新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2020 年年度股东大会
会议资料
二零二一年五月
目 录
《会议议程》...................................... .................2
《会议须知》........................................... ............4
议案一..............................................................6
议案二..............................................................14
议案三..............................................................19
议案四..............................................................26
议案五..............................................................31
议案六..............................................................34
议案七..............................................................36
议案八..............................................................37
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新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2020 年年度股东大会现场会议议程
一、会议时间：
1、现场会议召开时间为：2021 年 5 月 21 日（星期五）14:30
2、网络投票的系统、起止日期和投票时间：
①网络投票系统：中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结
算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）
②网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 20 日 15：00 至 2021 年 5 月 21 日 15：
00
二、现场会议地点：
乌鲁木齐市天山区前进街 58 号公司五楼会议室
三、出席现场会议对象
1、截止 2021 年 5 月 17 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司登记在册的本公司股东。因故不能亲自出席会议的股东，可以委托授权代理人
参加会议，代理人可以不是本公司股东。
2、公司董事、监事、高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
4、其他人员。
四、会议登记方法
1、登记方式：法人股东持股东账户、营业执照复印件、法人代表授权委托书和
出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股东账户、身份证办理登记手续；委托
代理人持授权委托书、本人身份证和委托人股东账户办理登记手续。异地股东可采
取传真的方式登记。
2、登记时间：2021 年 5 月 20 日（星期四）上午 10:30--下午 18:00
3、登记地点：乌鲁木齐市天山区前进街 58 号公司证券管理中心。
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五、现场会议议程
1、主持人宣布会议开始。
主持人宣读《大会须知》；
主持人宣布股东到会情况（股东及代理人名称、姓名，代表股数），并由律师
确认股东资格合格性；
推选监票人及统计人；
宣布会议议程；
2、审议事项：
序号 议案名称
1 《新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》
2 《新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年度监事会工作报告》
3 《新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》
4 《新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年财务决算报告》
5 《新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2021 年财务预算报告》
6 《新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年度利润分配方案》
7 《新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年年度报告及摘要》
《关于确认 2020 年度日常关联交易执行情况并预计 2021 年度日常关联
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交易的议案》
3、股东发言及股东提问，并由公司董事、监事及公司高级管理人员回答提问。
4、与会股东及代理人对议案投票表决。
5、大会休会（统计投票表决的结果）。
6、宣布现场表决结果。
7、根据现场和网络投票表决结果宣读本次股东大会会议决议。
8、与会人员在股东大会记录签字。
9、宣读本次股东大会法律意见书。
10、主持人宣布会议结束。
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《会议须知》
为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2020 年年度股东大会期间依法
行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则》的有关规定，本次股东大会须知如下：
一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议事效率为
原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东大会的各项工作。
二、股东（包括股东代理人，下同）参加股东大会依法享有发言权、质询权、
表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他
股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
三、股东要求在股东大会上发言的，应当举手示意，由会议主持人按照会议的
安排进行；会议进行中只接受股东的发言和提问。股东发言或提问应围绕本次会议
议案进行，简明扼要，每次发言时间一般不超过 5 分钟；股东要求发言时，不得打
断会议报告人的报告或其它股东的发言，并不得超出本次会议议案范围；在大会进
行表决时，股东不再进行大会发言；股东违反上述规定，大会主持人有权加以拒绝
或制止。公司相关人员应认真负责、有针对性地集中回答股东提出的问题。
四、本次会议未收到临时提案，仅对已公告议案进行审议和表决。
五、会议投票表决的有关事宜：
（一）本次股东大会，按照“关于召开 2020 年年度股东大会的通知”中议案的
排列顺序对议案进行审议。本次会议审议议案时，采取普通投票方式，即股东所持
每一股份享有一票表决权。
（二）特别决议议案：6；对中小投资者单独计票的议案：6、8；涉及关联股东
回避表决的议案：8。
（三）本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过
中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系
统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
1、本次持有人大会网络投票起止时间为 2021 年 5 月 20 日 15：00 至 2021 年 5
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月 21 日 15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上
述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结
算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资
者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信
公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务
功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专
区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话
4008058058 了解更多内容。
3、同一表决权只能选择现场、网络投票或其他方式中的一种。同一表决权出现
重复表决的以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
六、表决统计及表决结果的确认：
（一）根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，
本次股东大会现场会议监票小组由 2 名股东代表和 1 名监事代表组成，负责现场表
决情况的统计核实；由到会律师见证，监票人和律师需在现场会议表决结果上签字。
