国泰君安证券股份有限公司
关于浙江大丰实业股份有限公司
2017 年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
浙江大丰实业股份有限公司（以下简称“大丰实业”或者“公司”）首次公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法
规和规范性文件的规定，对大丰实业 2017 年度募集资金存放和使用情况进行了
专项核查，具体情况如下：
一、募集资金到位情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江大丰
实业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]397 号）核准，浙
江大丰实业股份有限公司（以下简称“大丰实业”或“公司”）向社会首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 5,180 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股
人民币 10.42 元，募集资金总额为人民币 539,756,000.00 元，扣除各项发行费用
合计人民币 65,240,510.85 元后，实际募集资金净额为人民币 474,515,489.15 元。
上述募集资金全部到位，已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
于 2017 年 4 月 14 日出具会验字[2017]3100 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2017 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2017
年 4 月 17 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 24,061.93 万元，
募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
2,743.99 万元，本次募投项目董事会决议前投入的资金 21,317.94 万元，公司自
筹解决，不予置换；（2）直接投入募集资金项目 991.04 万元。2017 年度公司累
计使用募集资金 3,735.03 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为
43,716.52 万元，募集资金专用账户利息收入 194.32 万元，期末用于购置理财产
品 30,000.00 万元，手续费支出 0.06 万元；（3）募集资金专户 2017 年 12 月 31
日余额合计为 13,910.78 万元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
2017 年 4 月 17 日，公司和保荐机构国泰君安对募集资金采取了专户储存管
理，与交通银行股份有限公司宁波余姚支行、上海浦东发展银行宁波余姚支行、
中国银行股份有限公司余姚分行分别签订了《募集资金专户三方监管协议》（以
下简称“《三方监管协议》”）。
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
交通银行股份有限公司宁波余姚
307006277018010091479 10,257.33
支行
上海浦东发展银行宁波余姚支行 94060154740010826 1,140.30
中国银行股份有限公司余姚开发
370172631758 2,513.15
区支行
合计 13,910.78
三、2017 年度募集资金的实际使用情况
截至2017年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
3,735.03万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司尚无变更募集资金投资项目的资金具体使
用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，国泰君安认为大丰实业遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募
集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了募集资金监管协
议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和使用符合中国证
监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 47,451.55 本年度投入募集资金总额 3,735.03
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 3,735.03
变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变 截至期末累计投入金 截至期末投 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 更项目（含 额与承诺投入金额的 入进度（%）定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 的效益 预计效益
部分变更） 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 大变化
文体创意及装
备制造产业园 否 38,058.55 38,058.55 38,058.55 2,955.59 2,955.59 -35,102.96 7.77 2019 年 — — 否
建设项目
营销网络建设
否 5,423.00 5,423.00 5,423.00 301.09 301.09 -5,121.91 5.55 2019 年 — — 否
项目
信息化管理系
否 3,970.00 3,970.00 3,970.00 478.35 478.35 -3,491.65 12.05 2020 年 — — 否
统建设项目
合计 — 47,451.55 47,451.55 47,451.55 3,735.03 3,735.03 -43,716.52 7.87 — — —
1、文体创意及装备制造产业园建设项目，公司共规划建设 4 栋厂房及相关配套设施，目前已完成 2 栋厂房的建设，
目前处于试生产过程中。公司目前正积极探索 EPC、PPP 业务模式，相关业务发展迅速，未来资金投入较大，为
保持公司各业务条线稳定发展，确保战略实施的可控性，公司从全体股东利益出发，在业务投入和募集资金使用
未达到计划进度原因（分具体项目）：
上坚持审慎原则，导致相关募集资金投资项目进度比规划进度稍有落后。
2、营销网络建设项目，公司目前已在营销重点城市上海、广州、四川、陕西等地积极开展选址、采购与设点工作。
针对湖南、香港等公司未来营销拓展目标区域，公司正处于规划与筹备中。
3、信息化管理系统建设项目，目前公司信息化规划已完成第一期信息化管理系统的蓝图设计，项目所需部分软硬
件设备（PLM 软件、SAP 服务器和软件、CRM 服务器）已采购完成，下一步将按公司信息化规划方案，继续实
施信息化管理系统后续建设，以实现公司销售、设计、制造、安装及售后服务更为有效的一体化管理，加强内部
各业务流程的信息数据的整合能力，提高各业务部门的协同能力，优化公司管理流程，提升管理绩效和节约运营
成本，增强公司的核心竞争力。
项目可行性发生重大变化的情况说明： 不适用
截至 2017 年 4 月 17 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 24,061.93 万元，募集资金到位后，公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况：
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,743.99 万元。
公司于 2017 年 7 月 4 日召开第二届六次董事会和第二届监事会五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设情况下，使用总额不超过 30,000 万元的部分
闲置募集资金适时进行现金管理，期限不超过 12 个月。2017 年度公司现金管理如下：
1.公司于 2017 年 7 月 12 日认购交通银行宁波分行余姚支行“蕴通财富.日增利 184 天”保证收益型理财产品
用募投资金购买银行理财产品情况： 25,000.00 万元，于 2018 年 1 月 12 日到期；
2.公司于 2017 年 7 月 11 日认购中国银行余姚开发区支行“中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】”保本理
财产品 1,000.00 万元，于 2018 年 1 月 2 日到期；
3.公司于 2017 年 7 月 11 日认购上海浦东发展银行宁波余姚支行“上海浦东发展银行利多多对公结构；存款固定
持有期 JG903 期”保证收益型理财产品 4,000.00 万元，于 2018 年 1 月 8 日到期。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况： 不适用
募集资金结余的金额及形成原因： 不适用
募集资金其他使用情况： 不适用
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江大丰实业股份有限
公司 2017 年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
伍前辉 杨 鹏
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
