证券代码：603089 证券简称：正裕工业 公告编号：2020-012
浙江正裕工业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司玉环支行、中国农业银行
股份有限公司玉环市支行、中国银行股份有限公司玉环支行
本次委托理财金额：10,000 万元
委托理财产品名称：工银保本型“随心E”人民币理财产品2017年第2
期、“汇利丰”2020年第4113期对公定制人民币结构性存款产品、中银
保本理财-人民币按期开放
委托理财期限：分别为98天、93天、91天
履行的审议程序：浙江正裕工业股份有限公司（以下简称“公司”）于
2020年1月9日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审
议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟在保障公司正常
经营运作和资金需求的前提下，为了提高募集资金使用效率，保障公司和全体股
东的利益，使用总额不超过17,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
通过对暂时闲置募集资金的适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一
定的投资收益，有利于进一步提升公司的整体业绩水平，为公司股东获取更多的
投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
本次理财资金来源为公司暂时闲置的可转换公司债券募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江正裕工业股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2308 号）核准，浙江正裕工业股份有
限公司向社会公开发行可转换公司债券 2,900,000.00 张，每张面值为人民币 100
元，按面值发行，发行总额为人民币 290,000,000.00 元，扣除各项发行费用人
民币 4,410,377.36 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 285,589,622.64
元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验证，
并由其出具《验证报告》（天健验（2020）3 号）。
本次可转换公司债券募集资金将用于以下募投项目，具体运用情况如下：
单位:人民币万元
截至 2020 年 1
项目投资总 募集资金投资 月 13 日募集资
序号 项目名称
金额 金额 金累计投入金
额
1 汽车悬置减震产品生
28,088.00 27,000.00 10,372.70
产项目
2 补充流动资金项目 2,000.00 2,000.00 2,000.00
合 计 30,088.00 29,000.00 12,372.70
（三）委托理财产品的基本情况
预计收益金
受托方 产品 产品 金额 预计年化
额
名称 类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
工银保本型
中国工商
银行 “随心 E”人
银行股份
理财 民币理财产 2,000.00 3.05% 16.38
有限公司
产品 品 2017 年第
玉环支行
2期
“汇利丰”
中国农业
2020 年第
银行股份 银行
4113 期对公
有限公司 理财 3,000.00 3.50%/1.50% 26.75/11.47
定制人民币
玉环市支 产品
结构性存款
行
产品
中国银行
银行 中银保本理
股份有限
理财 财-人民币按 5,000.00 3.65% 45.50
公司玉环
产品 期开放
市支行
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本
浮动
98 天 / / / 否
收益
型
保本
浮动
93 天 / / / 否
收益
型
保证
91 天 收益 / / / 否
型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、
赎回）岗位分离。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、公司于 2020 年 1 月 13 日与中国工商银行股份有限公司玉环支行签署了《中
国工商银行法人理财综合服务协议》，具体情况如下：
产品名称 工银保本型“随心 E”人民币理财产品 2017 年第 2 期
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级 PR1（很低）
产品期限 无固定期限，公司预约自动到期日 2020 年 04 月 20 日
投资及收益币种 人民币
理财产品费用率 0.02%
本产品拟投资 0%—80%的债券、存款等高流动性资产，20%
—100%的债权类资产，0%—80%的其他资产或资产组合。按
目前各类资产的市场收益率水平计算，扣除理财产品托管
费等费用，若所投资的资产按时收回全额本金和收益，则
客户可获得的业绩基准(R)分档如下:28 天—62 天 2.8%；6
3 天—91 天 2.95%；92 天—181 天 3.05%；182 天—273 天
产品预期收益率(年) 3.15%。测算收益不等于实际收益，投资需谨慎。客户适用
业绩基准以确认日当天为准。若产品未达到客户业绩基准，
工商银行不收取投资管理费；在达到客户业绩基准的情况
下，工商银行按照说明书约定的业绩基准支付客户收益后，
将超过部分作为银行投资管理费收取。工商银行将根据市
场利率变动及资金运作情况不定期调整各档次业绩基准，
并至少于新业绩基准启用前 1 个工作日公布。
预期收益＝投资本金*业绩基准(R)/365*实际存续天数
投资本金以客户的每笔购买为单位，业绩基准为客户购买
时适用的按照实际存续天数确定对应的收益率档。期间如
产品收益计算方式 遇工商银行调整业绩基准，存续份额的业绩基准不变。实
际存续天数：自客户购买确认日至预约到期日(赎回日)期
间的天数；如客户在募集期内认购本产品份额，则该份额
的实际存续天数自产品成立日(含当日)起开始计算。
产品起息日 2020 年 01 月 14 日
产品到期日 2020 年 04 月 20 日
2、公司于 2020 年 1 月 14 日与中国农业银行股份有限公司玉环市支行签署了
《中国农业银行股份有限公司结构性存款协议》，具体情况如下：
“汇利丰”2020 年第 4113 期对公定制人民币结构性存款
产品名称
产品
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级 低风险
产品期限 93 天
投资及收益币种 人民币
理财产品费用率 0.00%
(1)如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内，
则到期时预期可实现的投资年化收益率为 3.50%/年。扣除
中国农业银行收取的管理费 0.00%/年后，实际支付给投资
者的净收益率为 3.50%/年。
产品预期收益率(年)
(2)如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到
期时预期可实现的投资年化收益率为 1.50%/年。扣除中国
农业银行收取的管理费 0.00%/年后，实际支付给投资者的
净收益率为 1.50%/年。
产品收益计算方式 投资人收益＝结构性存款产品本金*实际支付给投资者的
净年化收益率*结构性存款实际天数÷365，精确到小数点
后 2 位，具体以中国农业银行股份有限公司实际派发为准。
产品起息日 2020 年 01 月 15 日
产品到期日 2020 年 04 月 17 日
3、公司于 2020 年 1 月 14 日与中国银行股份有限公司玉环市支行签署了《中
国银行股份有限公司机构客户投资产品总协议书》，具体情况如下：
产品名称 中银保本理财-人民币按期开放
产品类型 保证收益型
产品风险评级 低风险
产品期限 无固定期限，约定 2020 年 4 月 15 日开放日
投资及收益币种 人民币
理财产品费用率 0.20%
产品预期收益率(年) 3.65%（扣除理财产品费用后可获得的年化收益率）
投资人收益＝该收益期理财本金*收益率*该收益实际天数
产品收益计算方式
÷365
产品起息日 2020 年 01 月 15 日
产品到期日 2020 年 04 月 15 日
（二）委托理财的资金投向
1.工银保本型“随心 E”人民币理财产品 2017 年第 2 期
