证券代码：603095          证券简称：越剑智能           公告编号：2022-021



              浙江越剑智能装备股份有限公司
 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会
                   浙江监管局警示函的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    浙江越剑智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 26 日
收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对浙江越剑智能装备股份有限公
司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕43 号）。现将相关情况公告
如下：
    一、警示函内容

    浙江越剑智能装备股份有限公司、孙剑华、马红光、吴国灿：
    2022 年 1 月 26 日，浙江越剑智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）
披露《2021 年年度业绩预增公告》，归属于上市公司股东的净利润比上年同期
增加 10,145.34 万元至 12,145.34 万元。4 月 2 日，公司披露《2021 年年度业绩预
告更正公告》将上述金额更正为增加 18,645.34 万元至 21,645.34 万元。4 月 15
日，公司披露《2021 年年度报告》，实际业绩为 32,393.62 万元，比上年同期增
加 20,038.96 万元，与《2021 年年度业绩预增公告》差异较大。公司未及时对 2021
年业绩预告进行更正，存在信息披露不准确、不及时的情形。
    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四条的规定。公
司董事长孙剑华、总经理马红光、董事会秘书兼财务总监吴国灿对上述违规行为
负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条规
定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场
诚信档案。你们应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格执行财务和会计
管理制度，提高公司规范运作水平和信息披露质量，并于收到本决定书之日起
10 个工作日内向我局提交书面整改报告。
    如对本监督管理措施不服，可在收到本决定之日起 60 日内向中国证券监督
劵委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的
人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    二、其他情况说明

    公司高度重视上述《警示函》中所提出的问题，公司及相关人员将按照监管
要求积极整改，认真吸取教训，切实加强对相关法律法规的学习，强化对财务和
会计管理制度的执行，严格遵循《上市公司信息披露管理办法》等相关要求，提
高信息披露质量和公司规范运作水平。
    本次行政监管措施不会对公司的正常生产经营产生影响，公司将继续严格按
照相关法律法规和监管要求，及时履行信息披露义务。


    特此公告。




                                     浙江越剑智能装备股份有限公司董事会
                                                       2022 年 4 月 28 日