中国银河证券股份有限公司
        关于新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2016 年度
                         持续督导年度报告书


    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]710 号”文核准，新疆汇嘉时
代百货股份有限公司（简称“汇嘉时代”或“公司”）于 2016 年 4 月首次公开发
行人民币普通股 6,000 万股，发行价格为 8.81 元/股，募集资金总额为 52,860
万元，扣除各项发行费用后的募集资金净额为 47,929.93 万元。本次公开发行的
股票于 2016 年 5 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市。中国银河证券股份有限公
司（简称“银河证券”或“保荐机构”）作为本次发行上市的保荐人，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》（简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所股票上
市规则》（简称“《股票上市规则》”）及《上海证券交易所上市公司持续督导工作
指引》（简称“《持续督导工作指引》”）的相关规定，现就汇嘉时代 2016 年度持
续督导工作情况报告如下：

     一、保荐机构 2016 年度对上市公司持续督导工作情况

                   工作内容                                  实施情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度,并有效执      已建立健全持续督导工作制度
行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制      并根据工作进度制定相应工作
定相应的工作计划。                                  计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，   已与公司签订《首次公开发行
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双      股票并上市保荐协议》，并明确
方在持续督导期间的权利义务。                        双方在持续督导期间的权利义
                                                    务。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等     与公司保持密切的日常沟通和
方式开展持续督导工作。                              定期回访，并于 2016 年 12 月
                                                    19 日至 22 日对公司进行现场检
                                                    查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规     2016 年度持续督导期间，未发
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所      生须按照有关规定公开发表声
报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。      明的发行人违法违规事项。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违     2016 年度持续督导期间，公司
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起      及相关当事人无违法违规的情

                                      1
                   工作内容                                 实施情况
五个工作日内向上海证券交易所报告。                 况，亦无违背承诺的情况。
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守    2016 年度持续督导期间，公司
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务     及其董事、监事、高级管理人
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项     员不存在违法违规情形，亦无
承诺。                                             违背承诺的情况。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，    督导并核查了公司执行公司章
包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以     程、三会议事规则等相关制度
及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。           的履行情况。公司治理制度健
                                                   全，并得到有效执行。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
                                                   对公司内控制度的制定、实施
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制
                                                   和有效性进行了核查，内控制
度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外
                                                   度符合相关法规的要求并得到
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策
                                                   了有效执行。
的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确
信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假
                                                   督导公司建立健全并有效执行
记载、误导性陈述或重大遗漏。
                                                   信息披露制度，审阅公司信息
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
                                                   披露文件及相关文件，并对公
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
                                                   司重要信息披露文件及向上海
问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或
                                                   证券交易所提交的其他文件进
补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证
                                                   行了事前审阅。2016 年度持续
券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事
                                                   督导期间，公司向上海证券交
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交
                                                   易所提交的文件不存在虚假记
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的
                                                   载、误导性陈述或重大遗漏。
信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告。
11、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海
                                                   2016 年度持续督导期间，公司
证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管
                                                   未发生该等情况。
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措
施予以纠正。
12、持续关注上市公司及其控股股东、实际控制人等     2016 年度持续督导期间，公司
履行承诺的情况，上市公司及其控股股东、实际控制     及其控股股东、实际控制人未
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。   发生违背相关承诺的情形。
13、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
                                                   2016 年度持续督导期间，公司
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应
                                                   未发生该等情况。
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
14、发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司     2016 年度持续督导期间，公司


                                     2
                    工作内容                                    实施情况
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：         未发生该等需向上海证券交易
（一）上市公司涉嫌违法《股票上市规则》等上海证         所报告的情况。
券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名
人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上
市公司出现《保荐办法》第七十一条、七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其
他情形。
15、制定对上市公司的现场检查工作计划或专项现场         已制定了现场检查的相关工作
检查计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工         计划，明确了现场检查的工作
作质量。                                               要求。
16、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当
知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限
内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、
实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资           2016 年度持续督导期间，公司
金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集       未发生该等需进行专项现场检
资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）   查的情况。
关联交易显示公允或未履行审批程序和信息披露义
务； 六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%
以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。

     二、保荐机构对上市公司信息披露的审阅情况

    根据《保荐办法》和《持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对汇嘉时
代在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，具体情况如下：
 披露日期                             公告名称                             审阅情况
 2016/5/11    股票交易异常波动公告                                         1、审阅信息
 2016/5/11    控股股东及实际控制人书面回函                                 披露文件的
 2016/5/12    关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告                   内容与格
 2016/5/14    股票交易异常波动公告                                         式，确信其
 2016/5/14    控股股东及实际控制人书面回函                                 内容真实、
 2016/5/19    股票交易异常波动公告                                         准确、完整，
 2016/5/19    控股股东及实际控制人书面回函                                 不存在虚假
 2016/5/21    第三届董事会第十七次会议决议公告                             记载、误导
 2016/5/21    第三届第四次监事会决议公告                                   性陈述或重
 2016/5/21    关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告                 大遗漏；格
 2016/5/21    用募集资金置换预先投入的自筹资金公告                         式合法合
              独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意         规。
 2016/5/21                                                                 2、审查股东
              见
 2016/5/21    公司章程（2016 修订）                                        大会、董事


