浙江彩蝶实业股份有限公司
                          信息披露管理制度
                          （2023 年 4 月修订）



                                  第一章 总则

   第一条 为提高浙江彩蝶实业股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工
作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，保护公司和广大投资者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称
《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公
司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息
披露事务管理》等法律、法规和规范文件以及《浙江彩蝶实业股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
   第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司股票及其衍生性品种交易价
格或者投资决策产生重大影响而投资者尚未得知的信息或事项（以下简称“重大
信息”、“重大事项”或“重大事件”），在规定期限内，通过指定媒体向社会公众公
布，并送达证券监管部门备案。
   第三条 本制度所述信息披露义务人是指公司及其董事、监事、高级管理人
员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等
自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国
证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。

                    第二章 信息披露的基本原则和一般规定

    第四条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
    第五条 公司及相关信息披露义务人应当按照法律、法规、规范性文件的规
定，及时、公平地披露所有重大信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，
简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第六条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、
准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息真实、准确、完整或者对公司所
披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，公司应当予以
披露。
    第七条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
   信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
   信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
    第八条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出
公开承诺的，应当披露。
    第九条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所（以下简称“上交所”）的
网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上交所，
供社会公众查阅。
   信息披露文件的全文应当在上交所的网站和符合中国证监会规定条件的报
刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上
交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
   公司及相关信息披露义务人应当保证披露的信息内容与向上交所提交的公
告材料内容一致。公司披露的公告内容与提供给上交所的材料内容不一致的，应
当立即向上交所报告并及时更正。
    第十条 信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当
履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
   第十一条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中
国证监会浙江监管局。
   第十二条 公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当
采用中文文本，同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容
一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
   第十三条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当使用事实描述性的语
言，简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解，不得含有宣传、广告、恭维、
诋毁等性质的词句。
   第十四条 公司公告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章，监事会
决议公告可以加盖监事会公章，法律法规或者上交所另有规定的除外。
   第十五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，
按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家
安全的，可以按照上交所相关规定豁免披露。
   公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按
照《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利
益或者误导投资者的，可以按照上交所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
   第十六条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防
止暂缓或豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，
应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
   第十七条 公司在规定时间无法按规定披露重大事项的详细情况的，可以先
披露提示性公告说明该重大事项的基本情况，解释未能按要求披露的原因，并承
诺在 2 个交易日内披露符合要求的公告。
   第十八条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，应
当按规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不
确定为由不予披露。
   已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
   第十九条 公司披露的信息包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说
明书、上市公告书、收购报告书等。
   第二十条 公司控股子公司及控制的其他主体发生本制度规定的相关重大事
项，视同公司发生的重大事项，适用本制度。
   第二十一条 公司的参股公司发生本制度规定的相关重大事项，可能对公司
股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应当参照本制度相关规定，履行信
息披露义务。

                     第三章 信息披露的内容及披露标准

                             第一节 定期报告
   第二十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报
告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公
司应当按照中国证监会及上交所有关规定编制并披露定期报告。
   第二十三条 公司应当在每个会计年度结束后 4 个月内披露年度报告，应当
在每个会计年度的上半年结束后 2 个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度
前 3 个月、前 9 个月结束后 1 个月内披露季度报告。
   公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
   公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的
原因、解决方案及延期披露的最后期限。
   第二十四条 公司应当按照预约时间办理定期报告披露事宜。因故需要变更
披露时间的，应当至少提前 5 个交易日向上交所提出申请，说明变更的理由和变
更后的披露时间，上交所视情形决定是否予以调整。
   公司未在前述规定期限内提出定期报告披露预约时间变更申请的，应当及时
公告定期报告披露时间变更，说明变更理由，并明确变更后的披露时间。
   第二十五条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。半数以上的董事无法保证定期报告内容的真实性、准确
性、完整性的，视为未审议通过。
   定期报告未经董事会审议、审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，
公司应当披露相关情况，说明无法形成董事会决议的原因和存在的风险、董事会
的专项说明以及独立董事意见。
   第二十六条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
   监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
   董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
   董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。董事、监事和
高级管理人员按照前述规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容
的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
   董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
   第二十七条 公司预计经营业绩发生亏损、发生大幅变动或者经营业绩和财
务状况出现《上市规则》规定的情形，应当及时进行业绩预告。
   第二十八条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形之一
的，公司应当及时披露业绩快报：
   （一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密的；
   （二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动的；
    （三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
   出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布
时披露上一年度的业绩快报。
   第二十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
   第三十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
   第三十一条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计
师事务所审计。
   公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，应
当经过审计：
   （一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补
亏损；
   （二）中国证监会或者上交所认为应当进行审计的其他情形。
   公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者上交所另有规定的
除外。
   第三十二条 公司财务会计报告被出具非标准审计意见的，应当按照中国证
监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其
涉及事项的处理》的规定，在报送定期报告的同时，向上交所提交下列文件并披
露：
   （一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合上述编报规则要求的专项
说明，审议此专项说明的董事会决议和决议所依据的材料；
   （二）独立董事对审计意见涉及事项所发表的意见；
    （三）监事会对董事会专项说明的意见和相关决议；
   （四）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合上述编报规则要求
   的专项说明；
   （五）中国证监会和上交所要求的其他文件。
   第三十三条 公司出现本制度所述非标准审计意见涉及事项如属于明显违反
会计准则及相关信息披露规范规定的，应当对有关事项进行纠正，并及时披露经
纠正的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或者专项鉴证报告等有关
材料。
   第三十四条 公司因已披露的定期报告存在差错或者虚假记载被责令改正，
或者董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后及时
披露，涉及财务信息的按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。

