团     公告编号：2021-016


       海南海汽运输集团股份有限公司
 关于中国证监会海南监管局对公司采取责令改正
             措施决定的整改报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。


    海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021
年2月2日收到中国证券监督管理委员会海南监管局下发的《关于
对海南海汽运输集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》
（〔2021〕6号）（以下简称“《决定》”），要求公司对检查
中发现的相关问题进行整改。
    收到《决定》后，公司董事会高度重视，对《决定》中涉及
的事项进行了全面梳理和深入分析，同时对照《公司法》、《证
券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规章制度的
规定并结合公司实际情况，按照《决定》中的要求逐项梳理并认
真落实整改措施。现将公司具体整改情况报告如下：
    一、加强组织领导，确保整改落到实处
    一是公司党委高度重视，前置研究了海南监管局责令改正的


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问题，提出整改意见，明确整改要求。二是公司董事会和经理层
及时向全体董事、监事、高级管理人员及相关职能部门、相关业
务负责人进行传达，组织成立由公司董事长担任组长，财务总监、
董事会秘书担任副组长的整改工作小组，对海南监管局责令采取
改正措施问题进行全面梳理、深入分析，制定整改方案，组织各
相关职能部门落实整改措施。
    二、责令改正的问题及整改情况
    （一）信息披露方面
    1.信息披露不及时。
    存在问题：2019 年 5 月 15 日,公司控股子公司三亚海汽场站
开发建设有限公司(以下简称“开发公司”)与三亚市天涯区人民
政府签订《三亚市三亚湾“阳光海岸”片区棚户区改造项目房屋
征收补偿安置协议(货币补偿)》,本次开发公司被征收的房屋建
筑物的收购价为 2,192.07 万元,确认的处置收益为 2,164.52 万
元。公司未及时披露上述重大事件,违反了《上市公司信息披露
管理法》(证监会令第 40 号)第二条和《上海证券交易所股票上
市规则》(2019 年 4 月修订)第 9.2 条的规定。
    整改情况：一是 2021 年 3 月 1 日组织公司董监高和证券业
务管理部门、财务管理部门等相关部门负责人深入学习研究《中
华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，重点对信息披
露的相关规定深入学习并结合公司存在的问题开展讨论，提高信

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息披露质量，特别是需单独披露事项有关规定，保证信息披露的
真实、准确、及时、完整、公平。二是印发《关于进一步做好公
司重大事项信息披露工作的通知》，要求公司各职能部门及子公
司严格执行《海汽集团信息披露及内部信息报告管理办法》等制
度，加强工作联系，完善沟通机制，确保各类重大信息及时传递
与沟通。三是董事会秘书对董事会办公室等相关人员开展工作谈
话，要求重视信息披露工作，勤勉尽责、严格遵守证监会及上交
所信息披露有关规定，增强工作人员的信息披露意识，提升业务
能力，防范类似问题再次发生。
    整改完成时间：上述问题已整改完成，并持续规范。
    2.信息披露不准确。
    存在问题：2017 年 6 月 7 日,公司从募集资金专项账户合计
支出 4,140.95 万元用于置换自筹资金。公司对外披露 2016 年度、
2017 年度的《募集资金存放和实际使用情况的专项报告》显示,
公司 2016 年度、2017 年度分别从募集资金专项账户中置换出利
用自筹资金 预先投入募集资金投资项目金额 997.44 万元、
3,143.51 万元,合计 4,140.95 万元。公司对外披露的募集资金使
用时间和分年度使用金额不准确。上述行为违反了《上市公司信
息披露管理办法》第二条和《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44 号)
第十一条的规定。
    整改情况：一是组织相关人员对招商银行、中信银行两个募

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集资金存放专户 2016 年 7 月公司上市以来至今资金使用情况进
行全面清查，并对从专户支付的款项对应相关合同和款项支付审
批手续、流程进行核查，确认公司 2016 年度支付的 997.44 万元
系班线客运车辆更新项目使用资金，属于募集资金投资项目，但
因公司对上述支付款项的用款用途、用款期间理解错误，导致在
公告时将该笔款项定义为募集资金置换。公司于 2017 年 6 月完
成前期投入募集资金 4140.95 万元的置换工作，公司募集资金均
用于募集资金投资项目，未存在违规使用募集资金情形；二是公
司将在《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中
对本次自查整改情况进行说明，并按相关规定予以披露。三是截
至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额为 3,168.09 万元，至此，公
司首次公开发行募集资金投资项目之“班线客运车辆更新项目”
及“琼海市汽车客运中心站改建项目 ”已投入完毕，并已达到
可使用状态，为更合理的使用募集资金，提高募集资金使用效率，
公司拟将节余募集资金 3,168.09 万元（其中班线车辆更新项目
节余 3,168.06 万元、琼海市汽车客运中心站改建项目节余 0.03
万元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资
金，用于公司日常生产经营。届时，公司将严格按照《上市公司
信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，履行相关审议程序
并按规定予以披露。四是组织证券事务管理部门、财务管理部门
等相关人员加强对《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券

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交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《海汽集团募
集资金使用管理办法》的学习，提高相关人员对法律法规和公司
募集资金管理制度的理解，强化公司重大信息报告与对外信息披
露管理，认真履行报告及审批义务，进一步明确相关信息报告的
责任人，及时向董事会报告有关募集资金专户及募集资金投资项
目的变化情况，强调相关负责人密切关注、跟踪募集资金使用情
况，并配合公司履行信息披露义务，强化规范意识，切实提升公
司治理水平，提高公司在募集资金使用管理方面的规范性。
    整改完成时间：2021 年 4 月 30 日前，并持续规范。
    （二）规范运作方面
    存在问题：募集资金置换不及时。2016 年 7 月,公司首次公
开发行募集资金到账。2017 年 6 月,公司完成募集资金置换自筹
资金。上述行为违反了《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》第十条的规定。
    整改情况：组织全体证券事务管理部门、财务管理部门人员
认真学习《上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《海汽
集团募集资金使用管理办法》等法律法规，加强募集资金存放管
理，防范类似问题再次发生。
    整改完成时间：上述问题已整改完成，并持续规范。
    公司深刻认识到在公司信息披露及规范运作工作中存在的

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问题和不足，公司将引以为戒，要求相关人员勤勉尽责，加强对
《证券法》、《上海证券交易所上市公司信息披露管理办法》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关规定的学习并严格落实，切实提高业务能力，
增强规范运作意识、提高规范运作水平，提升信息披露质量，不
断完善公司治理和内部控制体系，切实维护公司及全体股东合法
利益，促进公司持续、健康、稳定发展。
    特此公告。




                 海南海汽运输集团股份有限公司董事会
                           2021 年 3 月 5 日




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