恒银金融科技股份有限公司

                     2021 年度董事会审计委员会履职情况报告


           根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管
       指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等有
       关规定，公司董事会审计委员会在 2021 年度勤勉尽责，认真履职，积极开展工
       作，充分发挥专业作用。现将公司 2021 年度董事会审计委员会履职情况报告如
       下：
              一、审计委员会基本情况
           报告期内，公司第二届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别是独立董事
       毛群女士、非独立董事滕飞先生、独立董事邬丁先生，其中独立董事占半数以上，
       主任委员由会计专业人士毛群女士担任。
           公司第二届董事会于报告期内届满，根据《公司法》和《公司章程》的相关
       规定， 公司于 2021 年 7 月 12 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
       了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第三届董事
       会独立董事的议案》。同日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关
       于选举董事会各专门委员会委员、主任委员的议案》，选举独立董事赵息女士、
       非独立董事滕飞先生、独立董事高立里先生为公司第三届董事会审计委员会委员，
       审计委员会主任由由会计专业人士毛群女士担任。任期自公司第三届董事会第一
       次会议决议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。公司审计委员会委员构
       成合理，各委员凭借丰富的行业经验和专业知识，切实履行了审计监督职责。
              二、审计委员会 2021 年度会议召开情况
           报告期内,公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公
       司章程》、《董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定,积极履行职责。报告
       期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员亲自出席全部会议，依
       托自身专业知识和执业经验出具专项意见，为公司的持续发展献计献策，确保董
       事会对经营管理层的有效监督具体情况如下：
序号     会议届次        召开时间                         审议议案




                                            1
      2021 年
1                 2021 年 4 月 8 日     1、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
     第一次会议

                                        1、审议通过《关于公司 2020 年度董事会审计委员会履职情况报告的议
                                        案》
                                        2、审议通过《关于公司<2020 年年度报告>全文及摘要的议案》
                                        3、审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
                                        4、审议通过《关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议
      2021 年                           案》
2                 2021 年 4 月 27 日
     第二次会议                         5、审议通过《关于 2020 年度计提资产减值准备的议案》
                                        6、审议通过《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》
                                        7、审议通过《关于 2020 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项
                                        报告的议案》
                                        8、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
                                        9、审议通过《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》
                                        1、审议通过《关于公司<2021 年半年度报告>全文及摘要的议案》
      2021 年                           2、审议通过《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的
3                 2021 年 8 月 26 日
     第三次会议                         议案》
                                        3、审议通过《关于 2021 年半年度计提和冲回资产减值准备的议案》
                                        1、审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
      2021 年
4                 2021 年 10 月 27 日   2、审议通过《关于 2021 年前三季度计提资产减值准备的议案》
     第四次会议
                                        3、审议通过《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》



        三、审计委员会相关工作履职情况
        （一）监督及评估外部审计机构工作情况
        报告期内，公司董事会审计委员会对公司 2021 年度审计机构信永中和会计
    师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了审核，认为信永中和会计师事务所
    （特殊普通合伙）可胜任为公司提供财务、内控审计服务的工作。其在为公司提
    供服务期间，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的执业操守和
    业务素质，具有较强的专业能力，能够本着独立、客观、公正的原则，遵守注册
    会计师职业道德和执业准则，谨慎勤勉地为公司提供审计服务，遵循独立性原则
    发表客观公正的审计意见。
        （二）审阅公司的财务报告并对其发表意见
        报告期内，公司董事会审计委员会对公司财务报告进行了认真审查，就财务
    报告的编制工作和重点事项与公司管理层进行了沟通，从专业角度对公司财务报
    告的真实性、准确性和完整性进行了审查。审计委员会认为，公司的财务报告不
    存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不存在重大会计差错调整、重大会计政

                                                 2
策及估计变更、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事
项。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会严格按照有关规定并结合公司实际情况，与公司审计
部保持沟通，对内部审计工作发现的主要问题提出了指导性意见，有效监督了公
司审计部的工作落实，经审阅公司内部审计工作报告，我们未发现公司内部审计
工作存在重大问题，公司内部审计工作能够有效进行。
    （四）对公司内控制度建设的指导监督情况
    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公
司内部控制制度建设，加强和完善了对公司内部控制评价管理。并认真审阅了公
司《2021 年度内部控制评价报告》，认为公司已按照《公司法》、《证券法》等法
律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司
治理结构和内部控制制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公
司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实
保障了公司和股东的合法权益。
       四、总体评价
    2021 年，董事会审计委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》及《董事会
审计委员会工作细则》等有关规定，继续秉承对公司、股东负责的精神，遵循独
立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责、发挥专长，推动公司整体规范治理水平
的不断提升，切实维护公司及全体股东的利益。
    2022 年，审计委员会将继续充分发挥监督职能，在健全和完善内控体系、继
续提升内部审计质量、强化风险管理意识、协调外部审计工作及公司重大事项执
行情况等方面履行职责，切实维护公司与全体股东的利益。




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                                                        董事会审计委员会
                                                        2022 年 4 月 25 日

                                    3
 （此贝无正文 ， 为 《↑口 m 金融科技股份有限公 J] 2021 年度茧’J~会审计委员会履

以↑1＇｛ 况报告》签字以）




委员签字：




         赵忠




         高立里




                                                             2022 年 4 月 25 日
 （此页无正文，为 《恒银金融科技股份有限公司 2021 年度董事会审计委员会履

职情况报告 》 签字页〉




委员签字：




        赵息                                滕飞




    h乞飞
        高立里




                                                        2022 年 4 月 25 日