现场会议议案表决结果由监票人当场宣布，出席现场会议的股东或股东代理人对会
议的表决结果有异议的，有权在宣布表决结果后，立即要求重新点票。
（二）根据中国结算提供的网络和现场投票合并统计结果，形成本次年度股东
大会决议。
七、其他事项：公司董事会聘请的北京国枫律师事务所执业律师出席本次股东
大会，并出具法律意见书。
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议案一
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
各位股东及代理人：
2020 年，公司董事会按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有
关法律法规及《公司章程》的规定，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，积极
推进董事会决议的实施，不断规范公司治理。全体董事认真履职、勤勉尽责，重点
关注疫情对公司的影响，统筹做好疫情防控工作，保证了公司持续、稳健发展。现
将公司董事会 2020 年工作情况汇报如下：
一、2020 年公司主要经营指标完成情况
2020 年，面对疫情的冲击和激烈的市场竞争态势，公司时刻秉承高度的社会责
任感，全体员工上下一心，群策群力，在积极响应政府号召做好疫情防控各项工作，
保证消费者购物安全的同时，积极挽回业绩下滑的不利局面，有针对性的调整战略
方向，优化超市经营策略，积极开展线上业务，围绕年初制定的经营计划稳步推进
公司各项业务有序开展。2020 公司全年实现营业收入 212,078.41 万元，较 2019 年
下降 51.84%。归属于上市公司股东的净利润为 1,621.33 万元，较 2019 年下降
41.62%。
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，对原采用的相关会计政策进行相应
调整。剔除新收入准则影响（按总额法同比口径），2020 年度公司营业收入
384,067.55 万元，与上年同比减少 56,258.35 万元，下降 12.78%，毛利率比上年同
期下降 0.26 个百分点。
为适应公司经营管理及业务发展的实际需求，进一步完善公司治理架构，推进
公司持续健康发展，根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关
规定，公司已于 2020 年 4 月 10 日完成了董事会的换届选举工作。
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经公司第四届董事会第四十七次会议、2020 年第二次临时股东大会选举产生了
公司第五届董事会成员，并经第五届董事会第一次会议选聘出新一届高级管理人员
团队。
二、2020 年经营情况回顾
（一）高瞻远瞩，攻坚克难，持续深化转型变革，强化品牌调整升级，推动企
业稳健高效运营。
1、百货业态创新发展，持续优化业态组合，品牌效益日趋明显。
乌鲁木齐区域下半年因疫情的特殊状况，两家门店的经营定位和部分品牌进行
了重新调整和规划。昌吉区域昌吉东方店发挥会员优势销售逐步稳定；昌吉购物中
心借助餐饮配套吸客聚客优势，经营业绩快速增长。克拉玛依区域根据市场变化进
行了相应的品牌调整，通过协调和执行品牌大促、品牌特卖、品牌会员活动等，百
货销售和毛利都有大幅度提升。库尔勒区域进行了较大规模的品牌调整。库尔勒购
物中心通过开展星街夜市、电音节等特色活动，库尔勒萨依巴格路店借势餐饮广场
及各类营销档期打造特色促销活动，大大拉动全年销售业绩提升。各业务中心深钻
本职业务，强化品牌调整升级，重点突破空铺招商，推动租金业务增长。
2、超市业态优化升级改造，精心完善布局，强化自营业务，有效提振业绩。
提高毛利较高的自采商品比例，扩大自采份额，有力促进了门店毛利和毛利率
的同步提升。对部分门店实施了调整改造升级，优化了购物体验与便利性。强化品
类品牌的引进，通过市调引进与竞争对手差异品牌，每周对新品引进进行分析汇报，
建立维联新品引进考核制度，全面提升了商超商品经营管理能力。增加配送中心面
积，强化制度管理与约束。积极跟进重点商品的销售、毛利和周转情况。加强高库
存的清理，降低周转天数。强化业务多元化的工作管理模式，深入门店进行实操指
导，全面提升门店商品的业务操作技能。
3、创新思维，引流聚客，深挖顾客服务潜能，优化服务模式。
报告期内各档期开展了各类聚客营销活动。通过各类视觉资源，低成本高效率
地开展了 30 余次 PR 活动，同时扩大了活动推广的覆盖面及影响度，促进客流量的
有效提升。定期跟进会员维护情况，及时妥善处理客诉及突发事件。做好客户反馈
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信息交流，收集顾客反馈意见，有效提升服务品质。
4、顺应行业发展趋势，全面推进线上线下融合发展。
电商事业部搭建第三方平台的配送运力，对线下顾客进行引流。积极尝试线上
销售新模式，以“总裁直播间”等短视频平台、社交软件等新媒体平台运营，开拓
线上业务销售新模式。
（二）优化企业经营管理，加强企业文化建设，践行企业社会责任，推动企业
人效提升。
1、规范行政管理，推动公司制度建设向前发展。
为进一步完善公司制度建设，建立科学、合理、公平、公正、全面的考核制度，
加大对各级管理者和广大员工的绩效考核力度，激发员工工作热情和积极性，编制
下发执行相关福利制度和绩效方案。
2、加强人事管控，优化组织架构，完善梯队结构，促进全面发展。
通过外部招聘、内部竞聘、员工任职轮岗等多种方式选拔晋升年轻干部，培养
后备梯队人才，合理匹配人员岗位。
3、全面加强企业文化建设和团队建设，重培训学习，抓常态发展，切实增强企
业凝聚力。
制定并下发《企业文化落地方案》，开展多种形式的企业文化培训学习活动。
分职能开展管理者大讲堂、储备干部培养以及各类别员工业务技能内外部培训等活
动。钉钉直播和回放以及 IBMG 线上培训的引进，使培训学习效果达到最大化。
4、积极履行社会责任，服务抗击疫情大局，用行动诠释责任担当，践行初心使
命。
公司积极响应并坚决落实各项疫情防控工作部署，上下齐心，全力投入到抗疫
工作中。部分员工疫情期间吃住在店内，积极配送，保障市民生活基本物资。公司
力所能及捐资捐物，助力街道、社区一线人员，为一方平安保驾护航。
（三）切实加强物业保障，深化门店升级改造，深入严抓安全生产，持续推进
节能降耗。
1、深化门店升级改造，全面提升运营能力，设备运维常态化，以日常运维促成
本节约。
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2020 年全年发包工程改造项目均完成交付，重点改造项目也均调整到位。各区
域各门店后勤保障部门加强能耗管控和设备维保，为门店安全高效运营做出贡献。
2、深入严抓安全生产，保障企业经营安全。
根据疫情防控要求，进行严格环境和设施设备消杀工作并做好消杀记录，执行
人员测温、消毒和相关核检工作，全力保障员工及顾客安全。2020 年全年各区域各
门店通过积极组织消防培训和消防演练、岗位练兵和防爆演练等，切实增强了员工
消防安全意识和能力，提升了安保人员及相关人员对突发事件的应变能力。
3、持续推进节能降耗，鼓励员工技能创新。
2020 年各门店将降低用电用水量、燃气空调物业能耗作为重点工作，组织人员
对百货公共区域照明系统进行技改，加大管控力度，积极进行技能创新和改革，推
进节能降耗工作的深入落地执行。
三、董事会日常运作情况
（一）董事会的召开情况
报告期，公司董事会共召开 20 次会议，其中：现场方式 1 次，现场结合通讯方
式 1 次，通讯方式 18 次，共审议通过议案 50 项，涵盖修订章程、换届选举、银行
借款、关联交易、签订重大合同、续聘会计师事务所等重大事项。董事会历次会议
的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，公司董事会决议
情况均及时登载在《证券时报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上，供投
资者查阅。
（二）董事会下设各专门委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。
各专门委员会依据公司董事会所制定的各专门委员会议事规则规定的职权范围，就
专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。
董事会审计委员会现由 3 名董事组成，其中 2 名独立董事，主任委员由从事专
业会计工作的独立董事崔艳秋女士担任。报告期，董事会审计委员会共召开 8 次会
议，审议了公司的定期报告、关联交易、会计政策变更、续聘会计师事务所等事项。
董事会提名委员会负责研究公司董事和经理人员的选择标准、选择程序并对公
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司董事和经理人员的人选提出建议。董事会提名委员会现由 3 名董事组成，其中 2
名为独立董事，主任委员由独立董事张文先生担任。报告期，董事会提名委员会共
召开 2 次会议，审议了公司聘任董事、高级管理人员等事项。
董事会战略发展委员会负责研究公司长期发展战略规划并提出可行性建议。董
事会战略发展委员会现由 3 名董事组成，其中 1 名为独立董事，主任委员由董事长
潘丁睿先生担任。
董事会薪酬与考核委员会负责制定公司董事（不含独立董事）及高管人员的考
核标准，制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，并依照上述考核标准
及薪酬政策与方案进行考核。董事会薪酬与考核委员会现由 3 名董事组成，其中 2
名为独立董事，主任委员由独立董事马新智先生担任。
（三）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《董
