国金证券股份有限公司
关于上海华培动力科技（集团）股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，
作为上海华培动力科技（集团）股份有限公司（以下简称“华培动力”、“公司”
或“发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，国金证券股份有限公司（以
下简称“国金证券”、“保荐机构”）对华培动力 2019 年度募集资金存放与使用
情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海华培
动力科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1728 号）核
准。截至 2019 年 1 月 4 日，公司向社会公众公开发行人民币普通股 4,500.00 万
股，发行价格为 11.79 元/股，募集资金总额为 53,055.00 万元，扣除相关发行费
用后的实际募集资金净额为人民币 47,042.20 万元。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于
2019 年 1 月 4 日出具“信会师报字[2019]第 ZA10004 号”验资报告。公司对募
集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，
已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署
了监管协议。
二、募集资金存放管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范上述资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规及《上海华培动力科技股份有
限公司募集资金管理办法》的规定，公司已同保荐机构国金证券股份有限公司与
花旗银行（中国）有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海淮海支行、宁
波银行股份有限公司上海长宁支行签订了签署了《募集资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 470,422,037.73
加：募集资金专项帐户现金管理收益 7,362,548.63
募集资金专项账户利息收入 2,116,760.11
减：置换预先投入募集资金投资项目的资金 95,897,483.96
本期直接投入募集资金投资项目支出 101,302,301.35
募集资金专项账户手续费支出 418.60
使用募集资金进行现金管理 255,000,000.00
募集资金专项账户余额 27,701,142.56
（三）募集资金的存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 专户用途 余额（元）
花旗银行（中国）有限公司上海分行 1784866226 武汉汽车零 68,848.08
兴业银行股份有限公司上海淮海支行 216170100100276013 部件生产基 4,275,579.62
宁波银行股份有限公司上海长宁支行 70090122000269223 地建设项目 23,356,714.86
合计 - - 27,701,142.56
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募投项目的资金使用情况见附表《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位前
以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。立信会计师事务所（特殊普通
合伙）已对公司本次募集资金投资项目预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，
并已于 2019 年 1 月 28 日出具了信会师报字[2019]第 ZA10051 号《上海华培动力
科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。 截至
2019 年 1 月 22 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额
为人民币 95,897,483.96 元。
上海华培动力科技股份有限公司于 2019 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十
五次会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自
筹资金的议案》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）、国金证券、监事会和独立
董事分别对本次以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金发表了意见。2019
年 2 月 1 日，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金额为
95,897,483.96 元。本次置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月，符合相关
法律、法规和规范性文件的规定。
具体内容请详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海华
培动力科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公
告编号：2019-009）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
上海华培动力科技股份有限公司于 2019 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十
五次会议审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司国
金证券、监事会、独立董事分别对使用闲置募集资金进行现金管理发表了意见。
具体内容请详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海华培动
力科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2019-008）。
报告期，公司使用闲置募集资金进行现金管理明细如下：
单位：万元
预期年 截止 2019
序 实际
产品发行人 产品类型 认购金额 起始日 到期日 化收益 年 12 月 31
号 收益
率 日是否赎回
1 兴业银行 结构性存款 25,500.00 2019-2-1 2019-5-5 3.90% 253.39 是
2 兴业银行 结构性存款 25,500.00 2019-5-7 2019-8-5 3.80% 238.93 是
3 兴业银行 结构性存款 25,500.00 2019-8-6 2019-11-4 3.85% 243.93 是
4 兴业银行 结构性存款 25,500.00 2019-11-5 2020-2-3 3.70% 否
合计 102,000.00 / / / 736.25
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年 1 月 15 日，公司对募集资金账户使用情况进行自查的过程中，发现
财务部门在未经董事会审议，未经独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意
见的情况下，存在使用募集资金 19,000.00 万元购买七天通知存款产品的行为。
公司已对此次违规行为进行了深刻反省与检讨，并采取了当日解冻资金、明确责
任处罚、完善制度、加强审核、组织学习等整改措施。此次违规使用募集资金未
对募投项目的实施造成不利影响，未对公司及股东、特别是中小股东的利益造成
损失。具体内容请详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海
华培动力科技股份有限公司关于募集资金关使用自查及整改情况的公告》（公告
编号：2019-002）
除上述事项外，公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完
整，除上述事项外，不存在募集资金管理违规的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：上海华培动力科技（集团）股份有限公司 2019 年
度募集资金存放和实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关规定的要求和公司募集资金管理制度的规定，对募集资金进行
了专户存放和专项使用，募集资金使用情况与公司披露情况一致，不存在违规使
用或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
（以下无正文）
附表：募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金净额 47,042.20 本年度投入募集资金总额 19,719.98
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 19,719.98
变更用途的募集资金总额比例 0
项目可
截至期末累计投 截至期末 是否
已变更项 调整后 截至期末承 截至期末累 项目达到预 本年度 行性是
承诺投资 募集资金承 本年度投入 入金额与承诺投 投入进度 达到
目，含部分 投资总 诺投入金额 计投入金额 定可使用状 实现的 否发生
项目 诺投资总额 金额 入金额的差额(3) （%）(4) 预计
变更（如有） 额 (1) (2) 态日期 效益 重大变
＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益
化
武汉汽车
零部件生
- 47,042.20 38,866.95 19,719.98 19,719.98 -19,146.97 50.74% 2019 年 7 月 -600.77 否 否
产基地建
设项目
合计 - 47,042.20 38,866.95 19,719.98 19,719.98 -19,146.97 50.74% - -600.77 - -
投资未达到计划进度主要的原因是受募投项目施工地天气影响，导致厂房建设晚于预期，从而影响了生产制造设备的采购、
未达到计划进度原因
安装及调试，于 2019 年 7 月达到预定可使用状态。至 2019 年 12 月 31 日，募投项目年度产能达到 700 万件，其中放气阀产
（分具体募投项目）
品 650 万件、VTG 产品 40 万件、排气系统产品 10 万件，因产能建设晚于预期，从而投资进度和收益均低于预期。
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况（二）募投项目先期投入及置换情况
先期投入及置换情况
用闲置募集资金 不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 募投项目仍在建设期
募集资金其他使用情况 不适用
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海华培动力科技（集团）股份
有限公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
李 爽 王 可
国金证券股份有限公司
年 月 日