                                        3
披露日期                          公告名称                          审阅情况
            关于新疆汇嘉时代百货股份有限公司募集资金投资项目预先    会、监事会
2016/5/21
             投入自筹资金情况的鉴证报告                             的召集与召
            中国银河证券股份有限公司关于新疆汇嘉时代百货股份有限    开程序，确
2016/5/21    公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹   信其合法合
             资金的核查意见                                         规。
2016/6/9    关于注销募集资金专户的公告                              3、审查股东
2016/8/5    第三届董事会第十八次会议决议公告                        大会、董事
            独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的事前认    会、监事会
2016/8/5
             可意见                                                 的出席人员
2016/8/5    独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的意见      资格、提案
2016/8/5    第三届监事会第五次会议决议公告                          与表决程
            关于租赁昌吉市汇投房地产开发有限公司商业地产投资建设    序，确信其
2016/8/5                                                            符合公司章
             昌吉汇嘉时代购物中心暨关联交易的公告
2016/8/5    董事会审计委员会关于关联交易事项的书面审核意见          程及相关议
2016/8/5    昌吉汇嘉时代购物中心建设项目市场分析暨可行性研究报告    事规则。
            中国银河证券股份有限公司关于新疆汇嘉时代百货股份有限
2016/8/5
             公司关联交易的核查意见
2016/8/5    关于 2015 年度拟不进行利润分配的专项说明
2016/8/5    关于调整部分固定资产及投资性房地产折旧年限的公告
            会计估计变更事项说明的专项审计报告（天职业字
2016/8/5
             [2016]13843 号）
2016/8/5    2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2016/8/5    关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知
2016/8/5    2016 年半年度报告
2016/8/5    2016 年半年度报告摘要
2016/8/5    2016 年半年度经营数据简报
2016/8/5    为全资子公司借款提供担保公告
            中国银河证券股份有限公司关于新疆汇嘉时代百货股份有限
2016/8/5
             公司为全资子公司提供担保事项的核查意见
2016/8/18   2016 年第四次临时股东大会会议资料
2016/8/23   2016 年第四次临时股东大会决议公告
            2016 年第四次临时股东大会的法律意见书（国枫律股字
2016/8/23
             [2016]0463 号）
2016/8/26   关于完成注册资本变更登记及“三证合一”的公告
            关于收到上海证券交易所《关于对新疆汇嘉时代百货股份有
2016/9/6
             限公司 2016 年半年度报告的事后审核意见函》的公告
            关于延期回复上海证券交易所《关于对新疆汇嘉时代百货股
2016/9/8
             份有限公司 2016 年半年度报告的事后审核意见函》的公告
2016/9/10   关于 2016 年半年度报告审核意见函回复的公告
2016/9/10   2016 年第二季度经营情况补充披露公告
2016/9/10   2016 年半年度报告（修订稿）
2016/9/10   关于 2016 年半年度报告修订说明


                                   4
 披露日期                           公告名称                           审阅情况
              中国银河证券股份有限公司关于上海证券交易所对新疆汇嘉
 2016/9/10     时代百货股份有限公司 2016 年半年度报告事后审核意见函
               相关事项的核查意见
              关于新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2016 半年度报告事后审
 2016/9/10
               核意见函的回复（天职业字[2016]13843-1 号）
 2016/9/30    第三届董事会第十九次会议（通讯方式）决议公告
              董事会提名委员会 2016 年第二次会议关于聘任公司副总经理
 2016/9/30
               的提案的审查意见
 2016/9/30    独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见
              关于参加“新疆辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”
 2016/10/15
               的公告
 2016/10/27   第三届董事会第二十次会议决议公告
 2016/10/27   2016 年第三季度报告
 2016/10/27   关于 2016 年三季度经营数据的公告
 2016/10/27   关于召开 2016 年第五次临时股东大会的通知
 2016/11/7    股票交易异常波动公告
              关于新疆汇嘉时代百货股份有限公司股票交易异常波动征询
 2016/11/7
               函的回复
 2016/11/9    关于董事及高级管理人员辞职的公告
 2016/11/10   2016 年第五次临时股东大会会议资料
 2016/11/16   2016 年第五次临时股东大会决议公告
 2016/11/16   2016 年第五次临时股东大会的法律意见书
 2016/12/24   第三届董事会第二十一次会议决议公告
              独立董事关于第三届董事会第二十一次会议关联交易事项的
 2016/12/24
               独立意见
              关于公司下属公司与新疆尚林创意装饰设计股份有限公司签
 2016/12/24
               订建筑装饰工程施工合同暨关联交易的公告
 2016/12/30   关于实际控制人进行股票质押式回购交易的公告

    三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则

规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    截至本报告出具日，汇嘉时代不存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规
则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




                                      5
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于新疆汇嘉时代百货股份有限
公司2016年度持续督导年度报告》之签章页）




   保荐代表人：

                    李   宁                    李雪斌




                                           中国银河证券股份有限公司

                                                  年    月    日