事会议事规则》、《公司独立董事制度》及《公司章程》的有关规定，独立履行职
责，按时参加董事会和股东大会，认真审阅会议议案，对公司关联交易、利润分配、
续聘会计师事务所等事项，按照自己的独立判断发表了独立意见，对议案提出了合
理化建议，为董事会科学决策提供了有效保障，充分发挥了独立董事作用，维护了
公司和全体股东的合法权益。
公司独立董事积极关注公司重大经营决策，利用现场参加会议的机会对公司进
行调查和了解，就公司面临的经济环境、行业发展态势等方面与公司董事、监事、
高管进行充分沟通，认真听取管理层对于报告期内经营情况的汇报，共同研究公司
未来发展方向，对本年度公司董事会审议的各项议案均表示同意，独立董事对公司
有关建议均已被采纳。
（四）对股东大会决议的执行情况
公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《股
东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，确保所有股东都享有平等的地位和
权利，同时聘请律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进
行确认和见证，会议记录完整，保证了股东大会的合法有效。2020 年，公司共召开
年度股东大会 1 次，临时股东大会 4 次，审议议案 17 项。董事会对经股东大会审议
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通过的利润分配、关联交易、银行借款、换届选举、修订章程等重大事项，均严格
执行股东大会决议，充分发挥董事会职能作用，维护上市公司的整体利益及全体股
东的合法权益。
（五）信息披露工作情况
公司董事会按照《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管
理办法》等法律法规和《公司信息披露管理办法》的要求，履行上市公司信息披露
义务，强化内部管理、规范运作，不断提高信息披露工作水平，维护公司在资本市
场的良好形象。公司规范信息报送流程，明确报送信息范围，同时加强对内部从业
人员的监督管控，形成“有效衔接，内外统一”的报送体系。
2020 年公司严格按照证券监管部门的要求，保质按时编制、校审、披露各项信
息，确保公司公告内容的真实、准确、完整和及时。公司全年共计发布临时公告 63
份、定期报告 4 份。公司董事会高度重视信息披露质量，要求做好日常披露基础工
作的同时，与监管部门保持密切的良好沟通，重大事项及时汇报、反馈和披露，从
根本上保障了中小投资者的利益不受损害。
（六）投资者关系管理工作
报告期，公司注重构建和谐的投资者关系，积极有效地维护中小股东利益，充
分尊重股东的知情权。公司通过“新疆辖区上市公司 2020 年投资者网上集体接待
日”、投资者咨询电话、“上证 E 互动”等方式加强了公司与投资者、潜在投资者
之间的沟通与交流；采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，及时公
告通知股东通过网络投票的方式参加股东大会，有效行使股东表决权。通过多形式、
多层次的交流互动，在保证公平公正的基础上，使投资者对公司有了更加全面的了
解，形成公司与投资者之间的良性互动，切实保护投资者的合法权益，同时树立公
司在资本市场的良好形象。
（七）内幕信息管理执行情况
报告期，公司董事会严格遵守《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制
度的规定》的相关要求，持续做好内幕信息保密工作。在定期报告及重大事项等敏
感期均对内幕信息知情人进行登记并报送监管机构，在定期报告披露前以及其他重
大事件的窗口期，对公司董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人进行提醒。
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同时，对公司董事、监事、高级管理人员及相关人员不断强化内幕交易防控相关法
律法规的宣导和学习，有效地防范内幕交易等情形发生，未发现有内幕信息知情人
违规利用内幕信息买卖公司股份的情况。
四、2021 年董事会工作重点
2021 年，是中国共产党建党 100 周年，也是国家“十四五”规划的开局之年。
面对疫情防控的常态化，外部经营环境更加复杂，风险挑战更加严峻。董事会将积
极应对内外部形势变化，继续发挥在公司治理中的核心作用，坚持规范运作和科学
决策，切实履行勤勉尽责义务，努力提升公司业绩，切实保障股东权益。2021 年，
董事会将重点开展以下工作：
（一）夯实主业，全面落实推进公司战略规划
2021 年公司将围绕既定战略目标，聚焦主业，稳健经营，以渠道拓展和升级、
新媒体营销、电商运营、品牌建设等为主轴，继续深耕新疆市场，巩固区域优势。
商超门店以“增服务，提客流”为指导思想，围绕装修、品类、结构调整进行优化
升级，全力打造样板店，扩大自营业务规模，提升自营业务水平和质量。带动供应
链前移，优化并增加重点品类引入，提升自采商品品质。继续构建高效成熟的供应
链系统，稳步推动新疆汇嘉食品产业园项目建设，实现公司产、供、销一条龙的运
营体系。
（二）遵循规则，努力提升公司规范运作水平
在遵循监管部门的监管新思路、新要求的基础上，结合公司做大做强的战略目
标，不断完善公司的治理水平和科学决策程序，建立健全权责清晰的组织架构和治
理结构，确保公司规范高效运作。董事会及各专业委员会将根据《公司章程》、《董
事会议事规则》及各委员会议事规则等相关规定，召集、召开股东大会、董事会、
专业委员会会议，并高效执行每一项决议。同时，董事会成员将不断加强学习，提
升履职能力，科学高效的决策公司重大事项。此外，还要进一步建立健全公司内部
控制和风险控制体系，加强内部审计，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保
障公司健康、稳定、可持续发展。
（三）勤勉尽责，扎实做好董事会的各项工作
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董事会将严格按照法律法规和规范性文件的规定规范运作，持续认真做好信息
披露工作，坚持以投资者需求为导向，强化自愿性信息披露，及时、真实、准确、
完整、充分、公平地披露信息，进一步提高信息披露的主动性、针对性、有效性，
主动接受社会和广大投资者的监督；认真组织召开董事会、股东大会会议，在股东
大会的授权范围内进行科学合理决策，对经营层工作进行有效及时的检查与督导，
推进公司规范化运作水平更上一个新台阶；更加忠实、勤勉地履行各项职责，发挥
在公司治理层的核心作用，贯彻落实股东大会的各项决议，从全体股东的利益出发，
不断规范公司治理，提高公司决策的科学性和前瞻性，确保公司健康、可持续发展。
2021 年，公司董事会将严格按照相关法律法规的规定，结合自身实际情况，规
范治理架构，以真实完整的信息披露、良好健康的投资者关系、严格有效的内部控
制和风险控制体系，诚信经营，透明管理，不断完善法人治理结构，规范公司运作，
切实保障全体股东与公司利益最大化！
本议案已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，请各位股东及代理人予
以审议并表决。
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
董事会
二〇二一年五月二十一日
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议案二
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东及代理人：
2020 年度，新疆汇嘉时代百货股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照
《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规的
要求，全体监事恪尽职守、勤勉尽责的履行各项职责，本着对公司和全体股东负责
的原则，通过列席公司董事会、股东大会，直接听取公司各项报告与财务报告，与
公司高级管理人员进行沟通、查阅相关资料等方式，切实维护公司和全体股东的合
法权益，监事会也对公司生产经营、财务状况、内部控制制度的建立与执行情况及
董事、高级管理人员履职情况等进行了全面监督，保证了公司的规范运作、健康发
展。现将 2020 年度监事会履职情况报告如下：
一、公司监事会的工作情况
（一）会议召开情况
报告期，公司共召开 7 次监事会，会议情况如下：
序号 会议届次 召开时间 召开方式 审议议案
第四届监事会 2020 年 3 1、关于提名第五届监事会监事候选人的议案。
1 通讯方式
第十四次会议 月 25 日
第五届监事会 2020 年 4 1、关于选举公司第五届监事会主席的议案。
2 现场方式
第一次会议 月 10 日
1、新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2019 年度监事会
第五届监事会 2020 年 4 工作报告；2、新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2019
3 现场方式
第二次会议 月 27 日 年财务决算报告；3、新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2020 年财务预算报告；4、新疆汇嘉时代百货股份有限
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公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本方案；
5、新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2019 年年度报告
