海通证券股份有限公司

                 关于宁波精达成形装备股份有限公司

   2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见


    根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》有关规定，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保
荐机构”）作为宁波精达成形装备股份有限公司（以下简称“宁波精达”或“公司”）
首次公开发行股票的保荐机构，对宁波精达进行了认真的持续督导，切实履行保荐
责任，对公司 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查
的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1064 号文《关于核准宁波精达成形
装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商海通证券股份有限
公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股
（A 股）2,000 万股，发行价格 8.57 元/股。截至 2014 年 11 月 19 日止，公司实际
已向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，募集资金总额 171,400,000.00
元，扣除承销费和保荐费 24,000,000.00 元后的募集资金为人民币 147,400,000.00
元，已由海通证券股份有限公司于 2014 年 10 月 30 日汇入公司开立在中国建设银
行股份有限公司宁波慈城支行，账号为 33101985336050504014 的人民币账户
19,930,000.00 元 ， 汇 入 公 司 开 立 在 中 国 银 行 宁 波 市 海 曙 支 行 ， 账 号 为
364967306334 的人民币账户 102,700,000.00 元，汇入公司开立在宁波银行股份有
限公司江北支行，账号为 40010122000515387 的人民币账户 24,770,000.00 元，
减 除 其 他 上 市 费 用 人 民 币 10,763,037.72 元 ， 计 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
136,636,962.28 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并出具信会师报字[2014]第 610465 号验资报告。公司对募集资金采取了专户
存储制度。
（二）募集资金使用情况及结余情况

    1、本年度使用金额及当前余额

    截止 2016 年 12 月 31 日，公司本年度使用金额情况为：

                          项目                          金额（人民币元）
2015 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                        0.00
减：支付的与发行相关的上市费用                                             0.00
加：2016 年存款利息收入减支付银行的手续费                                  0.00
减：存款利息收入减支付银行的手续费转出                                     0.00
2016 年 12 月 31 日募集资金余额                                            0.00

二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金的管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定制
定了《宁波精达成形装备股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存
储制度。公司连同保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司宁波江北支行、中国
银行股份有限公司宁波市海曙支行、宁波银行股份有限公司江北支行签署了《募集
资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

    截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金专户均已
销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）本年度募集资金实际使用情况
    本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 0.00 元，具体情况详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

    工程技术研发中心项目拟在公司现有研发水平基础上，加大研发创新投资力度，
购买研发设备、引进技术人员。该项目旨在加快公司技术升级与创新的步伐，提升
企业整体研发能力和市场竞争力，促进公司整体效益的提升，无法单独核算效益，
在招股说明书中也未对该项目的经济效益做披露。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

    截止 2014 年 11 月 19 日，公司募集资金投资项目自筹资金实际已投入
176,288,191.79 元。募集资金净额 136,636,962.28 元到位后，公司已于 2014 年
12 月置换出了先期投入的垫付资金 136,636,962.28 元。本次置换已经公司 2014
年 12 月 3 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过，经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2014]第 610475 号《关于宁波精达成形装备
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

    公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

    公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

    公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况

    公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（九）募集资金使用的其他情况
       公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

       公司不存在变更募投项目资金使用的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

       公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用
的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情
形。

六、保荐机构核查意见

       经核查，海通证券认为：宁波精达 2016 年度募集资金的存放与使用符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

       （以下无正文）
       附件 1：募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波精达成形装备股份有限公司 2016 年度单位：人民币万元
                募集资金总额                            13,663.70                    本年度投入募集资金总额                          
报告期内变更用途的募集资金总额                                

累计变更用途的募集资金总额                                                           已累计投入募集资金总额                   13,663.70

累计变更用途的募集资金总额比例                                
 承诺投资项目      是否已变更   募集资金    调整后投    本年度      截至期末累 截至期末投入进度     项目达到预     本年度     是否达    项目可行性
 和超募资金投      项目（含部分 承诺投资     资总额       投        计投入金额         （%）        定可使用状     实现的     到预计    是否发生重
        向           变更）     总额（注） (1)（注）    入金额          (2)          (3)＝(2)/(1)      态日期       效益       效益       大变化
 承诺投资项目                                                                     
1、年产 240 台
高速精密压力
                       否        9,236.00   9,193.70                 9,193.70          100.00       2015 年 1 月   233.77       否         否
机生产线建设
项目
2、年扩产 310
台空调换热器
                       否        2,477.00   2,477.00                 2,477.00          100.00       2015 年 1 月   1,077.58     否         否
装备技术改造
项目
3、工程技术研
                       否        1,993.00   1,993.00                 1,993.00          100.00       2017 年 3 月   不适用     不适用       否
发中心项目
       合计                     13,706.00   13,663.70               13,663.70          100.00                      1,311.35             
                                                                    年产 240 台高速精密压力机生产线建设项目、年扩产 310 台空调换热器装备技术改
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）                  造项目未达到预计收益，主要原因系市场行情未达到预期；以及募投项目设备未全
                                                            部投足，配套产能未达到预期所致。

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                无

超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                              无

募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                无

募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                无
                                                            本期无置换情况。前期募集资金净额 136,636,962.28 元到位后，公司已于 2014 年
募集资金投资项目先期投入及置换情况                          12 月置换出了先期投入的垫付资金 136,636,962.28 元。该置换已经公司 2014 年 12
                                                            月 3 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                              无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                            无

尚未使用的募集资金用途及去向                                                                    无

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                        无
注：“募集资金承诺投资总额”为公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金拟投入金额，“调整后投资总额”为公司实际募集到的资金净
额，二者差异42.30万元。