江苏华辰变压器股份有限公司
                            对外投资管理制度

                                  第一章 总则


    第一条     为了加强对公司对外投资活动的内部控制，规范对外投资行业，防范对
外投资风险，保障对外投资安全，提高投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”），结合公司的实际情况，制定本制度。
    第二条     本制度所称投资包括：
        1、风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债
券、投资基金、期货、期权及其他金融衍生品种等。
        2、长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，
即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并等方
式向其他企业进行的，以获取长期收益为直接目的的投资。
        3、委托理财、委托贷款。
    第三条     公司投资应遵循遵守国家法律、法规；符合国家产业政策和公司发展战
略；合理配置企业资源；创造良好经济效益的原则。



                            第二章 投资决策及程序


    第四条     公司股东大会、董事会作为对外投资的决策机构，应严格按照《上市规
则》等适用规定和《公司章程》的约定各自在其权限范围内行使投资决策权。
    第五条     涉及与关联人之间的关联投资，除遵守本制度的规定外，还应遵循公司
《关联交易管理制度》的有关规定。
    第六条     公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对投资项目的具体实施，
及时向董事会汇报投资进展情况。公司董事会办公室是公司对外投资的管理机构，负责


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统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。
    第七条     公司财务部负责对外投资的财务管理，负责协同总经办进行项目可行性
分析、办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作，并实行严格的借款、审
批与付款手续。
    第八条     公司对外投资项目，按下列程序办理：
        1、投资单位或部门对拟投资项目进行调研，形成可行性研究报告，对项目做
可行性分析。
        2、将可行性报告报公司总经理办公会议进行论证，重大的投资项目应当组织
有关专家、专业人员进行评审。
        3、拟投资项目通过论证后，报董事长、董事会或股东大会审批。
        4、拟投资项目获批准后，公司相关部门及人员方可与对方签订合作协议和合
作合同。
        5、合作合资合同签订后，按合同规定的原则制定合资合作企业的章程，并将
审批的所需文件报国家有关部门审批。



                       第三章 对外投资的实施与管理


    第九条     对外投资项目一经确立，由董事会办公室对项目实施全过程进行监控。
    第十条     董事会办公室应对项目的建设进度、资金投入、使用效果、运作情况、
收益情况进行必要的跟踪管理，分析偏离的原因，提出解决的整改措施，并定期向公司
总经理提交书面报告。
    第十一条 如项目实施过程中出现新情况，包括投资收回或投资转让，董事会办公
室应在该等事实出现 5 个工作日内向公司总经理汇报，总经理应立即会同有关专业人员
和职能部门对此情况进行讨论和分析，并报董事会审批。
    第十二条 股票、基金、债券及期货投资依照《上市规则》等适用规定和《公司章
程》规定的审批权限及审批程序取得批准后实施，投资主管单位和职能部门应定期将投
资的环境状况、风险和收益状况上报公司财务部门，以便随时掌握资金的保值增值情况，
股票、基金、债券及期货投资的财务管理按公司财务管理制度执行。
    第十三条 公司进行委托理财的，依照《上市规则》等适用规定和《公司章程》规


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定的审批权限及审批程序取得批准后实施，并应选择资信状况、财务状况良好，无不良
诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签署书面合同，明
确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任。
    第十四条 公司财务部应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异常
情况时应及时报告，以便董事会采取有效措施，减少公司损失。



                      第四章 对外投资的转让与收回


    第十五条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：
        1、按照《公司章程》规定或特许经营协议规定，该投资项目（企业）经营期
满；
        2、由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产；
        3、由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营；
        4、合同或协议规定投资终止的其他情况出现或发生时。
    第十六条 出现或发生下列情况之一时，公司可以转让对外投资：
        1、公司发展战略或经营方向发生调整的；
        2、投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；
        3、由于自身经营资金不足急需补充资金时；
        4、公司认为有必要的其他情形。
    第十七条 投资转让应严格按照《公司法》和《公司章程》有关转让投资规定办理。
处置对外投资的行为必须符合国家有关法律、法规的相关规定。



                               第五章 附 则


   第十八条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》
以及《公司章程》的有关规定执行；本制度如与国家颁布的法律、行政法规、规范性文
件、《上市规则》或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、行政规章、
规范性文件、《上市规则》和《公司章程》的规定执行。同时，公司应及时修订本制度，
报公司董事会和股东大会审议通过。

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第十九条   本制度自股东大会通过之日起生效，修改时亦同。
第二十条   本制解释权归公司董事会。




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                                                             2022 年 6 月




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