及摘要；6、新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2019 年
度内部控制评价报告；7、关于确认 2019 年度日常关
联交易执行情况并预计 2020 年度日常关联交易的议
案；8、关于会计政策变更的议案。
第五届监事会 2020 年 4 1、新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年第一季度
4 通讯方式
第三次会议 月 29 日 报告。
第五届监事会 2020 年 8 1、新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年半年度报
5 通讯方式
第四次会议 月 28 日 告及摘要。
第五届监事会 2020 年 10 1、新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年第三季度
6 通讯方式
第五次会议 月 27 日 报告。
1、关于续聘 2020 年度财务审计会计师事务所的议案；
第五届监事会 2020 年 12
7 通讯方式 2、关于续聘 2020 年度内部控制审计会计师事务所的
第六次会议 月 23 日
议案。
（二）监事会人员情况
公司监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 名，职工监事 1 名。由监事会主
席召集和主持监事会会议工作。
为适应公司经营管理及业务发展的实际需求，进一步完善公司治理架构，推进
公司持续健康发展，根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关
规定，公司已于 2020 年 4 月 10 日完成了监事会的换届选举工作。
经公司第三届第七次职工代表大会民主选举产生的职工代表监事方静，与第四
届监事会第十四次会议、2020 年第二次临时股东大会选举产生的监事彭志军、韩丽
娟，共同组成公司第五届监事会。并经第五届监事会第一次会议选举彭志军为监事
会主席。
二、监事会履行职责情况
15
（一）监事会对公司依法运作情况的意见
2020 年度监事会对公司股东大会、董事会的召开程序，决议事项和公司董事会
对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员依法履行职务的情况进行了监督。
监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定规范运作、依法
经营，决策程序符合相关法规及公司有关制度的规定，公司建立了较为完善的内部
控制制度，并结合实际不断进行健全完善，未发现公司有违法违规的经营行为。董
事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的决议，公司董事、高
级管理人员均能认真贯彻执行董事会决议，勤勉尽责、忠于职守，未发现公司董事、
高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规及《公司章程》或损害公司利益、
侵犯股东权益的行为。
（二）监事会对检查公司财务情况的意见
报告期，监事会认真审核了公司年度财务报告、季度报告、半年度报告及相关
文件，听取了董事会及财务负责人对公司财务情况进行的说明。监事会认为：公司
本着规避风险、稳健经营的原则，建立健全了各项规章制度，公司财务能够认真贯
彻落实国家有关会计政策及相关准则，财务报告真实、准确地反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财
务报告出具了标准无保留意见的审计报告，其对相关事项的评价是客观公正的。
（三）监事会对公司定期报告情况的意见
报告期，监事会对财务报表、定期报告及相关文件进行了审阅，认真审议了公
司董事会编制的定期报告并发表了书面确认意见，监事会认为：董事会编制和审议
的公司年度报告、半年度报告和季度报告程序符合法律、法规、《公司章程》的相
关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，客观反映了公司的财务状况与经营成果。
（四）监事会对公司关联交易情况的意见
报告期，监事会对公司发生的关联交易进行了监督和审查，监事会认为：公司
2020 年度关联交易均是在正常的经营活动过程中产生的，符合相关法律法规及制度
的规定，交易行为是在市场经济的原则下公平合理地进行，定价政策和定价依据是
公平和公正的，有利于公司经营业绩的稳定增长，不影响公司的独立性，不存在损
16
害公司利益和公司股东利益的行为。董事会审议关联交易事项时，履行了诚实信用
和勤勉尽责的义务，决策程序合法有效，没有违反法律、法规和《公司章程》的行
为。
（五）监事会对公司续聘会计师事务所的意见
报告期，大信会计师事务所（特殊普通合伙）以严谨的工作态度完成了公司年
报审计及内控审计工作，为保障公司财务审计工作的连续性和稳健性，同意续聘大
信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。
（六）监事会对公司会计政策变更的意见
报告期，公司根据财政部颁发的相关文件执行企业会计准则，符合相关规定和
公司实际情况，能更加公允地反映公司财务状况和经营成果。其决策程序符合法律、
法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（七）监事会对公司内部控制情况的意见
报告期，监事会对公司内部控制制度的建设与运作情况进行了监督和审查，监
事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系并得到有效执行，现有内部控制制
度符合财政部、中国证监会和上海证券交易所相关法律法规的要求，不存在重大、
重要缺陷，符合公司实际经营情况，有效提升了公司管理水平和风险防范能力，切
实保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。公司
内部控制评价报告符合公司内部控制现状，客观、真实地反映了公司内部控制的建
设及运行情况。
（八）监事会对公司内幕信息知情人管理的意见
监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信息披露情况进
行监督。报告期，公司严格按照制度要求做好内幕信息管理工作，严格控制内幕信
息知情人员范围，如实、完整记录了内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人的名单，且按规定及时向证券监管部门报
备相关信息，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情形，维护了公司信息
披露公开、公平、公正的原则，保护了广大投资者的合法权益。
三、2021 年监事会工作计划
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2021 年监事会将继续履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，更加强化监
事会监督和履行勤勉尽职义务的意识，从切实维护公司利益和广大投资者权益出发，
认真做好监督检查工作，忠实履行职责，为公司规范运作、完善和提升治理水平发
挥更积极的作用，促进公司持续稳健发展。
（一）加强自身学习，提高管理水平
监事会全体成员将加强自身学习，加强会计审计和法律金融知识的学习，积极
参加监管部门、上市公司协会及公司组织的培训，不断拓宽知识领域、提高业务水
平，适应新形势发展需要，提升监督检查的技能，进一步增强风险防范意识，持续
推进监事会的自身建设，促进公司更加规范化运作。
（二）贴近经营一线，提高工作效率
本着“日常监督与专项检查并重”、“财务监督与重大事项监督并重”的工作
思路，进一步完善与董事会、经营层的沟通机制，除列席公司股东大会、董事会以
外还将采取多种方式及时了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大变化
等情况，提高监督工作的针对性和有效性。
（三）强化责任落实，创新工作方式
通过多种渠道包括听取汇报、调研、调查等方式密切关注和督促董事会、股东
大会决议事项的落实情况，实际工作中做到务实、科学、细致、深入，积极寻求工
作方式的突破和创新，更好地落实监督管理职责，充分发挥企业内部监督力量的作
用，多提有针对性的合理化建议。
本议案已经公司第五届监事会第七次会议审议通过，请各位股东及代理人予以
审议并表决。
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
监事会
二〇二一年五月二十一日
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议案三
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
各位股东及代理人：
作为新疆汇嘉时代百货股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们
严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《公司独立
董事制度》的规定，积极参加公司董事会、股东大会和董事会专门委员会会议，认
真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，运用各自的专业知识，为公司的科学
决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事对公司的监督、建议等独立
作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
现将 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况
邓峰，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2004