本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：一是债券、存款等高流动
性资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购
等货币市场交易工具；二是其他资产或者资产组合，包括但不限于证券公司集合
资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险
资产管理公司投资计划等；三是债权类资产，包括但不限于债权类信托计划、北
京金融资产交易所委托债权等。
2. “汇利丰”2020 年第 4113 期对公定制人民币结构性存款产品
本结构性存款产品本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、同业借款等低
风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。
3、中银保本理财-人民币按期开放
本理财产品募集资金由中国银行统一运作管理，投资对象包括：国债、中央
银行票据、金融债；银行存款、大额可转让定期存单（NCD）、债券回购、同业拆
借；高信用级别的企业债券、公司债券（含证券公司短期公司债券）、短期融资
券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、非公开定向债务融资工具；投资
范围为上述金融资产的券商资产管理计划、基金公司资产管理计划和信托计划；
以及法律、法规、监管规定允许范围内的其他低风险高流动性的金融资产。
（三）使用募集资金委托理财的说明
公司本次运用闲置募集资金进行委托理财，是在做好日常资金调配、保证正
常生产经营所需资金不受影响的基础上实施，主要购买的为保本浮动收益型及保
证收益型理财产品。本次使用部分闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、
流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投
项目的正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的理财品种。公司购买的理
财产品类型为保本浮动收益型、保证收益型，风险等级较低，符合公司资金管理
需求。公司进行委托理财，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机
构作为受托方，并与受托各方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资
品种、双方的权利义务及法律责任等。公司进行委托理财期间将与受托金融机构
保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况。如评估发现存在可能影响公司资
金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方为中国工商银行股份有限公司玉环支行、中国农业银行
股份有限公司玉环市支行、中国银行股份有限公司玉环市支行，中国工商银行股
份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司均为已上市金
融机构,与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务数据
单位：元
2018 年 12 月 31 日/ 2019 年 9 月 30 日/2019 年 1-9
项目
2018 年度 月（未经审计）
资产总额 1,596,421,019.11 1,549,868,221.77
负债总额 700,196,939.29 586,201,473.19
资产净额 896,224,079.82 963,666,748.58
经营活动产生的现金流量净额 93,170,185.71 97,230,642.89
截至 2019 年 9 月 30 日，公司的货币资金余额为 15,298.80 万元，截止本公
告日，公司已使用的理财金额为人民币 15,000 万元，占最近一期期末货币资金
的 98.05%。本次委托理财金额来源为 2020 年 1 月收到可转换公司债券募集资金
款。
（二）现金管理的合理性与必要性
公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保募投项目建设进
度和资金安全的前提下进行的，有利于提高暂时闲置募集资金的使用效率，增加
公司收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。不存在
变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和股东利益的情形。公司不存在
负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。
（三）现金管理对公司经营的影响
公司购买理财产品的总体风险可控，公司按照决策、执行、监督职能相分离
的原则建立现金管理产品的审批和执行程序，确保现金管理产品事宜的有效开展
和规范运行，确保理财资金安全，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量等
造成重大的影响。
（四）现金管理会计处理方式
公司购买现金管理类产品的处理方式及依据将严格按照“新金融工具准则”
的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“其他流动资
产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“投资收益”、“公允价值变动收益”
科目。具体以会计师事务所年度审计结果为准。
五、风险提示
尽管公司本次购买的理财产品、结构性存款属于保本浮动收益型、保证收
益型的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到政
策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、产品不成立风险、提前终止风险、
交易对手管理风险、兑付延期风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递风险、
认购风险、再投资风险等影响，存在无法获得预期收益的风险。敬请广大投资者
谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2020 年 1 月 9 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第
十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟
在保障公司正常经营运作和资金需求的前提下，为了提高募集资金使用效率，保
障公司和全体股东的利益，使用总额不超过 17,000.00 万元的闲置募集资金进行
现金管理。公司独立董事和保荐机构对该议案发表了明确的同意意见。具体内容
详见公司于 2020 年 1 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）露的
《浙江正裕工业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2020-008）。
六、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
实际收 尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金
益 本金金额
1 银行理财产品 5,000.00 - - 5,000.00
2 银行理财产品 2,000.00 - - 2,000.00
3 银行理财产品 3,000.00 - - 3,000.00
4 银行理财产品 5,000.00 - - 5,000.00
合计 15,000.00 - - 15,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 5,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 5.58
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） -
目前已使用的理财额度 15,000.00
尚未使用的理财额度 2,000.00
总理财额度 17,000.00
特此公告。
浙江正裕工业股份有限公司董事会
2020 年 1 月 15 日
