华西证券股份有限公司
关于神驰机电股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为神驰
机电股份有限公司（以下简称“神驰机电”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规和规范性文件的要求，对神驰机
电 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证监会《关于核准神驰机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可〔2019〕2643 号）批准，神驰机电于 2019 年 12 月 24 日首次公开发
行人民币普通股 3,667.00 万股，发行价为每股人民币 18.38 元，募集资金总额为
人 民 币 673,994,600.00 元 ， 扣 除 承 销 、 保 荐 费 用 及 其 他 发 行 费 用 人 民 币
96,904,614.85 元后，募集资金净额为人民币 577,089,985.15 元。上述募集资金到
位情况已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具
了“川华信验（2019）68 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2020 年度募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 57,709.00
加： 存款利息收入 144.76
暂时闲置募集资金现金管理收益 385.80
减： 2020 年度募集资金使用金额 30,395.40
（一）数码变频发电机组生产基地建设项目 9.40
（二）通用汽油机扩能项目 -
（三）技术研发中心建设项目 -
（四）补充流动资金 30,386.00
以闲置募集资金购买理财产品期末余额 27,000.00
手续费支出 0.07
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 844.08
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理、保护投资者的权益，公司已根据《公司
法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规及规范
性文件的有关规定制订了《神驰机电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称“《募集资金管理办法》”），《募集资金管理办法》已经 2020 年第一次临
时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。2019 年 12 月
24 日，公司、华西证券、银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该
等协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各
方均按照该等协议的规定履行了相关职责。
2020 年 9 月，为优化募集资金管理、提高募集资金的管理效率，公司将中
国民生银行重庆南坪支行募集资金专项账户（631625969）中存放的募集资金（含
利息、理财本金及其收益）全部转存至中国工商银行重庆朝阳支行募集资金专项
账户（3100028119200237813）。转存完成后，公司将中国民生银行重庆南坪支
行募集资金专项账户（631625969）予以注销。同时，公司、华西证券、中国工
商银行重庆朝阳支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该等协议
与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按
照该等协议的规定履行了相关职责。
2020 年 12 月，鉴于重庆农村商业银行北碚支行存放的募集资金（含本金、
利息及理财收益）已经全部转出使用，为便于公司资金账户管理，减少管理成本，
公司将在该行开立的募集资金专项账户（0701020120010021348）予以注销。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的余额如下：
期末余额
开户银行 账号
（人民币元）
中国工商银行股份有限公司重庆朝阳支行 3100028119200237813 8,440,849.62
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 1《2020 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在该等情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在该等情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 1 月 21 日，公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会
议审议通过了《关于将部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董
事会审议通过之日起 12 个月内使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进
行现金管理，上述额度在决议有效期内可以滚动使用，投资品种为银行理财产品
或存款类产品，拟投资的产品安全性高、流动性好、有保本约定。公司独立董事
就该事项发表了明确同意的意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2020 年，公司闲置募集资金现金管理情况如下：
单位：万元
序号 机构 产品类型 投资金额 赎回金额 期限 投资收益
重庆农村商业 银行理财
1 4,000 4,000 30 天 11.21
银行北碚支行 产品
重庆农村商业 银行理财
2 4,000 4,000 33 天 10.85
银行北碚支行 产品
中国工商银行
银行理财
3 股份有限公司 12,000 12,000 182 天 179.51
产品
重庆北碚支行
中国民生银行 银行理财
4 14,000 14,000 182 天 163.39
重庆分行 产品
注 中国民生银行 银行理财
5 15,091.21 15,091.21 3 个月 20.83
重庆分行 产品
中国工商银行 银行理财
6 12,000 - 184 天 -
股份有限公司 产品
序号 机构 产品类型 投资金额 赎回金额 期限 投资收益
重庆北碚支行
中国工商银行
银行理财
7 股份有限公司 15,000 - 112 天 -
产品
重庆北碚支行
合计 76,091.21 49,091.21 385.80
注：该项理财产品于 2020 年 9 月提前赎回。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金购买银行理财产品尚未赎回的
金额为 27,000.00 万元。
（五）募集资金投资项目实施主体的变更情况
2020 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次
会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，将募集资
金投资项目“数码变频发电机组生产基地建设项目”、“技术研发中心建设项目”
实施主体由重庆安来动力机械有限公司变更为神驰机电，主要是为了进一步整合
公司研发资源、提升管理效能，凸显母公司在产品研发、集团管理方面的核心职
能，从而提升经营效率、保障募集资金投资项目的顺利推进。
此次变更是在上市公司及全资子公司之间进行的实施主体变更，不属于对募
集资金用途的变更。
公司独立董事对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构出具了专项核查意
见。
（六）募集资金使用的其他情况
2020 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资
金，严格履行了信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：神驰机电 2020 年度募集资金的存放与使用情况符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，对募集资金
进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 1：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位；万元
募集资金总额 57,709.00 本年度投入募集资金总额 30,395.40
变更用途的募集资金总额 0.00
己累计投入募集资金总额 30,395.40
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累 截至期
项目达到 项目可行
己变更项目， 截至期末承 截至期末累 计投入金额 末投入
募集资金承 调整后投资 本年度投入 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 进度(%)
诺投资总额 总额 金额 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
（如有） (1) (2) 金额的差额 (4)=(2)/(
期 化
(3)=(2)-(1) 1)
数码变频发电
机组生产基地 - 12,415.00 12,415.00 12,415.00 9.40 9.40 -12,405.60 0.08% - 尚未投产 尚未投产 否
建设项目
通用汽油机扩
- 7,769.00 7,769.00 7,769.00 - - -7,769.00 - - 尚未投产 尚未投产 否
能项目
技术研发中心
- 7,225.00 7,225.00 7,225.00 - - -7,225.00 - - 不适用 不适用 否
建设项目
注
补充流动资金 - 30,300.00 30,300.00 30,300.00 30,386.00 30,386.00 86.00 100.28% 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 57,709.00 57,709.00 57,709.00 30,395.40 30,395.40 -27,313.60 52.67% - - - -
1、数码变频发电机组生产基地建设项目、技术研发中心建设项目：一是 2020 年初的新冠疫情影响了节后复工
进度及物流效率，募投项目的建设未能按计划开展；二是上述两项目拟于北碚区蔡家组团 B 标准分区 B24-1/02
地块建设，地方政府基于区域整体发展的统筹考虑，相关土地使用规划可能面临调整。上述两项原因导致项目
未达到计划进度的原因 建设进度低于预期。
2、通用汽油机扩能项目：受新冠疫情影响，公司 2020 年节后复工受到拖累，而通用汽油机扩能项目涉及设备
的种类繁多、技术条件复杂，项目实施前需进行广泛的测试、遴选工作，以确保拟购设备在满足技术标准要求
的前提下实现效益最大化。公司前期的测试、遴选工作在 2020 年底初步结束，致使项目进度有所延后。
项目可行性发生重大变化的情况说明 可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 详见本报告“三、（四）”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。
募集资金结余的金额及形成原因 无。
募集资金其他使用情况 无。
注：补充流动资金项目已结项，因募集资金在全部使用前产生的存款利息、理财收益，累计投入大于承诺投资总额 86.00
万元。
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于神驰机电股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签字： ____________ ____________
何 猛 陈 军
华西证券股份有限公司
2021 年 4 月 日
