公司代码：603097                                                  公司简称：江苏华辰



                      江苏华辰变压器股份有限公司
         关于未披露 2022 年度内部控制评价报告的说明


一. 内部控制制度建设情况

    公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》
等相关法律法规的要求，建立了由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理层组
成的治理结构。公司建立了符合上市公司治理规范性要求的《股东大会议事规则》、《董事
会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交
易管理制度》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《内
部审计制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等制度，并建立了战略委员会、
审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等董事会下属专门委员会。

    公司组织机构职责分工明确，相互配合，健全清晰，制衡机制有效运作。公司已根据
实际情况建立了满足公司管理需要的各种内部控制制度，并结合公司的发展需要不断进行
改进和提高，相关内部控制制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，公司
内部控制制度完整、合理并得到了有效执行。2023 年公司将根据外部监管的要求，结合公
司内部的发展，及时健全和完善公司的内部控制制度，进一步做好内部控制体系强化工作。


二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明
1． 是否存在非强制披露的特殊情形

    √是 □否
    非强制披露特殊情形是：新上市


2． 具体情况说明

    公司于 2022 年 5 月 12 日在上海证券交易所上市。根据《关于 2012 年主板上市公司分
类分批实施企业内部控制规范体系的通知》中的相关规定：“新上市的主板上市公司应于
上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内部控制自我评
价报告和审计报告”。根据上述规定，公司属于 2022 年新上市公司，因此未披露 2022 年

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度内部控制评价报告。公司将在披露下一年度年报的同时，披露内部控制评价报告。




                                              董事长（已经董事会授权）：张孝金

                                                   江苏华辰变压器股份有限公司

                                                              2023 年 4 月 14 日




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