证券代码:603121 证券简称:华培动力 公告编号:2020-051 上海华培动力科技(集团)股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”) 本次委托理财金额:购买华泰证券聚益第 20262 号(黄金现货)收益凭 证 3,000 万元,购买华泰证券聚益第 20263 号(黄金现货)收益凭证 3,000 万 元,本次委托理财金额合计 6,000 万元 委托理财期限:分别是 85 天、84 天 履行的审议程序:上海华培动力科技(集团)股份有限公司(以下简称 “公司”)于 2020 年 1 月 21 日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事 会第二次会议,分别审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管 理的议案》,同意在不影响公司正常经营的前提下,公司计划使用不超过人民 币 25,000 万元的部分闲置自有资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过 之日起 12 个月内有效,在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额 度内滚动使用。公司董事会授权董事长行使该项投资决策权及签署相关法律文 件,并由财务部门具体实施。独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高公司资金使用效率,在不影响公司正常经营的前提下,对闲置自有 资金进行现金管理,有利于增加资金效益,更好的实现公司资金的保值增值, 保障公司股东的利益。 (二)资金来源 部分闲置自有资金 (三)委托理财产品的基本情况 产品 1 华泰证券聚益第 20262 号(黄金现货)收益凭证基本情况: 预计收益 受托方 产品 产品 金额 预计年化 金额 名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 华泰证券聚益第 华泰 本金保障型 20262 号(黄金 3,000.00 见备注1 / 证券 收益凭证 现货)收益凭证 产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 本金保障型 85天 / / / 否 收益凭证 备注 1:如果挂钩标的期末收益表现水平大于 119%,则到期终止收益率 (年化)为 1.6%;如果挂钩标的期末收益表现水平大于等于 100%且小于等于 119%,则到期终止收益率(年化)为 3.3%;如果挂钩标的期末收益表现水平小 于 100%,则到期终止收益率(年化)为 2.9% 。 产品 2 华泰证券聚益第 20263 号(黄金现货)收益凭证基本情况: 预计收益 受托方 产品 产品 金额 预计年化 金额 名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 华泰证券聚益第 华泰 本金保障型 20263 号(黄金 3,000.00 见备注2 / 证券 收益凭证 现货)收益凭证 产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 本金保障型 84天 / / / 否 收益凭证 备注 2:如果挂钩标的期末收益表现水平大于 100%,则到期终止收益率 (年化)为 2.9%;如果挂钩标的期末收益表现水平大于等于 81% 且小于等于 100%,则到期终止收益率(年化)为 3.3%;如果挂钩标的期末收益表现水平小 于 81%,则到期终止收益率(年化)为 1.6%。 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 1、遵守审慎投资原则,严格筛选发行主体,选择信誉好、资金安全保障能 力强的金融机构; 2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制风险; 3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督,不定期对资金 使用情况进行审计、核实; 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 (1)2020 年 6 月 29 日,公司与华泰证券签订了《华泰证券股份有限公司 聚益第 20262 号(黄金现货)收益凭证产品认购协议》,主要条款如下: 1、产品代码:SKW862 2、产品名称:华泰证券聚益第 20262 号(黄金现货)收益凭证 3、扣款日:2020 年 06 月 29 日 4、收益起计日:2020 年 06 月 30 日 5、到期日:2020 年 09 月 22 日 6、产品期限:85 天 7、产品到期计息天数:84 天 8、产品类型:本金保障型收益凭证 9、产品预期年化收益率确定方式:如果挂钩标的期末收益表现水平大于 119%,则到期终止收益率(年化)为 1.6%;如果挂钩标的期末收益表现水平大 于等于 100%且小于等于 119%,则到期终止收益率(年化)为 3.3%;如果挂钩 标的期末收益表现水平小于 100%,则到期终止收益率(年化)为 2.9%。 10、挂钩标的:黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE) 11、支付方式:发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终止 收益率及产品到期计息天数兑付收益,如遇非营业日,则顺延至其后的第一个 营业日 12、是否要求提供履约担保:否 13、管理费:无 (2)2020 年 6 月 30 日,公司与华泰证券签订了《华泰证券股份有限公司 聚益第 20263 号(黄金现货)收益凭证产品认购协议》,主要条款如下: 1、产品代码:SKW863 2、产品名称:华泰证券股份有限公司 聚益第 20263 号(黄金现货)收益 凭证 3、扣款日:2020 年 06 月 30 日 4、收益起计日:2020 年 7 月 1 日 5、到期日:2020 年 09 月 22 日 6、产品期限:84 天 7、产品到期计息天数:83 天 8、产品类型:本金保障型收益凭证 9、产品预期年化收益率确定方式:如果挂钩标的期末收益表现水平大于 100%,则到期终止收益率(年化)为 2.9%;如果挂钩标的期末收益表现水平大 于等于 81% 且小于等于 100%,则到期终止收益率(年化)为 3.3%;如果挂钩 标的期末收益表现水平小于 81%,则到期终止收益率(年化)为 1.6%。 10、挂钩标的:黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE) 11、支付方式:发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终止 收益率及产品到期计息天数兑付收益,如遇非营业日,则顺延至其后的第一个 营业日 12、是否要求提供履约担保:否 13、管理费:无 (二)委托理财的资金投向 1、华泰证券聚益第 20262 号(黄金现货)投资对象:在本金保障前提下挂 钩黄金现货期权方式进行投资运作。 