                              第二节 临时报告

   第三十五条 临时报告是指公司按照法律、法规、规范性文件和本制度发布
的除定期报告以外的公告，包括但不限于重大事件、董事会决议、监事会决议、
股东大会决议、应披露的交易及关联交易、其他应披露的重大事项等。
   第三十六条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
         前款所称重大事件包括：
   （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
   （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
   （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
   （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
   （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
   （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
   （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总
经理无法履行职责；
   （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
   （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
   （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
   （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
   （十二）公司发生大额赔偿责任；
   （十三）公司计提大额资产减值准备；
   （十四）公司出现股东权益为负值；
   （十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
   （十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
   （十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
   （十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
   （十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
   （二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
   （二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
   （二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
   （二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
   （二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
   （二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
   （二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
   （二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
   （二十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
   （二十九）中国证监会规定的其他事项。
   公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
   第三十七条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
   第三十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
   （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
   （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
   （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
   在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
   （一）该重大事件难以保密；
   （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
   第三十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
   第四十条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
   公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
   第四十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
   第四十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于公司的报道。
   证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
   公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
   第四十三条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异
常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。

                             第四章 信息披露的程序

   第四十四条 定期报告的编制、审议、披露流程
   （一）公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制
定期报告草案，提请董事会审议；
   （二）董事会秘书负责送达董事审阅；
   （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
   （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
   （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
   董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的
进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。；
定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和 高级管理
人员。
   第四十五条 临时公告编制、审议、披露程序
   （一）当出现、发生或者即将发生《上市规则》和本制度规定的披露事项时，
信息披露义务人应在第一时间向公司董事会秘书或证券投资部提供相关信息和
资料，并在信息公开前做好保密工作。
   （二）公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当第一时间

报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长接到报告后，应当立即向董事会报告
并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当
第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大事件；公司对外签署
的涉及重大事件的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，
并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即
报送董事会秘书和证券投资部。
   （三）公司证券投资部应认真核对相关信息资料，在获悉披露事项后应立即
编制相关公告，报董事会秘书审核、董事长签批后在规定的时间内完成信息披露。
涉及收购、出售资产、关联交易、对外担保、公司合并、分立等重大事项的，根
据《公司章程》及相关制度规定履行审批程序，相关公告经董事会秘书审核、董
事长签批后在规定的时间内完成信息披露。
   第四十六条 公司应当加强对外宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件
中泄漏公司重大事件所涉及的信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书
书面同意。

                         第五章 信息披露事务管理
   第四十七条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信
息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责协调和组织公
司信息披露工作的具体事宜；证券事务代表协助董事会秘书履行职责。
   公司证券投资部为公司信息披露事务工作的日常管理部门，由董事会秘书直
接领导，协助董事会秘书做好信息披露工作。
   公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、高级管理人员履行职责的记
录由公司证券投资部负责保存。
   第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
   第四十九条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要
的资料。
   第五十条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当
进行调查并提出处理建议。
   第五十一条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财
务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
   第五十二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜，其他董事、监事、高级管理
人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开信息。
   董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露
相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作便利，财
务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
   第五十三条 独立董事和监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进
行监督、检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要
求董事会对制度予以修订。董事会不予改正的，监事会应当向上交所报告。
   第五十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
   （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
   （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
   （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
   （四）中国证监会规定的其他情形。
   应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
   第五十五条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
   第五十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
   第五十七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
   第五十八条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
   第五十九条 公司董事会应当定期对本制度的实施情况进行自查，发现问题
的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。
   第六十条 独立董事和监事会负责对本制度的实施情况进行监督。独立董事
和监事会应当对本制度的实施情况进行检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董
事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。
   第六十一条 公司各部门以及各分子公司、各参股公司的主要负责人应当督
促各部门或各公司严格执行本制度，确保各部门或各公司发生的应予披露的重大
信息及时报告给董事会秘书及证券投资部。公司各部门应做好对信息披露的配合
工作，以确保公司定期报告及相关临时报告能够及时披露。
   第六十二条 证券投资部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会
秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
   第六十三条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露
职责的相关文件和资料，证券投资部应当予以妥善保管。
   第六十四条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券投
资部负责提供。

             第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

   第六十五条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信
息的泄漏。
   第六十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员。董事会及经理层
应当负责内部控制的制定和执行，保证相关控制规范的有效实施。内审部对公司
内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监
督。

                        第七章 信息披露的保密措施

   第六十七条 公司董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人以及其
他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，均负有保密义务。
   第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员和其他可能涉及内幕信息的人
员不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
   第六十九条 公司在信息公开披露前，应将信息的知情者控制在最小范围内。
公司董事、监事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代表公司或董事会向
股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。公司预定披露的信息如出现提前
泄露、市场传闻或证券交易异常，则公司应当立即披露预定披露的信息。
   第七十条 公司董事会应与信息的知情者签署保密协议，约定对其了解和掌
握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
   第七十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。

                         第八章 信息披露的责任追究

   第七十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
   公司董事长、董事会秘书、总经理，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
   公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
   第七十三条 公司内部信息披露相关当事人违反有关法律法规和本制度的规
定或发生失职行为，导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公
司将视情节轻重给予相关责任人相应的内部处分，并有权要求其承担赔偿责任。
非公司内部信息披露相关当事人违反有关法律法规和本制度的规定或发生失职
行为，出现上述情况，给公司造成严重影响或损失的，公司保留向其追究责任的
权利。涉嫌犯罪的，公司将依法移交司法机关追究刑事责任。
   第七十四条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅自
披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必须承
担责任，公司保留追究其责任的权利。

                               第九章 附则

   第七十五条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件的规定执
行。
   第七十六条 本制度由公司董事会负责修订、解释。
   第七十七条 本制度自公司董事会批准并于公司首次公开发行股票并上市交
易后生效。

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