中国银河证券股份有限公司
                 关于新疆汇嘉时代百货股份有限公司
          首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

    中国银河证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为新疆汇嘉时代百货
股份有限公司（以下简称“汇嘉时代”、“公司”）首次公开发行 A 股股票的保荐机
构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证
券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，对汇嘉时代首次公开发行股票限
售股份上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：

       一、本次限售股上市类型
    经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆汇嘉时代百货股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]710 号）核准，汇嘉时代于 2016 年 4 月首次
公开发行人民币普通股（A 股）6,000 万股，并于 2016 年 5 月 6 日在上海证券交
易所上市，股票简称“汇嘉时代”，股票代码 603101。首次公开发行完成后，公司
股本变更为 24,000 万股。
    截至本核查意见出具日，公司总股本为 24,000 万股，其中 18,000 万股为限售
流通股，占公司总股本的 75%。在该 18,000 万股限售流通股中，新疆鑫源汇信股
权投资管理合伙企业（有限合伙）所持有的合计 1,200 万股限售流通股的锁定期为
自公司股票上市之日起 12 个月。该部分限售流通股将于 2017 年 5 月 8 日起上市流
通。

       二、本次限售股上市流通的有关承诺及承诺履行情况
    （一）本次限售股上市流通的有关承诺
    根据公司招股说明书及上市公告书，在公司首次公开发行 A 股股票前，持有公
司股份的股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺如下：

    1、公司控股股东潘锦海及其关联方潘艺尹承诺：自公司股票上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的公司股份，也不由公司收购该部分


                                      1
股份。

    2、公司股东金汇佳、博瑞尚荣及其他 33 名自然人承诺：自公司股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的公司股份，也不由公司收购
该部分股份。

    3、公司股东鑫源汇信承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理已持有的公司首次公开发行前已发行股份，也不由公司回购该部分股
份。

    4、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东潘锦海、樊文瑞、王立峰、胡
建忠、董凤华、罗仁全、王芳承诺：各自持有的公司股权锁定期满后，在任职期间
每年转让的股份不超过其所持有公司股份的 25%；在离职后六个月内，不转让其所
持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售
股份不超过其所持有公司股份的 50%。

    5、股东潘艺尹承诺：自持有的公司股权锁定期满后，在公司控股股东、实际
控制人潘锦海任职期间，其每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；
且在潘锦海离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。

    6、担任公司董事或高级管理人员的股东潘锦海、樊文瑞、王立峰、胡建忠、
董凤华、马丽、师银郎及关联股东潘艺尹承诺：本人直接或间接持有的公司股票若
在锁定期满后两年内减持的，减持价格应不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除
息事项，上述发行价作相应调整。若本人出现未能履行上述关于股票锁定期及（或）
减持价格的承诺情况时，本人承诺：（1）本人若因未履行承诺事项而获得收入，则
所得的收入归公司所有，并将在获得收入的 5 日内将前述款项支付给公司指定账户。
本人未能及时足额缴纳的款项，公司可从之后发放的本人应得现金分红中扣发，直
至扣减金额累计达到应缴纳金额。（2）本人若仍直接或间接持有公司股票，则该等
股票锁定期自动延长 3 个月。本承诺并不因本人或本人关联方在公司职务变更、离



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职或其他原因而发生变更。

    （二）承诺履行情况

    截至本核查意见出具日，在公司首次公开发行 A 股股票前持有公司股票的股东
均严格履行了各自作出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售
股上市流通的情况。

    截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上
市公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。

    三、本次限售股上市流通情况

    （一）本次限售股上市流通数量为 12,000,000 股

    （二）本次限售股上市流通日期为 2017 年 5 月 8 日（星期一）

    （三）股份解除限售及上市流通具体情况

                             持有限售   持有限售股占 本次上市流 剩余限售股
      股东名称
                           股数量（股） 总股本比例（%）通数量（股） 数量（股）
新疆鑫源汇信股权投资管
                           12,000,000       5%        12,000,000        0
理合伙企业（有限合伙）
    四、保荐机构的核查意见

    经核查，本保荐机构认为：汇嘉时代本次限售股份上市流通申请的股份数量、
上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关
法律、法规和规范性文件的要求；汇嘉时代限售股份持有人严格履行了发行前所做
出的承诺；公司关于本次限售流通股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对汇嘉时代本次限售流通股上市流通申请无异议。




    （以下无正文）




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