证券代码：603089 证券简称：正裕工业 公告编号：2021-028
债券代码：113561 债券简称：正裕转债
转股代码：191561 转股简称：正裕转股
浙江正裕工业股份有限公司
关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使
用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2017 年首次公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕3209 号文核准，并经上海证
券交易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向投资者询价
配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相
结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,667 万股，发行
价为每股人民币 11.63 元，共计募集资金 31,017.21 万元，坐扣承销和保荐费用
3,300.00 万元后的募集资金为 27,717.21 万元，已由主承销商广发证券股份有
限公司于 2017 年 1 月 20 日汇入本公司分别在中国银行玉环支行营业部开立的账
号 为 396172070583 和 工 行 台 州 玉 环 城 中 支 行 开 立 的 账 号 为
1207281229000047606 的募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印
刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部
费用 1,460.57 万元后，公司本次募集资金净额为 26,256.64 万元。上述募集资
金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报
告》（天健验〔2017〕22 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 26,256.64
项目投入 B1 14,190.45
截至期初累计发生
利息收入净额 B2 1,111.77
额
永久补充流动资金 B3 872.63
项目投入 C1 6,012.92
本期发生额 利息收入净额 C2 14.89
永久补充流动资金 C3 6,307.30
项目投入 D1=B1+C1 20,203.37
截至期末累计发生
利息收入净额 D2=B2+C2 1,126.66
额
永久补充流动资金 D3=B3+C3 7,179.93
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 0
实际结余募集资金 F 0
差异 G=E-F 0
(二) 2019 年度可转债募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2308 号文核准，并经上海证
券交易所同意，本公司于 2019 年 12 月 31 日公开发行了 290 万张可转换公司债
券，每张面值 100 元，发行总额 29,000.00 万元，共计募集资金 29,000.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 318.00 万元后的募集资金为 28,682.00 万元，已由承销商
广发证券股份有限公司于 2020 年 1 月 7 日汇入本公司分别在中国工商银行股份
有限公司玉环支行开立的账号为 120728192900003074 和中国银行股份有限公司
玉环支行开立的账号为 401377380614 的募集资金监管账户。上述到位资金
28,700.00 万元（汇入金额加上保荐承销费中不属于发行费用的税款部分 18.00
万元），另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估
费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 141.04 万元后，公司本次募集
资金净额为 28,558.96 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2020〕3 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 28,558.96
截至期初累计发生 项目投入 B1
额 利息收入净额 B2
项目投入 C1 17,689.10
本期发生额
利息收入净额 C2 149.19
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 17,689.10
额 利息收入净额 D2=B2+C2 149.19
应结余募集资金 E=A-D1+D2 11,019.05
实际结余募集资金[注] F 11,019.05
差异 G=E-F
[注]截至 2020 年 12 月 31 日，实际结余募集资金为 11,019.05 万元，其中：
使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 8,000.00 万元，使用闲置募集资金
购买理财产品余额为 3,000.00 万元
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年
修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙
江正裕工业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。
(一) 2017 年首次公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
根据《管理办法》，本公司及子公司宁波鸿裕工业有限公司（以下简称宁波
鸿裕公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，本公司连同保
荐机构广发证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司玉环支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》，本公司、子公司宁波鸿裕公司连同广发证券股
份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司玉环支行、中国银行股份有限公司
北仑分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方及四方监管协议与上海证券交易所三方及四方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户均已销户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
募集资金
公 司 开户银行 银行账号 备 注
余额[注]
中国银行股份有
本公司 396172070583 已销户
限公司玉环支行
中国工商银行股
本公司 份有限公司玉环 1207281229000047606 已销户
支行
宁波鸿裕公 中国银行股份有
397472354738 已销户
司 限公司北仑分行
合 计
[注]截止 2020 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕
