浙江越剑智能装备股份有限公司

                      2021 年度独立董事述职报告

    作为浙江越剑智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021
年度我们严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》等法律法规及《公司章程》、
《独立董事工作制度》的要求，独立行使公司所赋予的权利、履行独立董事勤勉尽
责的义务，及时了解公司的生产经营情况，按时参加相关会议，认真审议董事会各
项议案，对相关事项发表独立意见，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合
法权益。现将 2021 年独立董事履职情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    公司第二届董事会共 4 名独立董事，分别为赵英敏女士、缪兰娟女士、李旺荣
先生和胡弘波先生，均为各自领域的专家，具有深厚的理论基础和丰富的履职经历。

    （一）独立董事个人基本情况如下：

    1、赵英敏女士，1967 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
中国注册会计师，历任辽宁丹东市工商银行元宝支行经营科副科长、上海沪银会计
师事务所经理、上海三佳建设（集团）有限公司财务科长、上海九洲（集团）有限
公司财务总监、上海联合金融投资有限公司副总经理及财务总监。现任上海三佳建
设有限公司董事。2017 年 10 月至今担任公司独立董事。

    2、缪兰娟女士，1965 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
高级会计师，历任杭州之江饭店主办会计、浙华会计师事务所主任、浙江中喜会计
师事务所有限公司所长。现任浙江新中天会计师事务所有限公司董事兼总经理。2017
年 10 月至今担任公司独立董事。

    3、李旺荣先生，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，
律师，历任绍兴市对外经济律师事务所律师、绍兴市第三律师事务所律师、浙江龙
山律师事务所副主任。现任浙江大公律师事务所主任。2017 年 10 月至今担任公司独
立董事。

    4、胡弘波先生，1959 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，

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教授级高级工程师，历任四川省纺织机械研究院助理工程师、国家水电部杭州钻探
机械厂工程师、浙江省纺织机械器械工业公司技术部常务副主任、浙江省纺织机械
产品质量监督检验站总工程师，现任浙江方正轻纺机械检测中心有限公司总工程师。
2017 年 10 月至今担任公司独立董事。

    （二）独立性情况说明

    作为公司现任独立董事，我们及我们的直系亲属与公司或公司控股股东及实际
控制人不存在关联关系，未持有公司股票，没有从公司及其主要股东或有利害关系
的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职情况

    作为公司独立董事，我们确保充足的履职时间，及时了解公司的生产经营情况。
在会议召开前认真审阅议案资料，独立、客观、审慎地行使表决权并对相关事项发
表独立意见，为推进董事会科学的决策发挥积极作用。

    （一）参加会议情况

    报告期内，公司共召开9次董事会及1次股东大会。公司独立董事严格按照相关
规定履行职责，以现场或通讯方式出席会议，不存在无故缺席或连续两次未能亲自
出席董事会的情况。具体出席会议情况如下：


董事姓名 董事会 战略与投资委员会 提名委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会 股东大会


 赵英敏    9           -              -         5             -            1

 缪兰娟    9           -              -         5             1            1

 李旺荣    9           -              -         -             1            1

 胡弘波    9           -              -         -             -            1


    （二）现场考察情况

    报告期内，公司独立董事利用各类现场会议的机会，在公司现场进行考察、调
研，与公司管理层保持密切的沟通，积极了解公司生产经营情况并提出专业建议。
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基于各自的专业背景，定期与公司管理层、内审部门、审计机构进行沟通，积极推
动董事会的科学决策。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    本年度我们重点关注了公司以下事项，在表决过程中做出了独立明确的判断，
并根据公司《独立董事工作制度》的要求出具了相应的事前认可意见和独立意见。

    （一）关联交易情况

     根据公司《关联交易管理制度》的规定，2021 年度，我们本着公正、公平、客
观、独立的原则对《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》、《关于补充确认 2021
年日常关联交易的议案》进行审议，并对关联交易的表决程序和内容出具了事前认
可意见和独立意见，我们认为，公司与关联方在 2021 年度发生的关联交易属于公
司正常营业范围且交易价格公允或符合政府相关部门的规定，所有关联交易均不存
在损害公司及股东利益的情况。公司预计的 2021 年日常关联交易及补充确认的关联
交易事项，交易价格按照市场主管部门限定的价格执行或按照市场价格确定，遵循
了公平、公正、公开、自愿、诚信的原则，不会影响公司的独立性，不会导致公司
对关联方形成较大的依赖，不存在损害公司及全体股东利益的情况。上述关联交易
审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事均回避表决。

    （二）对外担保及资金占用情况

    根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、
《对外担保管理制度》，我们对公司 2021 年度对外担保进行了核查，报告期内，公
司对外担保发生额为 2,310 万元，均为对全资子公司提供的担保。截止 2021 年 12 月
31 日，公司对外担保余额为 0 万元。公司对外担保事项履行了必要的程序，不存在
违规担保的事项。

    报告期内，公司不存在资金占用的情况。

    （三）募集资金存放与实际使用情况

    2021 年，我们审议了《关于部分募投项目变更实施地点的议案》、《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于 2020 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》、关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、关
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于部分募投项目延期的议案》，我们认为公司不存在募集资金存放和使用违规的情
形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

    （四）董事及高级管理人员薪酬情况

    我们基于独立、客观判断的原则，认为 2021 年度公司董事及高级管理人员的
薪酬发放程序符合有关法律法规及公司章程、规章制度的规定，不存在损害公司和
股东利益的行为。

    （五）聘任会计师事务所情况

    我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备完成公司审计工作应有的专
业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，在执业过程中，能够遵
照独立、客观、公正的职业准则。本次聘任程序合法有效，不存在损害公司及中小
股东权益的情形。

    （六）信息披露的执行情况

    2021 年度，公司披露了《2020 年年度报告》、《2021 年第一季度报告》、《2021
年半年度报告》及《2021 年第三季度报告》等 4 份定期报告及 67 份临时公告。公司
独立董事对 2021 年的信息披露业务进行了监督，认为报告期内公司的信息披露工作
符合《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》、《公司章程》、《信息披露
管理制度》的要求，履行了必要的审批程序，披露的内容真实、准确、完整、及时，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （七）承诺履行情况

    报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及实际控制人严格履行各项承诺，
不存在违反承诺事项的情形。

    （八）业绩预告及业绩快报情况

    报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。

    四、其他工作情况

    （一）报告期内独立董事无提议召开董事会的情况。


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    （二）报告期内独立董事无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

    （三）报告期内独立董事无提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    五、总体评价和建议

    2021年，我们严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事规则》等
法律法规、《公司章程》及各专门委员会工作细则等的要求，恪尽职守，勤勉尽责，
忠实履行了独立董事职责，积极维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东
的合法权益，有效促进了公司的高质量发展。2022年，我们将继续严格按照相关法
律法规的要求，积极出席公司相关会议、参加现场调研，审慎发表独立意见，促进
公司治理水平进一步提高、推动公司更高质量发展。




                                 独立董事：赵英敏、缪兰娟、李旺荣、胡弘波

                                                            2022年4月13日




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