国泰君安证券股份有限公司

                        关于浙江大丰实业股份有限公司

                         2020 年持续督导现场检查报告




    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
浙江大丰实业股份有限公司（以下简称“大丰实业”或“公司”）公开发行可转
换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关法律法规的要求，本着审慎和
勤勉尽责的原则，于 2020 年 11 月 30 日至 2020 年 12 月 1 日对大丰实业进行了
现场检查，完成了全部现场检查流程，汇总了检查资料。现将本次检查的情况报
告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    2020 年 11 月 30 日至 2020 年 12 月 1 日，保荐机构保荐代表人章宇轩以及
梁昌红对大丰实业进行了持续督导期间的现场检查，通过认真审阅公司相关制度、
访谈公司相关人员、复核和查阅公司资料，对大丰实业 2020 年度的经营情况、
公司治理和内部控制、信息披露合规性、独立性、募集资金存放与使用情况、关
联交易情况等进行了核查。在前述工作的基础上完成了本次定期现场检查报告。

    二、现场检查事项逐项发表的意见

    本次现场检查的具体情况如下：

    （一）公司治理和内部控制、三会运作情况

    现场检查人员查阅了大丰实业的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则，收集和查阅了大丰实业股东大会、董事会、和监事会的会议决议、会议
记录等资料，重点关注会议召开方式与程序是否合法合规以及相关事项的回避表
决制度是否落实。


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    经现场核查，保荐机构认为：大丰实业依法建立健全股东大会、董事会、监
事会、独立董事、董事会秘书制度，会议记录资料保存完整，董事、监事均对相
关决议进行签名确认。公司章程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明
确。公司股东大会、董事会、监事会和高级管理人员的职责及制衡机制有效运作，
决策程序和议事规则民主、透明，内部监督和反馈系统健全、有效，不存在违反
《公司章程》的事项。公司制定了内部审计制度，规定了内部审计部门职责，内
部审计部门负责独立监督和评价本单位及所属单位财务收支、经济活动的真实、
合法和效益的行为。保荐机构认为大丰实业公司治理制度和内控制度基本得到有
效执行，内控环境良好、风险控制有效。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员检查了公司已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否
完整，是否存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资料是否完整等。

    经现场核查，保荐机构认为：大丰实业已披露的公告与实际情况一致、披露
内容露真实、准确、完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资料
完整。公司信息披露符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《公司章程》等相关规定。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员查阅了公司控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司资
金往来情况，查阅了公司账务情况并与财务人员进行沟通。

    经现场核查，保荐机构认为：大丰实业资产完整，人员、机构、业务、财务
保持独立，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用
而损害发行人利益的情况。

    （四）公司募集资金使用情况

    现场检查人员与公司相关负责人进行了沟通交流，查阅了公司募集资金账户
的情况、募集资金三方监管协议、募集资金使用的相关原始凭证和银行对账单等
资料。


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    经现场核查，保荐机构认为：大丰实业已建立募集资金专户存储制度，并能
按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已按规定履行了相关的
决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况，亦不存在其
他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规
定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司财务相关资料，与公司财务、高管人员沟通交流，
对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。

    经现场核查，保荐机构认为：大丰实业关联交易、对外担保、重大对外投资
严格按照公司相关制度规定执行，决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》以及《公司法》的有关规定，履行了信息披露义务，不影响公司经
营的独立性，不存在损害股东利益的情形。

    （六）经营情况

    现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、主要采购合同、销售
合同、定期报告及临时报告，与公司董事长和财务总监沟通，对公司的经营状况
进行了核查。

    经现场核查，2020 年 1-9 月，大丰实业实现营业收入 15.29 亿元，同比增长
8.75%；归属于上市公司股东的净利润 2.10 亿元，同比增长 14.13%；截至 2020
年 9 月末，公司总资产 48.01 亿元，同比增长 9.71%；归属于上市公司股东的净
资产 21.73 亿元，同比增长 7.47%。保荐机构认为大丰实业公司主营业务及经营
模式未发生重大变化，主营业务稳步发展，经营状况良好。

    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    截至 2020 年 9 月末，公司应收账款账面价值 87,138.99 万元，应收账款金额
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较高。保荐机构提请公司加强应收账款管理与催收工作，防范应收账款坏账风险，
避免对经营业绩产生不利影响。

    四、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查保荐机构未发现大丰实业存在根据《保荐办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定
应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场核查工作中，大丰实业积极提供所需文件资料，安排检查人员与
大丰实业高级管理人员及员工的访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工作提
供便利。

    六、现场检查结论

    经过现场检查，保荐机构认为：大丰实业在公司治理、信息披露等方面制度
健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都保持了独
立性；公司不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情况；
公司不存在违规存放或违规使用募集资金的情况；公司在对外担保、关联交易、
重大对外投资等方面不存在违法违规的现象；公司的经营模式、产品或服务的品
种结构并未发生重大不利变化，公司治理及经营管理状况正常。

    （以下无正文）




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    （此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江大丰实业股份有限
公司 2020 年持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：




                   章宇轩               梁昌红




                                                 国泰君安证券股份有限公司




                                                             年   月   日




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