年起历任新疆大学经济与管理学院副院长、院长、人口研究所所长，现任新疆大学
经济与管理学院教授；2008 年至今任新疆经济学会秘书长；2008 年 10 月至 2016
年 3 月任新疆天康畜牧生物技术股份有限公司独立董事；2014 年 3 月至 2019 年 10
月任新疆国统管道股份有限公司独立董事；2014 年 8 月至今任新疆国际实业股份有
限公司独立董事；2014 年 6 月至 2020 年 4 月任公司独立董事。
张文，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2004 年 1
月至 2008 年 8 月任新疆公廉律师事务所专职律师；2008 年 8 月至 2012 年 8 月任新
疆佳度律师事务所合伙人、主任；2012 年 8 月至今任北京德恒（乌鲁木齐）律师事
务所主任；2017 年 6 月至今任公司独立董事。
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崔艳秋，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。注册会计师、
造价工程师。2001 年至 2008 年任新疆宏昌会计师事务所监管部稽核师；2009 年至
2011 年任大华会计师事务所（特殊普通合伙）新疆分所合伙人；2012 年至今任信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2019 年 5 月至今任新疆塔里木农业综
合开发股份有限公司独立董事；2017 年 6 月至今任公司独立董事。
马新智，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。多年来一
直在新疆大学从事教学与研究工作，曾任新疆大学 MBA 中心主任、新疆大学文化发
展研究中心常务副主任；2012 年 5 月至 2018 年 5 月，任中国石油集团工程股份有
限公司（原为新疆独山子天利高新技术股份有限公司）独立董事；2015 年至今任光
正集团股份有限公司独立董事；2020 年 4 月至今任公司独立董事。
为适应公司经营管理及业务发展的实际需求，进一步完善公司治理架构，推进
公司持续健康发展，根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，公司已于 2020 年 4 月
10 日完成了董事会的换届选举工作。
第四届董事会独立董事邓峰因已连任两届独立董事，届满离任。经公司第四届
董事会第四十七次会议、2020 年第二次临时股东大会选举产生了公司第五届董事会
独立董事：张文、崔艳秋、马新智。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们没有在公司担任除独立董事以外的任何职务，也没
有在公司股东单位中担任职务，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会、专门委员会会议情况
报告期内公司共召开了 20 次董事会，会议分别以现场方式、通讯方式、现场结
合通讯方式召开。其中独立董事邓峰应参加会议 8 次，实际参加会议 8 次；独立董
事张文、崔艳秋应参加会议 20 次，实际参加会议 20 次；独立董事马新智应参加会
议 12 次，实际参加会议 12 次。
2020 年除召开上述董事会，公司还召开年度股东大会 1 次、临时股东大会 4 次，
20
独立董事崔艳秋出席了 1 次会议；因公务原因，独立董事邓峰、张文、马新智未出
席会议。
报告期内召开审计委员会 8 次、提名委员会 2 次，独立董事崔艳秋、张文、马
新智、邓峰分别出席了各自担任委员的全部专门委员会会议。
（二）会议审议情况
报告期内，我们作为公司独立董事，本着勤勉尽责的态度，会前主动了解并获
取作出决策前所需要的情况和资料，参会过程中认真听取管理层的汇报，积极参与
讨论，充分运用我们的专业知识，发表自己的意见和建议，独立、客观、审慎地行
使表决权。我们对公司本年度经董事会审议的议案均无异议。
（三）到公司现场考察及公司配合我们工作的情况
报告期内，我们积极利用参加董事会、股东大会及其他会议的机会，深入了解
公司经营情况及财务状况，为公司健康发展建言献策。为便于我们与公司沟通，公
司指定证券部作为沟通服务机构，专门负责会议议案材料编制、信息反馈等工作，
对于重大事项也及时向我们进行了通报，并提交相关文件，为独立董事工作提供了
便利条件，能够切实保障独立董事的知情权。同时，我们积极关注媒体及网络对公
司的相关报道，就公司面临的经济环境、行业发展态势等方面与公司董事、监事、
高管进行了沟通，共同研究公司未来发展的方向。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的相
关决策、执行及披露情况的合法合规性作出了独立判断，并发表了独立意见，具体
情况如下：
（一）关联交易情况
2020 年 4 月 27 日和 2020 年 5 月 19 日，公司第五届董事会第二次会议和 2019
年年度股东大会审议了《关于确认 2019 年度日常关联交易执行情况并预计 2020 年
度日常关联交易的议案》；2020 年 5 月 6 日、2020 年 6 月 24 日、2020 年 9 月 2 日
和 2020 年 9 月 18 日，公司第五届董事会第四次会议、第五届董事会第六次会议、
第五届董事会第十次会议和 2020 年第四次临时股东大会审议了《关于全资子公司新
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疆汇嘉食品产业园有限责任公司与乌鲁木齐市人防工程建设有限公司签订施工合同
暨关联交易的议案》；我们对以上事项均发表了事前认可意见和独立意见：我们认
为上述关联交易确系公司正常业务经营所需要而产生的商业交易行为，交易价格遵
循公平合理的定价原则，有利于公司主营业务的开展和持续稳定发展，遵守了公平、
公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情形。公司关联董事
就相关议案的表决进行了回避，履行了必要的决策程序，符合相关法律法规和《公
司章程》的有关规定和要求。
（二）公司对外担保及资金占用情况
报告期内，公司无对外担保及资金占用情况。
（三）有关利润分配情况
报告期内，公司制定并实施了 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，
以截至公司实施 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的股权登记日的公
司总股本为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，共计转增 134,400,000
股，转增后公司总股本增加至 470,400,000 股，不进行派现，不送红股，未分配利
润结转下一年度。我们认为董事会制定的公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增
股本方案与公司 2019 年度财务状况、经营情况及公司 2020 年的经营计划和未来的
发展预期相匹配，有利于公司的正常经营和健康发展，不存在损害公司股东特别是
中小股东利益的情形。
（四）选举董事、聘任高级管理人员及薪酬情况
报告期内，公司完成了董事会换届选举及高级管理人员的聘任。我们对各提名
人及候选人的任职资格、教育经历、工作背景、专业能力进行审查，并发表了独立
意见。公司新一届董事会董事经公司股东大会选举产生，高级管理人员由董事会聘
任，公司选举董事、聘任高级管理人员的程序符合法律、法规和《公司章程》的规
定。公司按照绩效考核管理办法兑现了高级管理人员薪酬，我们认为公司薪酬与考
核委员会对主要管理人员执行的薪酬方案符合公司的实际情况，有利于强化公司董
事和高级管理人员勤勉尽责，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（五）续聘会计师事务所的情况
经审阅董事会提供的相关资料，大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应
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的执业资质和胜任能力，在为公司提供审计服务的过程中，较好地履行了双方所规
定的责任和义务。相关审议程序的履行充分、恰当，符合有关法律、法规和《公司
章程》的规定，不存在损害公司和全体股东合法权益的情形，同意公司续聘该所为
公司 2020 年度财务审计和内部控制审计机构。
（六）公司及股东承诺履行情况
公司及股东作出的与首次公开发行及公司控股股东暨实际控制人潘锦海对新疆
康宇翔生物科技有限公司的营收指标所作出的相关承诺事项均在正常履行中，不存
在违反承诺的情形。
（七）信息披露的执行情况
我们持续关注公司的信息披露工作，督促公司履行信息披露义务，重点关注信
息披露的执行情况。我们认为，公司能够按照《上海证券交易所股票上市规则》的
相关规定，履行信息披露义务，信息披露行为规范。公司 2020 年度的信息披露真实、
准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观、公允、全
面的反映了公司的经营现状，充分保护了公司股东及其他利益相关者的合法权益。
公司关注投资者关系管理，及时回复投资者交流平台的提问，耐心解答投资者电话
咨询，确保沟通渠道畅通及投资者关系管理活动公平、公开。我们密切关注公司的
媒体报道，如有需要，我们会咨询公司和相关人员，以维护中小投资者的知情权。
（八）内部控制执行情况
报告期，公司根据财政部《内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》
和上海证券交易所的有关规定，结合自身业务特点及管理需求，持续改进完善内部
