中信证券股份有限公司

                     关于甘李药业股份有限公司

                 2022年持续督导工作现场检查报告


上海证券交易所：
    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有
关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机
构”）作为正在履行甘李药业股份有限公司（以下简称“甘李药业”、“上市公司”、
“公司”）持续督导工作的保荐机构，于 2022 年 12 月 30 日对公司进行了现场检
查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构
    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    王琦、赵陆胤

（三）现场检查时间
    2022 年 12 月 30 日

（四）现场检查人员
    赵陆胤、王倩

（五）现场检查手段

    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

    2、察看上市公司主要生产经营场所；

    3、查阅和复印公司本持续督导期内召开的历次三会文件；

    4、查阅和复印上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金账户
对账单等资料；

    5、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；


二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况；
    项目组查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事
会和监事会决议资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。
    保荐机构认为：本持续督导期间，甘李药业公司章程以及股东大会、董事会
和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法
律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地
发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限
范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；
公司自 2022 年 1 月 1 日至本次现场检查期间历次股东大会、董事会和监事会的
召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资
料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况；
    根据对公司三会文件的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和
分析，保荐机构认为：本持续督导期内，甘李药业真实、准确、完整地履行了信
息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；
    通过对公司高管人员进行访谈，查阅相关制度性文件、定期报告、公司关联
方交易及资金往来情况等。经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，甘李药业
资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司
资金的情形。

（四）募集资金使用情况；
    现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募集资
金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。经核查，保荐机构认
为：本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理制度对募集资金的存放与使用
进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公司募集资金不存在被控股
股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用
途等情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；
    现场检查人员查阅了公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信
息披露文件，以及相关人员的访谈。经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，
甘李药业已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规
范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不存在违法违规和损害中小股东利益
的情况。

（六）经营状况；
    现场检查人员通过查阅公司财务报告，并与公司相关人员沟通交流，对公司
的经营状况进行了核查。经核查，保荐机构认为，本持续督导期间，公司经营模
式、经营环境未发生重大变化，公司经营管理状况正常。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。
    无。


三、提请上市公司注意的事项及建议
    公司应持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设和实施，确
保募投项目完成并实现预期收益。公司应积极关注行业动态和政策，对于可预见
的行业趋势提前准备应对措施，尽量避免行业风险对公司业绩造成的波动。公司
应进一步加强信息披露工作，有关人员加强对《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等规章制度的学习，持续做好信
息的披露与监管工作。


四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    本次现场检查未发现甘李药业存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。


六、本次现场检查的结论
    中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求，对甘李药业认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，
中信证券认为：本持续督导期间，甘李药业在公司治理、内控制度、三会运作、
信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交
易所股票上市规则》等的相关要求。
    甘李药业经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注甘李药业募集资
金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于甘李药业股份有限公司 2022 年
持续督导工作现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人：

                            王   琦              赵陆胤




                                                 中信证券股份有限公司
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