(二) 2019 年度可转债募集资金
1. 募集资金管理情况
根据《管理办法》，本公司及募集资金投资项目的实施子公司芜湖安博帝特
工业有限公司（以下简称芜湖安博公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，本公司、子公司芜湖安博公司连同广发证券股份有限公司分别与
中国工商银行股份有限公司玉环支行、中国银行股份有限公司玉环支行、徽商银
行股份有限公司芜湖湾沚支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司及芜湖安博公司共有 3 个募集资金专户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
公 司 开户银行 银行账号 募集资金余 备 注
额
中国工商银行
本公司 股 份 有 限 公 司 1207281929000030744 100,577.13 活期存款
玉环支行
中国银行股份
本公司 有 限 公 司 玉 环 401377380614 170.70 活期存款
支行
徽商银行股份
芜湖安博公
有 限 公 司 芜 湖 521150903611000020 89,747.66 活期存款
司
湾沚支行
合 计 190,495.49
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2017 年首次公开发行股票募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(2) 节余募集资金使用情况
根据公司 2020 年 8 月 24 日第三届董事会第二十六次会议，并经 2020 年 9
月 18 日公司 2020 年第二次临时股东大会审议同意，公司将已结项的由本公司实
施的年产 650 万支汽车减震器项目节余资金 6,307.30 万元(含实际投资金额与承
诺投资金额的差额 5,204.23 万元、银行存款利息和理财产品产生的收益扣除银
行手续费等的净额 1,103.07 万元)永久性补充本公司的流动资金，用于本公司日
常生产经营活动。本公司分别于 2020 年 9 月 21 日、12 月 14 日、12 月 16 日将
节余资金 6,307.30 万元从募集资金专户转出用于永久补充流动资金，募集资金
专户在节余资金全部转出当日注销。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资项目汽车减震器研发、检测中心为研发类项目，提升公
司研发能力，不直接产生效益，故无法单独核算经济效益。
(二) 2019 年度可转债募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
(2) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
根据公司 2020 年 4 月 21 日第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第
十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同
意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 13,000.00 万元，使用
期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2020 年 12 月 31 日，公
司以闲置募集资金临时补充流动资金 8,000.00 万元，尚未收回。
(3) 利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
经 2020 年 1 月 9 日本公司第三届董事会第十九次会议审议，同意本公司使
用总额度不超过人民币 17,000.00 万元暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，
有效期一年。2020 年度，本公司在额度范围内滚动购买保本型银行理财产品
26,000.00 万元，取得理财收益 145.38 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，使用闲
置募集资金购买理财产品余额为 3,000.00 万元。具体情况如下：
金额 2020 年度 期末是
签约人 受托人 产品名称 起始日 到期日
（万元） 收益（万元） 否赎回
上海浦东发展银行
利多多公司稳利 20JG5344
本公司 股份有限公司台州 5,000.00 2020-1-10 2020-4-10 48.13 是
期人民币对公结构性存款
玉环支行
中国工商银行股份 工银保本型“随心 E”人民
本公司 2,000.00 2020-1-14 2020-4-20 16.38 是
有限公司玉环支行 币理财产品 2017 年第 2 期
“汇利丰”2020 年第 4113
中国农业银行股份
本公司 期对公定制人民币结构性 3,000.00 2020-1-15 2020-4-17 11.47 是
有限公司
存款产品
中国银行股份有限 中银保本理财- 人民币按
本公司 5,000.00 2020-1-15 2020-4-15 45.50 是
公司玉环市支行 期开放
上海浦东发展银行 利多多公司稳利固定持有
本公司 股份有限公司台州 期 JG6003 期人民币对公结 5,000.00 2020-4-10 2020-5-10 15.21 是
玉环支行 构性存款
中国工商银行挂钩汇率法
中国工商银行股份
本公司 人人民币结构性存款产品 3,000.00 2020-4-20 2020-5-20 8.69 是
有限公司玉环支行
-7 天滚动型 2015 款
中国银行股份有限
本公司 中国银行挂钩型结构存款 3,000.00 2020-12-23 2021-4-15 否
公司玉环市支行
合 计 26,000.00 145.38
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
会计师事务所认为，公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金 2020 年度实际存放
与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2020 年度募集资金存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规使用
募集资金的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
八、上网披露的公告附件
（一）广发证券股份有限公司关于浙江正裕工业股份有限公司 2020 年度募
集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）天健会计师事务所出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
附件：1. 2017 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 2019 年度可转债募集资金使用情况对照表
浙江正裕工业股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
附件 1