控制体系，强化公司风险管理。同时，对纳入内控评价范围的各种业务和事项开展
了自我评价并出具自我评价报告。我们作为独立董事暨审计委员会委员，对公司内
部控制的有效实施和自我评价进行了审查和监督，协调公司内部控制建设与审计工
作。我们认为，通过不断完善公司内控体系建设工作，进一步促进了公司管理水平
的提高与发展战略的实现。目前，公司已建立了较为全面的内部控制体系。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设审计、战略、提名、薪酬与考核委员会。2020 年度公司共召开
董事会会议 20 次、审计委员会会议 8 次、提名委员会会议 2 次。我们根据《公司章
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程》、《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则的规定，认真履行职责，与公
司董事长、管理层、会计师事务所积极沟通，对各项议案进行研究和审议，为董事
会决策提供了专业支持，并通过自己专业知识，结合公司实际情况提出意见和建议
供董事会参考，为董事会决策提供了有力保障。
（十）关于会计政策变更情况
报告期，公司实施了会计政策变更。会计政策变更是根据财政部相关文件规定
进行的合理变更和调整，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的
相关规定，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，
符合公司及全体股东的利益，且本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规
和《公司章程》的规定。
（十一）内幕信息管理和内幕交易防控的执行情况
报告期，公司能够严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，按照规定对公
司内幕信息知情人进行登记管理，不断完善公司内幕信息知情人登记管理工作。公
司未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖
公司股票的情况，也不存在被监管部门查处和要求整改的情况。
四、总体评价和建议
2020 年，我们秉承诚信与勤勉的工作准则，按照各项法律法规及规范的要求，
积极对公司进行考察调研，关注公司发展战略和经营运作模式，充分发挥专业优势
为公司发展建言献策，努力提高董事会、董事会专门委员会决策的合理性、合法性、
科学性。我们作为独立董事，始终保持客观、审慎、勤勉的工作态度，在公司信息
披露、定期报告、关联交易等与投资者密切相关的事项上积极履行监督职责，确保
全体股东的合法权益得到有效维护。
2021 年，我们将继续加强与公司董事、监事及经营管理层的沟通，本着诚信与
勤勉的精神以及为公司和全体股东负责的原则，严格按照《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关法律法规的规定和要
求行使独立董事权利，履行独立董事义务；积极、主动地提供科学、合理的决策建
议，客观公正的保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司持续规范运作、
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不断完善可持续发展发挥积极作用。
本议案已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，请各位股东及代理人予
以审议并表决。
报告人：第四届董事会独立董事
邓峰 张文 崔艳秋
第五届董事会独立董事
张文 崔艳秋 马新智
二〇二一年五月二十一日
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议案四
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2020 年财务决算报告
各位股东及代理人：
2020 年新疆汇嘉时代百货股份有限公司（以下简称：“公司”、“本公司”或
“汇嘉时代”）在董事会的正确决策和领导下，在管理团队和全体员工的共同努力
下，稳步推进公司各项经营工作的顺利开展，现将 2020 年财务决算的有关情况汇报
如下：
一、2020 年度公司财务报表的审计情况
公司 2020 年财务报表经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了大信
审字[2021]第 12-10030 号标准无保留意见的审计报告，会计师的审计意见是：公司
财务报表已经按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了汇嘉
时代合并及母公司 2020 年 12 月 31 日的财务状况、合并及母公司 2020 年度的经营
成果和现金流量。
主要会计资料及财务指标
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 同比增减率%
流动资产（元） 1,118,025,772.66 745,322,068.83 50.01
流动负债（元） 2,143,865,352.01 2,160,569,966.60 -0.77
总资产（元） 4,078,873,822.74 3,810,694,385.34 7.04
归属于上市公司股东的所有
1,399,636,774.29 1,380,076,342.84 1.42
者权益（元）
归属于上市公司股东的每股
2.9702 4.6624 -36.29
净资产（元/股）
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 同比增减率%
营业总收入 2,146,944,626.81 4,430,744,664.22 -51.54
利润总额 26,539,689.09 43,149,993.84 -38.49
归属于上市公司股东的净利
16,213,282.36 27,772,902.59 -41.62
润（元）
26
基本每股收益（元/股） 0.0345 0.0590 -41.53
净资产收益率 1.17% 2.03% 减少 0.86 个百分点
二、合并范围变化
公司 2020 年度合并范围本期无需要披露的其他原因的合并范围变动情况。
三、财务状况、经营成果和现金流量情况分析
（一）资产负债情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司资产总额为 407,887.38 万元，较上期末增加
7.04%。其中流动资产增加 37,270.37 万元；非流动资产减少 10,452.43 万元。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司负债总额 268,167.80 万元，较上年末增加
25,105.99 万元，增加 10.33%。其中流动负债下降 1,670.46 万元；非流动负债增加
26,776.46 万元。
（二）股东权益情况
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 同比增减率%
股本 470,400,000.00 336,000,000.00 40.00
资本公积 210,127,416.08 341,180,266.99 -38.41
盈余公积 41,223,431.59 41,223,431.59 -
未分配利润 677,885,926.62 661,672,644.26 2.45
归属于母公司股东权益 1,399,636,774.29 1,380,076,342.84 1.42
少数股东权益 -2,440,941.69 —
股东权益合计 1,397,195,832.60 1,380,076,342.84 1.24
（三）经营情况
2020 年度公司营业收入 212,078.41 万元，与上年同比减少 228,247.49 万元，
减少 51.84%。
剔除新收入准则影响（按总额法同比口径），2020 年度公司营业收入 384,067.55
万元，与上年同比减少 56,258.35 万元，减少 12.78%，毛利率比上年同期下降 0.26
个百分点。
2020 年度公司营业总成本 209,668.50 万元，与上年同比减少 228,122.58 万元，
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减少 52.11%。
2020 年度公司期间费用占营业总收入比重 28.85%，相对于 2019 年度的 16.25%，
增长了 12.6%，净利润 1,617.81 万元，较上年 2,777.29 万元，减少 1,159.48 万元，
同比减少 41.75%。
（四）现金流量分析
2020 年度公司经营活动产生的现金流量净额 12,701.66 万元，同比减少
30,682.92 万元。
2020 年度公司投资活动产生的现金流量净额-18,614.93 万元。
2020 年度公司筹资活动产生的现金流量净额 42,808.60 万元，同比增加
83,186.11 万元。
（五）财务报表主要项目注释
1、货币资金
（1）分类列示
单位：元
项目 2020 年 2019 年
现金 6,575,449.03 7,914,129.52
银行存款 526,402,856.77 147,803,633.42
其他货币资金 44,071,213.37 14,033,431.51
合计 577,049,519.17 169,751,194.45
（2）截至资产负债表日，货币资金 75,080,656.00 元受到限制，其中银行存款
31,009,442.63 元，系因诉讼被财产保全；其他货币资金 44,071,213.37 元，系新
疆好家乡超市有限公司应付票据保证金 4,071,213.37 元及新疆汇嘉时代百货股份
