广发证券股份有限公司
关于浙江正裕工业股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查
意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为浙江
正裕工业股份有限公司（以下简称“正裕工业”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关法律、法规和规范性文件的规定，对正裕工业 2018 年度募集资金存放与
使用情况进行了认真、仔细的专项核查，具体核查情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江正裕工业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2016〕3209 号）核准，并经上海证券交易所同意，
公司由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向持
有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向
社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 26,670,000 股，发行价为人民币
11.63 元，共计募集资金 310,172,100.00 元，坐扣承销和保荐费用 33,000,000.00
元后的募集资金为 277,172,100.00 元，已由主承销商广发证券股份有限公司于
2017 年 1 月 20 日汇入公司分别在中国银行玉环支行营业部开立的账号为
396172070583 和工行台州玉环城中支行开立的账号为 1207281229000047606 的
募集资金监管账户，另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律
师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 14,605,700.00 元后，
公司本次募集资金净额为 262,566,400.00 元。上述募集资金到位情况业经天健会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕
22 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用首次公开发行募集资金 68,229,177.09 元，以前年度收
到的银行理财产品收益以及银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
3,405,811.30 元；公司 2018 年度实际使用募集资金 45,881,556.84 元，2018 年度
收到的银行理财产品收益以及银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
7,492,896.50 元，2018 年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金 150,000,000.00
元；累计已使用募集资金 114,110,733.93 元，累计收到的银行理财产品收益以及
银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 10,898,707.80 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 159,354,373.87 元（包括累
计收到的银行理财产品收益以及银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。其中：
使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 150,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙
江正裕工业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司及子公司宁波鸿裕工业有限公司（以下简称“宁波
鸿裕”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司连同保荐机
构广发证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司玉环支行、中国工商银行
股份有限公司玉环支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、子公司宁波鸿
裕连同广发证券股份有限公司与中国银行股份有限公司北仑分行签订了《募集资
金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方及四方监管协议与上海证券
交易所三方及四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户存款账户，募集资金存
放情况如下：
单位：人民币元
公 司 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公
正裕工业 396172070583 7,032,296.07 活期存款
司玉环支行
中国工商银行股份有
正裕工业 1207281229000047606 38,050.46 活期存款
限公司玉环支行
中国银行股份有限公
宁波鸿裕 397472354738 2,284,027.34 活期存款
司北仑分行
合 计 9,354,373.87 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见附表。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2018 年 9 月 3 日第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议
审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 15,000.00 万元，使用期限自公司
董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2018 年 12 月 31 日，已使用 15,000.00
万元。
3、用闲置募集资金购买理财产品的情况
经 2017 年 3 月 3 日公司第二届董事会第八次会议审议，同意公司在不影响
募投项目正常进行和主营业务发展的前提下，使用不超过 25,000.00 万元的部分
闲置募集资金及自有资金（其中：闲置募集资金不超过 20,000.00 万元、自有资
金不超过 5,000.00 万元）进行现金管理，购买保本型理财产品，在上述额度内资
金可以滚动使用，有效期十二个月。
经 2018 年 3 月 29 日公司第三届董事会第四次会议审议，同意公司在保证募
集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分闲置募集资金及自有资金合
计不超过 25,000.00 万元（其中：闲置募集资金不超过 16,000.00 万元、自有资
金不超过 9,000.00 万元）进行现金管理，购买保本型理财产品，在上述额度内资
金可以滚动使用，有效期十二个月。
2018 年公司在额度范围内滚动购买银行结构性存款及保本型银行理财产品
46,000.00 万元，赎回银行结构性存款及保本型银行理财产品 62,000.00 万元，取
得理财收益 721.28 万元。2018 年末公司不存在尚未到期的银行理财产品。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目汽车减震器研发、检测中心为研发类项目，提升公司
研发能力，不直接产生效益，故无法单独核算经济效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，广发证券认为：正裕工业 2018 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
附表：募集资金使用情况对照表
附表
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：浙江正裕工业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额（注） 26,256.64 本年度投入募集资金总额 4,588.16
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 11,411.08
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 截至期末 截至期末累计
是否已变 募集资金 调整后 截至期末投入 项目达到 本年度 项目可行性
承诺投资 承诺投入 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 是否达到预
更项目（含 承诺投资 投资总额 进度(%) 预定可使用 实现的 是否发生
项目 金额 投入金额 额 投入金额的差额 计效益
部分变更） 总额 (1) (5)＝(3)/(1) 状态日期 效益 重大变化
（2） (3) (4)＝(3)-(2)
年产 650 万支汽车减 未作分期
否 22,021.64 22,021.64 4,282.21 8,081.40 36.70% 不适用 不适用 否
震器项目 承诺
汽车减震器研发、检测 未作分期
否 4,235.00 4,235.00 305.95 3,329.68 78.62% 不适用 不适用 否
中心 承诺
合 计 26,256.64 26,256.64 4,588.16 11,411.08
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无
公司 2018 年 9 月 3 日第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 司将不超过 15,000 万元闲置募集资金用于补充公司的流动资金，使用期限十二个月。截至 2018 年 12 月 31 日，已使用
15,000.00 万元。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本核查意见“三/（一）/3”
募集资金其他使用情况 不适用
注：公司实际收到募集资金总额为人民币 27,717.21 万元，扣减直接支付的发行费用 1,460.57 万元后，实际募集资金净额为 26,256.64 万元。
