华西证券股份有限公司
关于神驰机电股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为神驰
机电股份有限公司（以下简称“神驰机电”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对
神驰机电首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了核查，核查情况及核
查意见如下：
一、公司首次公开发行股票情况和股本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕2643 号”《关于核准神驰
机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经上海证券交易所同意，
神驰机电首次公开发行人民币普通股（A 股）36,670,000 股，发行后总股本为
146,670,000 股，公司股票于 2019 年 12 月 31 日在上海证券交易所挂牌上市。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 209,581,540 股，其中有限售条件
的股份数量为 142,598,484 股，占公司总股本比例为 68.04%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为公司股票上市
之日起 36 个月。本次限售股解除限售涉及股东 4 名，分别为：艾纯、重庆神驰
投资有限公司、重庆神驰实业集团有限公司和艾利。本次申请解除限售并上市流
通的股份数量为 140,000,000 股，占公司总股本的 66.80%，将于 2023 年 1 月 3
日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行后，总股本为 146,670,000 股，其中：有限售条件流通股
110,000,000 股，无限售条件流通股 36,670,000 股。
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》，公司于 2021 年 7 月 23
日向 200 名激励对象授予限制性股票 3,031,100 股，并于 2021 年 9 月 24 日完成
了以上限制性股票的登记工作。至此，公司总股本增加至 149,701,100 股。
根据公司 2021 年度利润分配方案，公司于 2022 年 5 月 24 日以总股本
149,701,100 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计转增
59,880,440 股，本次分配后公司总股本增加至 209,581,540 股。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）公司控股股东、实际控制人艾纯以及与其有亲属关系的股东艾利、
谢安源、艾刚承诺
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直
接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份（包括由该部分派生的股份，
如送红股、资本公积金转增等），也不由公司回购该部分股份。
2、上述期限届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间内，
每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；离职后半年
内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
3、若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价的情况，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的
公司股票锁定期限自动延长 6 个月，本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履
行上述承诺。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权
除息事项的，上述收盘价应作相应调整。
4、本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，在锁定期满
后两年内减持的，减持价格不低于发行价，本人不因职务变更、离职等原因，而
放弃履行上述承诺。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项的，上述减持价格应作相应调整。
5、若本人违反上述承诺减持公司股份，减持所得收入归公司所有，本人将
在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因本人未履行上述承
诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承
担赔偿责任。
（二）艾纯控制的法人股东重庆神驰实业集团有限公司、重庆神驰投资有
限公司承诺
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，本机构不转让或者委托他人管理本机
构直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份（包括由该部分派生的股
份，如送红股、资本公积金转增等），也不由公司回购该部分股份。
2、若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价的情况，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本机构直接或间接持有
公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票在上述期间发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项的，上述收盘价应作相应调整。
3、本机构直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，在锁定期
满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；若公司股票在上述期间发生派息、
送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述减持价格应作相应调整。
4、若本机构违反上述承诺减持公司股份，减持所得收入归公司所有，本机
构将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因本机构未履行
上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本机构将向公司或者其他投资
者依法承担赔偿责任。
（三）艾纯、神驰投资、神驰实业、艾利承诺
1、本人/本机构所持发行人公开发行股票前已发行的股份在限售期满后两年
内减持的，其减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价。发行人上市
后，如有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，前述减持价格应作
相应调整。限售期满后 2 年内，本人/本机构若减持发行人股份的，将以符合相
关法律、法规、规章规定的方式减持，包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式等，每年减持股份数量累计不超过上一年度最后一
个交易日所持有的发行人股份总数的 10%。
2、本人/本机构在减持所持有的发行人股份前，将至少提前 5 个交易日将减
持计划告知发行人，并配合发行人在减持前 3 个交易日予以公告，减持期限为自
公告减持计划之日起 6 个月。
3、本人/本公司如违反上述承诺，自愿将减持股份所得收益上缴发行人所有。
截至本核查意见出具日，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的
情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 1 月 3 日。
（二）本次解除限售的股份数量为 140,000,000 股，占公司总股本的 66.80%。
（三）本次申请解除股份限售的股东数量共 4 名。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限售股 本次上市流
持有限售股占公 剩余限售股数量
序号 股东名称 数量 通数量
司总股本比例 (单位：股)
（单位：股） （单位：股）
1 艾纯 73,500,000 35.07% 73,500,000 0
重庆神驰投资
2 28,000,000 13.36% 28,000,000 0
有限公司
重庆神驰实业
3 27,222,160 12.99% 27,222,160 0
集团有限公司
4 艾利 11,277,840 5.38% 11,277,840 0
合计： 140,000,000 66.80% 140,000,000 0
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份种类
股份数量 占比 增加 减少 股份数量 占比
一、有限售条件股份 142,598,484 68.04% - 140,000,000 2,598,484 1.24%
其中：首发限售股 140,000,000 66.80% - 140,000,000 0 0
股权激励股 2,598,484 1.24% - - 2,598,484 1.24%
二、无限售条件股份 66,983,056 31.96% 140,000,000 - 206,983,056 98.76%
三、股份总数 209,581,540 100% - - 209,581,540 100%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
（一）本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法规和规范性
文件的要求；
（二）本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法规和规范
性文件的要求；
（三）截至本核查意见出具之日，本次申请限售股份上市流通的股东履行了
首次公开发行股票时作出的相关承诺；
（四）截至本核查意见出具之日，与本次限售股份解除限售相关的信息披露
真实、准确、完整。
综上，保荐机构对神驰机电本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于神驰机电股份有限公司首次
公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
于晨光 谭青龙
华西证券股份有限公司
2022 年 12 月 日