有限公司融资租赁大额存单 40,000,000.00 元，除此之外，本公司不存在抵押、质
押等对使用有限制的款项。
（3）截至资产负债表日，本公司无存放在境外的款项。
（4）截至资产负债表日，本公司无潜在回收风险的款项。
2、应收账款
分类列示
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单位：元
2020 年期末余额
类别 账面余额 坏账准备 账面
金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 价值
按单项评估计提坏账准备的
6,281,789.83 7.74 5,778,859.83 91.99 502,930.00
应收账款
按组合计提坏账准备的应收
74,849,778.82 92.26 6,695,310.50 8.94 68,154,468.32
账款
合计 81,131,568.65 100.00 12,474,170.33 68,657,398.32
续上表：
2019 年期末余额
账面余额 坏账准备 账面
类别
金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 价值
按单项评估计提坏账准备的
6,270,732.52 7.31 5,755,080.44 91.78 515,652.08
应收账款
按组合计提坏账准备的应收
79,473,620.67 92.69 4,057,804.10 5.11 75,415,816.57
账款
合计 85,744,353.19 100.00 9,812,884.54 75,931,468.65
公司本期根据预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额对单项金额重大的
应收账款计提坏账准备。
3、信用风险
截止2020年12月31日，可能引起公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于
合同另一方未能履行义务而导致公司金融资产产生的损失。
为降低信用风险，本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本
公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。此外，本
公司对应收账款余额进行持续监控，于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回
收情况，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
29
本议案已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，请各位股东及代理人予
以审议并表决。
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董事会
二〇二一年五月二十一日
30
议案五
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2021 年财务预算报告
各位股东及代理人：
现将新疆汇嘉时代百货股份有限公司（以下简称“公司”）拟定的 2021 年财务
预算情况简要汇报如下：
一、2021 年的财务预算
单位：万元
2021 年度预算较 2020
项 目 2021 年度预算数 2020 年度完成数
年实际增减幅度%
营业收入 260,735.98 212,078.41 22.94
营业成本 169,845.10 142,690.83 19.03
税金及附加 6,020.35 5,027.91 19.74
销售费用 47,305.54 39,926.26 18.48
管理费用 19,568.63 15,407.86 27.00
财务费用 6,858.87 6,615.65 3.68
信用减值损失 -1,107.93
资产减值损失 -69.43 -230.04 -69.82
投资收益 -438.67
资产处置收益 25.56
其他收益 79.29 490.42 -83.83
营业利润 11,147.33 3,794.40 193.78
营业外收入 29.26 135.49 -78.40
营业外支出 97.62 1,275.91 -92.35
利润总额 11,078.98 2,653.97 317.45
所得税费用 1,731.62 1,036.16 67.12
净利润 9,347.36 1,617.81 477.78
31
1、2021 年销售收入编制说明：
根据公司下发的 2021 年度商流计划进行销售数据分解，2021 年度财务按联租、
联营分解后无差异（注：2021 年度销售收入预算均以新收入准则口径编制）。
2、2021 年销售毛利编制说明：
根据公司下发的 2021 年度商流计划进行销售毛利数据分解，2021 年度财务按
联租、联营分解后无差异。
二、预算编制基础
1、2021 年度的财务预算方案是根据公司 2020 年度的实际运行情况和结果，在
充分考虑下列各项基本假设的前提下，结合公司各项现实基础、经营能力以及年度
经营计划，本着求实稳健的原则而编制。
2、本预算包括公司以及下属的分、子公司。
三、基本假设
1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化。
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化。
3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化。
4、公司 2021 年度销售的产品或提供的劳务涉及的国内市场无重大变化。
5、公司主要产品和原料的市场价格和供求关系不会有重大变化。
6、公司 2021 年度的经营不会受诸如交通、电信、水电和原材料的严重短缺和
成本中客观因素的巨大变动而产生不利的影响。
7、公司经营业务涉及的信贷利率、税收政策将在正常范围内波动。
8、公司现行的组织结构无重大变化，公司能正常运行，计划的投资项目能如期
完成并投入运营。
9、无其他不可抗力及不可预见因素造成的重大不利影响。
10、缩减了新冠肺炎疫情期间的收入、成本以及费用。
32
四、预算编制依据
1、经公司正式下发执行的 2021 年度销售业绩指标。
2、2021 年期间费用依据公司 2020 年度实际支出情况及 2020 年度销售量的增
减变化情况进行预算。
3、预算主要指标编制说明
（1）2021 年度门店销售收入及毛利均按照汇嘉（营）字〔2021〕3 号《关于下
达 2021 年商流计划的通知》任务编制。
（2）2021 年度期间费用预算总额 73,733.05 万元，比去年同期 61,949.77 万
元增加 11,783.28 万元，增加 19%。费用预算同比增减幅度较大的原因为 2020 年度
受疫情影响，数据同步对比变动较大。
本议案已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，请各位股东及代理人予
以审议并表决。
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董事会
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议案六
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2020 年度利润分配方案
各位股东及代理人：
根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《上市公司监管指引第 3 号
--上市公司现金分红》等规定，公司 2020 年度利润分配方案如下：
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实现合并报表归属
于母公司所有者的净利润 16,213,282.36 元,母公司实现净利润 26,677,184.55 元。
依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取 10%法定盈余公积金 0 元，加上
年 初 未 分 配 利 润 229,888,768.19 元 ， 则 2020 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为
256,565,952.74 元。
鉴于新疆汇嘉食品产业园项目工程的全面建设施工、部分门店装修改造升级、
扩大商超自采业务规模、着力发展线上业务均需一定的资金支持，综合公司长远发
展及全体股东利益，公司 2020 年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股
本。
公司本次留存未分配利润的用途和使用计划主要包括以下四项：1、新疆汇嘉食
品产业园项目一期单体工程建设预计于 2021 年年底完工，2022 年将开启为期两年
的主体工程：仓储式配送中心和食品加工厂房的二期工程建设。该项目不仅会构建
公司产、供、销一条龙的运营体系，深化品牌影响力，优化产业链结构，供应链前
移。它的建成还将在促进当地相关产业发展，提供就业，增加税收，提升城市形象
等几个方面产生重要的影响。2、为进一步提升门店整体物业质量，完善相关设备设
施，有效改善公司总部办公环境等，经公司总经理办公会审议通过，2021 年公司预
计投入约 9,000 万元对部分门店及公司总部实施装修改造升级；3、为持续加深自采
业务对公司商超整体业绩的促进作用，全面提升商超毛利水平，公司将进一步提升
自采比例，扩大自采业务规模，加大采购资金的投入，丰富自采品种，提升自采商
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品品质，构建并完善全面的原产地直供产业链；4、紧跟行业发展趋势，围绕消费升
级需求，公司着力发展线上业务。通过成立电商事业部，致力于打造专业、完整、
