广发证券股份有限公司
关于浙江正裕工业股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法
规和规范性文件的规定，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“本保
荐机构”）作为浙江正裕工业股份有限公司（以下简称“正裕工业”、“公司”）首
次公开发行股票并上市的保荐机构，对正裕工业 2019 年度募集资金存放与使用
情况进行了认真、仔细的专项核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江正裕
工业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3209 号）核准，
正裕工业获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,667 万股，发行
价为每股人民币 11.63 元，共计募集资金 31,017.21 万元；扣除各项发行费用后，
实际募集资金净额为 26,256.64 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕22 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 114,110,733.93 元，以前年度收到的银行理财
产品收益及银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 10,898,707.80 元；2019 年
度实际使用募集资金 27,793,738.95 元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 219,037.93 元，2019 年度“汽车减震器研发、检测中心”项
目结项的节余资金永久补充流动资金 8,726,343.38 元；累计已使用募集资金
1
150,630,816.26 元，累计收到的银行理财产品收益及银行存款利息扣除银行手续
费等的净额为 11,117,745.73 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金余额为 123,053,329.47
元（包括累计收到的银行理财产品收益及银行存款利息扣除银行手续费等的净
额），其中：使用闲置募集资金临时补充流动资金余额为 110,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙
江正裕工业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司及子公司宁波鸿裕工业有限公司（以下简称“宁波
鸿裕”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司连同本保荐
机构与中国银行股份有限公司玉环支行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，公司、子公司宁波鸿裕连同本保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司
玉环支行、中国银行股份有限公司北仑分行签订了《募集资金专户存储四方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。三方及四方监管协议与上海证券交易所三方
及四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户存款账户，募集资金存
放情况如下：
募集资金余额
公 司 开户银行 银行账号 备 注
（元）
中国银行股份有限
正裕工业 396172070583 13,015,213.22 活期存款
公司玉环支行
2
中国工商银行股份
正裕工业 1207281229000047606 38,116.25 活期存款
有限公司玉环支行
中国银行股份有限
宁波鸿裕 397472354738 - 已销户
公司北仑分行
合 计 13,053,329.47 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公司 2019 年度募集资金使用情况对照表详见附表。
2、使用闲置募集资金临时补充流动资金情况
2018 年 9 月 3 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意
将不超过 15,000.00 万元闲置募集资金用于补充公司的流动资金，使用期限为自
公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司该次以闲置募集资金临时补充
流动资金 15,000.00 万元，已于限期内收回。
2019 年 9 月 2 日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，
同意将不超过 11,000 万元闲置募集资金用于补充公司的流动资金，使用期限为
自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2019 年 12 月 31 日，公司该
次以闲置募集资金临时补充流动资金 11,000.00 万元，尚未收回。
3、节余募集资金使用情况
2019 年 4 月 15 日公司召开的第三届董事会第十一次会议、2019 年 5 月 8
日公司召开的 2018 年度股东大会审议同意，公司将已完工的由全资子公司宁波
鸿裕实施的“汽车减震器研发、检测中心”项目节余资金 872.27 万元（含实际
投资金额与承诺投资金额的差额 849.04 万元、银行存款利息和理财产品产生的
收益扣除银行手续费等的净额 23.23 万元）永久性补充宁波鸿裕的流动资金，用
于宁波鸿裕日常生产经营活动及支付募投项目少量尾款。宁波鸿裕已于 2019 年
3
6 月 18 日将节余资金 872.63 万元（含董事会后银行存款利息扣除银行手续费的
净额 0.36 万元）从募集资金专户转出用于永久补充流动资金，并于同日注销募
集资金专户。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
2019 年，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目“汽车减震器研发、检测中心”为研发类项目，提升
公司研发能力，不直接产生效益，故无法单独核算经济效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：正裕工业 2019 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在违规使用募集资金的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况。
附表：2019 年度募集资金使用情况对照表
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附表
2019 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江正裕工业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额（注 1） 26,256.64 本年度投入募集资金总额 3,652.00
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 15,063.08
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 截至期末累计投 截至期末
募集资金 截至期末累 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
更项目 调整后投 截至期末承诺 本年度投入 入金额与承诺投 投入进度
承诺投资项目 承诺投资 计投入金额 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
（含部分 资总额 投入金额（1） 金额 入金额的差额 （4）＝
总额 （2） 态日期 效益 效益 大变化
变更） （3）＝（2）- 1） （2）（1）
年产 650 万支汽
否 22,021.64 22,021.64 未作分期承诺 2,723.09 10,804.49 49.06% 不适用 不适用 否
车减震器项目
汽车减震器研
否 4,235.00 4,235.00 未作分期承诺 56.28 3,385.96 849.04（注 2） 79.95% 2019-4-15 不适用 不适用 否
发、检测中心
项目结余资金
永久补充流动 872.63 872.63
资金
合 计 － 26,256.64 26,256.64 3,652.00 15,063.08 849.04 － － - - -
募投项目“年产 650 万支汽车减震器项目”投资较原先预计投资安排延期，主要是由于：募投项目的建设用地
系由填海造田形成的，为确保地基稳定，保证厂房基建质量，公司对该项目设计规划的时间进度进行优化和调
未达到计划进度原因（分具体项目）
整。此外，环保大检查、沿海地区天气多变等因素对该项目的建设进度也有所影响。本次募投项目延期已经公
司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议、2018 年年度股东大会审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无
5
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本核查意见三/（一）/2 之说明。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 报告期无
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：公司实际收到募集资金总额为人民币 27,717.21 万元，扣减直接支付的发行费用 1,460.57 万元后，实际募集资金净额为 26,256.64 万元。
注 2：汽车减震器研发、检测中心项目已建设完成，项目节余资金 872.63 万元（含银行理财产品收益及银行存款利息扣除银行手续费等的净额）永久补充流动资金，详见本核查意见
三/（一）/3 之说明。
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（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于浙江正裕工业股份有限公司 2019
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
黄仕宇 洪如明
广发证券股份有限公司
年 月 日
1