2017 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江正裕工业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额[注 1] 26,256.64 本年度投入募集资金总额 12,320.22
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额[注 3] 27,383.30
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 截至期末累计
募集资金 调整后 截至期末 截至期末投入 项目达到 是否达到 项目可行性
承诺投资 变更项 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 本年度实
承诺投资 投资总额 承诺投入 进度(%) 预定可使用 预计效益 是否发生
项目 目（含部 投入金额 额 投入金额的差额 现的效益
总额 (1) 金额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
分变更） (2) (3)＝(2)-(1)
年产 650 万支汽 未作分期
否 22,021.64 22,021.64 6,012.92 16,817.41 -5,204.23 76.37 2020-8-24 3,357.36 否[注 4] 否
车减震器项目 承诺
汽车减震器研 未作分期
否 4,235.00 4,235.00 3,385.96 -849.04 79.95 2019-4-15 不适用 不适用 否
发、检测中心 承诺
项目结余资金
永久补充流动 6,307.30 7,179.93
资金[注 2]
合 计 － 26,256.64 26,256.64 12,320.22 27,383.30 -6,053.27 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无
根据公司 2019 年 9 月 2 日第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金
临时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 11,000.00 万元，使用期限自
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2019 年 12 月 31 日，公司以闲置募集资金临时补充流动资金 11,000.00
万元，2020 年已于限期内收回。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 报告期无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
年产 650 万支汽车减震器项目节余资金 6,307.30 万元(含实际投资金额与承诺投资金额的差额 5,204.23 万元、银行存款
利息和理财产品产生的收益扣除银行手续费等的净额 1,103.07 万元)永久性补充本公司的流动资金，形成原因一方面系
募集资金结余的金额及形成原因 年产 650 万支汽车减震器项目延期，公司为应对市场变化使用自有资金购置相关生产设备及生产线扩充产能，各个生产
基地累计产能已基本达到募投项目的设计产能；另一方面系公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理产生的收益以
及募集资金存放银行的利息收入，扣除银行手续费等的净额为 1,103.07 万元。
募集资金其他使用情况 不适用
[注 1]本公司实际收到募集资金总额为人民币 27,717.21 万元，扣减直接支付的发行费用 1,460.57 万元后，实际募集资金净额为 26,256.64 万元
[注 2]年产 650 万支汽车减震器项目已建设完成,项目节余资金 6,307.30 万元(含银行理财产品收益及银行存款利息扣除银行手续费等的净额)永久补充流动资金，详见本报
告三(一)1(2)之说明
[注 3]已累计投入募集资金总额为人民币 27,383.30 万元，其中实际募集资金净额为 26,256.64 万元，银行理财产品收益及银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,126.66
万元
[注 4]年产 650 万支汽车减震器项目于 2020 年 8 月 24 日达到预定可使用状态，该项目完全达产后预计年新增净利润 7,170.57 万元，本期实现净利润 3,357.36 万元，未达到预
计效益，主要系项目投资延期以及受到疫情影响，导致募投项目延迟结项，2020 年未能完全达产
附件 2
2019 年度可转债募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江正裕工业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额[注] 28,558.96 本年度投入募集资金总额 17,689.10
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 17,689.10
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计 截至期末投
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目达到 项目可行性
承诺投资 变更项 本年度 投入金额与承诺 入进度(%) 本年度实 是否达到
承诺投资 投资总额 承诺投入 累计投入金额 预定可使用 是否发生
项目 目（含部 投入金额 投入金额的差额 (4)＝ 现的效益 预计效益
总额 (1) 金额 (2) 状态日期 重大变化
分变更） (3)＝(2)-(1) (2)/(1)
汽车悬置减震 未作分期
否 26,558.96 26,558.96 15,689.10 15,689.10 -10,869.86 59.07 尚未建设完成 否
产品生产项目 承诺
补充流动资金 未作分期
否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
项目 承诺
合 计 － 28,558.96 28,558.96 17,689.10 17,689.10 -10,869.86 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司 2020 年 1 月 9 日第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
募集资金投资项目先期投入及置换情况
议案》，同意公司以募集资金置换截至 2020 年 1 月 8 日预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 10,372.70 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三(二)1(2)之说明
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告三(二)1(3)之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
[注 1]本公司实际收到募集资金总额为人民币 28,700.00 万元，扣减直接支付的发行费用 141.04 万元后，实际募集资金净额为 28,558.96 万元