规范的电商运营体系，并积极尝试网络直播、社群营销和商超到家服务等新兴业态。
2021 年将重点推进电商系统的重构和功能设计，在优化目前配送方式的基础上，探
索自配送团队的可行性方案，降低配送成本。借助第三方电商平台的公域流量，发
挥公司的品牌效应，打通销售渠道，助力公司线上业务业绩提升。
本议案已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，请各位股东及代理人予
以审议并表决。
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董事会
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议案七
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
2020 年年度报告及摘要
各位股东及代理人：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年
度报告的内容与格式》（2017 年修订），公司编制了 2020 年年度报告及摘要（具
体内容详见公司 2021 年 4 月 30 日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露的“新疆汇嘉时代百货股份有限公司 2020 年年度报告全文及摘要”），请予审
议。
本议案已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，请各位股东及代理人予
以审议并表决。
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董事会
二〇二一年五月二十一日
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议案八
关于确认2020年度日常关联交易执行情况并预计2021年度日常
关联交易的议案
各位股东及代理人：
2020 年度公司与关联方在办公场所及商铺租赁、提供服务、工程施工等方面发
生了关联交易，所有关联交易价格均以同类交易的市场价格为依据，不存在损害公
司和公司全体股东利益的情形。2021 年度，公司与关联方的日常关联交易将持续发
生。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合本公司实际情况，现
对公司 2020 年度日常关联交易执行情况予以确认并对 2021 年度日常关联交易进行
预计。
一、2020年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
关联交易 2020年预计 2020年实际 预计金额与实际发生金额差
关联人
类别 金额 发生金额 异较大的原因及其他说明
新疆汇嘉房地产开发有 因疫情原因减免2个月房屋租
65.00 52.34
限公司 赁费。
新疆乐天建设投资有限
150.00 108.41 同上
公司
租 赁 昌吉市汇投房地产开发 因疫情原因减免4个月房屋租
2,500.00 1548.42
有限公司 赁费。
库尔勒汇嘉时代商业投资有
库尔勒汇投商业管理有 限公司租赁库尔勒汇投商业
0 80.28
限公司 管理有限公司负一楼商铺用
于库尔勒购物中心经营。
小计 2,715.00 1,789.45
提供服务 潘锦兰 85.00 84.42
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乌鲁木齐市人防工程建 因疫情原因，未签订相关施工
施 工 800.00 0
设有限公司 合同，未进行施工。
和田帝辰医药生物科技
购买商品 1,500.00 917.98
有限公司
合计 5,100.00 2,791.85
注：根据《上海证券交易所股票上市规则》对关联方的认定，公司将潘统有、潘统桥、潘统国
三人从上表剔除。
二、2021 年度预计发生的日常关联交易
交易类别 关联方名称 交易内容 2020 年度发生 2021 年度预计
金额（万元） 金额（万元）
新疆汇嘉房地产开发有限公司 办公场所租赁 52.34 66.00
新疆乐天建设投资有限公司 超市租赁 108.41 150.00
租赁
昌吉市汇投房地产开发有限公司 购物中心租赁 1,548.42 2,500.00
库尔勒汇投商业管理有限公司 购物中心租赁 80.28 100.00
小计 1,789.45 2,816.00
潘锦兰 商铺联租、租赁 84.42 85.00
提供服务
潘岳燕 商铺联租 1.83 50.00
小计 86.25 135.00
施工 乌鲁木齐市人防工程建设有限公司 工程建设施工 0 300.00
购买商品 和田帝辰医药生物科技有限公司 购买原材料 917.98 1,000.00
合计 2,793.68 4,251.00
三、关联方介绍
1、新疆汇嘉房地产开发有限公司（以下简称“汇嘉房产”）
注册资本：8000 万元
法定代表人：潘锦海
经营范围：主要从事房地产开发经营、建筑装饰材料、化工产品销售及房屋租
赁业务。
股权结构：新疆汇嘉投资（集团）有限公司（以下简称“汇嘉集团”）持股 58.06%、
潘锦海持股 41.75%、侯天池持股 0.19%。（潘锦海持有汇嘉集团 97.57%股权）
与公司关联关系：系公司控股股东暨实际控制人潘锦海实际控制的企业。
2、新疆乐天建设投资有限公司
注册资本：5000 万元
法定代表人：潘锦财
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经营范围：主要从事房地产投资、开发、销售、租赁业务。
股权结构：潘锦海持股 80%、潘锦耀持股 20%。
与公司关联关系：系公司控股股东暨实际控制人潘锦海控股的企业。
3、昌吉市汇投房地产开发有限公司
注册资本：1000 万元
法定代表人：潘锦财
经营范围：主要从事房地产开发经营业务。
股权结构：汇嘉房产持股 100%。（潘锦海持有汇嘉集团 97.57%股权；汇嘉集团
及潘锦海分别持有汇嘉房产 58.06%、41.75%股权。）
与公司关联关系：系公司控股股东暨实际控制人潘锦海实际控制的企业。
4、库尔勒汇投商业管理有限公司
注册资本：500 万元
法定代表人：刘维妮
经营范围：主要从事商业综合体管理服务；物业管理等。
股权结构：汇嘉房产持股 100%。（潘锦海持有汇嘉集团 97.57%股权；汇嘉集团
及潘锦海分别持有汇嘉房产 58.06%、41.75%股权。）
与公司关联关系：系公司控股股东暨实际控制人潘锦海实际控制的企业。
5、潘锦兰
与公司关联关系：系公司控股股东暨实际控制人潘锦海胞姐。
6、潘岳燕
与公司关联关系：系公司控股股东暨实际控制人潘锦海胞姐。
7、乌鲁木齐市人防工程建设有限公司
注册资本：3200 万元
法定代表人：于丽娜
经营范围：主要从事房屋建筑工程、建筑装修装饰工程、建筑防水工程施工。
股权结构：潘锦财持股 95%、杜海梅持股 5%。
与公司关联关系：系公司控股股东暨实际控制人潘锦海胞兄潘锦财控股的企业。
8、和田帝辰医药生物科技有限公司
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注册资本：10309.73 万元
法定代表人：潘锦海
经营范围：主要从事管花肉苁蓉的种植、加工、销售；帝辰牌康咖片（国食健
字 G20140170）销售。
股权结构：潘锦海持股 57%、游林持股 37%、赵明明持股 4%、游春持股 2%。
与公司关联关系：系公司控股股东暨实际控制人潘锦海实际控制的企业。
综上，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，上述关联方符合
10.1.3、10.1.5 规定的关联关系情形。
四、关联交易的主要内容和定价政策
1、公司租赁新疆汇嘉房地产开发有限公司位于乌鲁木齐市天山区前进街 58 号
的房产作为公司的办公场所。
2、公司租赁新疆乐天建设投资有限公司位于乌鲁木齐市新市区喀什东路 559
号的商业地产，作为公司喀什东路超市运营场所。
3、昌吉市汇嘉时代百货有限公司租赁昌吉市汇投房地产开发有限公司位于昌吉
市中山路 133 号小区的商业地产，作为昌吉购物中心运营场所。
4、库尔勒汇嘉时代商业投资有限公司租赁库尔勒汇投商业管理有限公司负一楼
商铺，作为库尔勒购物中心运营场所。
5、潘锦兰与昌吉东方店、克拉玛依店、库尔勒购物中心、库尔勒萨依巴格路店
联租、租赁经营。
6、潘岳燕与乌鲁木齐市北京路购物中心、昌吉东方店、五家渠店、库尔勒购物
中心等门店联租经营。
7、乌鲁木齐市人防工程建设有限公司承接公司门店土建工程的施工。
8、公司全资子公司新疆康宇翔生物科技有限公司向和田帝辰医药生物科技有限
公司采购产品原材料。
上述关联交易的价格以市场价格为基础，遵循公平合理、协商一致的原则进行
定价。
40
五、关联交易协议签署情况说明
上述关联交易系日常业务,已与关联方签订相关协议。
六、关联交易的目的以及对公司的影响
上述关联交易属于公司日常经营行为，为公司正常经营业务所需，有助于公司
日常经营业务的开展和运营。关联交易的定价政策和定价依据是按照公开、公平、
公正的商业原则确定，交易价格参照市场交易价格确定，与公司其他同类业务定价
政策一致，没有影响公司的独立性，没有对公司持续经营能力产生影响。公司的主
要业务或收入、利润来源不完全依赖该类关联交易。上述交易不对公司资产及损益
情况构成重大影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
本议案为关联交易事项，控股股东潘锦海及关联股东乌鲁木齐博瑞尚荣股权投
资管理合伙企业（有限合伙）、新疆金汇佳股权投资管理合伙企业（有限合伙）将
回避表决。
本议案已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，请各位股东及代理人予
以审议并表决。
新疆汇嘉时代百货股份有限公司
董事会
二〇二一年五月二十一日
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