浙江芯能光伏科技股份有限公司
      2018 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市

公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规和规范性文件及

《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，浙江芯能

光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会就 2018

年度工作情况向董事会报告如下:

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由独立董事赵雪媛女士、独立董事李宪铎

先生及董事戴建康先生共计 3 名董事组成，主任委员由具有会计专业

资格及经验的独立董事赵雪媛女士担任，独立董事委员占审计委员会

成员总数的 1/2 以上，全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责

的专业知识和商业经验，审计委员会成员的组成及人员结构符合相关

法律法规的规定。

    二、审计委员会 2018 年度履职概况

    2018 年度，公司审计委员会共召开了 4 次会议，各位委员均亲

自出席了每次会议。

    1、2018 年 2 月 9 日，公司以现场结合通讯方式召开了公司第二

届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于<2017 年年度报

告>和<2017 年度报告摘要>的议案》；

    2、2018 年 4 月 22 日，公司以现场结合通讯方式召开了公司第

三届董事会审计委员会第一次会议，审议通过了《关于<2018 年第一
季度报告>的议案》。

    3、2018 年 8 月 11 日，公司以现场结合通讯方式召开了公司第

三届董事会审计委员会第二次会议，审议通过了《关于<2018 年半年

度报告全文及其摘要>的议案》；

    4、2018 年 10 月 26 日，公司以现场结合通讯方式召开了公司第

三届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于<2018 年第三

季度报告>的议案》。

    三、审计委员会 2018 年度履职情况

    1、监督及评估外部审计机构工作情况

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公

司聘用的审计机构，具有从事证券相关业务的资格，与公司之间不存

在影响其独立执业的情形。该审计单位执业过程中能够遵循独立、客

观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，符合上级

监管部门和公司聘用要求。

    2、指导内部审计工作情况

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并

认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划

执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计

工作报告，审计委员会未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司

财务报告已经按照企业会计准则的规定编制，不存在欺诈、舞弊行为
及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错更正、重大会计政

策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审

计报告的事项。公司财务报告已在所有重大方面公允反映了公司的财

务状况以及经营成果和现金流量。

     4、评估内部控制的有效性

     公司董事会审计委员会充分发挥专门委员会的作用，积极推动公

司内部控制制度的建设。报告期内，公司按照企业内部控制规范，修

订和完善了公司内控制度。我们认为公司的内部控制实际运作情况符

合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

     5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟

通

     报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与外部审计机构进

行充分有效的沟通，审计委员会在听取了各方的诉求意见后，积极进

行了相关协调工作，确保审计工作顺利进行。

     四、总体评价

     报告期内，审计委员会严格依照上海证券交易所发布的《上市公

司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会议

事规则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，切实履行了审计委员会

的相关职责。

     2019 年，审计委员会将继续充分发挥监督职能，在健全和完善内

控体系、提升内部审计质量、强化风险管理意识、协调外部审计工作

及公司重大事项执行情况等方面履行职责，维护公司与全体股东的利
益。

       审计委员会：赵雪媛、李宪铎、戴建康



             浙江芯能光伏科技股份有限公司

                         2019 年 4 月 24 日