2、华泰证券聚益第 20263 号(黄金现货)投资对象:在本金保障前提下挂 钩黄金现货期权方式进行投资运作。 (三)风险控制分析 公司购买的上述理财产品为信誉良好的金融机构管理的理财产品,理财期 限较短,风险等级较低,符合公司资金管理需求。委托理财期间公司财务部门 将建立台账并与受托金融机构保持密切联系,及时跟踪理财资金的运作情况。 公司内审部将进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实;公司独 立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查,必要时可聘请专业机构进 行审计。公司将严格控制投资风险,及时履行信息披露义务。 三、委托理财受托方的情况 华泰证券(证券代码:601688)为上海证券交易所上市公司。受托方与公 司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资 产、债权债务、人员等关联关系。 四、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期财务数据 单位:万元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 3 月 31 日 (经审计) (未经审计) 资产总额 140,684.95 138,257.80 负债总额 29,938.54 26,201.87 净资产 110,746.40 112,055.93 2019 年度 2020 年 1-3 月 (经审计) (未经审计) 经营活动产生的现金流量净额 8,222.62 4,726.92 公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。 (二)截止 2020 年 3 月 31 日,公司货币资金为 14,155.62 万元。公司本 次合计购买理财产品金额为人民币 6,000.00 万元,占最近一期期末货币资金的 比例为 42.39%。公司在确保日常运营和资金安全的前提下使用自有闲置自有资 金进行理财,不影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正 常发展。通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理,有利于提高 自有资金使用效率,且能获得一定的投资收益,降低财务费用,符合公司和全 体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现 金流量造成较大影响。 (三)根据新金融工具准则,公司委托理财产品计入资产负债表中“交易 性金融资产”或者“其他流动资产”,利息收益计入利润表中的投资收益。 五、风险提示 尽管本次公司投资理财产品为短期低风险投资产品,但金融市场受宏观经 济影响较大,不排除该项投资受到政策风险、市场风险、流动性风险、信用风 险、信息传递风险、利率及通货膨胀风险等风险从而影响收益,敬请广大投资 者注意投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见 (一)决策程序的履行 2020 年 1 月 21 日,公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次 会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》,同 意公司在不影响自有资金投资项目建设的前提下,使用不超过人民币 25,000 万 元的部分闲置自有资金进行现金管理,购买 1 年以内的低风险、高流动性的短 期理财产品,包括但不限于大额银行存款、银行理财产品、券商理财产品等。 独立董事对该事项发表了同意的独立意见。相关议案不需要提交股东大会审 议。 (二)监事会、独立董事意见 1、监事会意见 同意公司在有效控制风险的前提下,为提高闲置的自有资金的使用效率, 以增加公司收益,在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的情况下,使用 不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资金,用于投资安全性高、流动性好、 单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品。自董事会审议通过之日起一年内 有效,在上述额度内,资金可滚动使用。 综上所述,监事会同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资 金进行现金管理。 2、独立董事意见 在不影响公司正常经营的前提下,公司拟使用不超过人民币 25,000 万元的 部分闲置自有资金进行现金管理,主要选择 1 年以内的低风险、高流动性的短 期理财产品。公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的行为,有利于提高闲 置自有资金的使用效率,能获得一定的收益,不存在损害公司及全体股东特别 是中小股东利益的情形,相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规 定。 综上所述,全体独立董事一致同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的闲 置自有资金进行现金管理。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 金额:万元 序 受托 产品 实际投入 实际收回 实际 尚未收回 产品类型 号 方 名称 金额 本金 收益 本金金额 保本浮动 结构性 5,000.00 5,000.00 14.70 0.00 上海 收益型 存款 1 农商 银行 保本浮动 结构性 5,000.00 5,000.00 35.40 0.00 收益型 存款 保本浮动 结构性 3,000.00 3,000.00 27.07 0.00 收益型 存款 保本浮动收 结构性 7,000.00 / / 7,000.00 益型 存款 非保本浮动 中银日积月累 5,000.00 5,000.00 30.23 0.00 收益型 -日计划 非保本浮动 中银日积月累 2,500.00 2,500.00 14.50 0.00 收益型 -日计划 中银平稳理财 非保本浮动 计划—智荟系 7,000.00 7,000.00 68.50 0.00 收益型 列 194303 期 中国 产品 2 银行 中银平稳理财 非保本浮动 计划-智荟系 7,000.00 7,000.00 66.50 0.00 收益型 列 198370 期 保本保最低 挂钩型结构性 3,500.00 3,500.00 11.47 0.00 收益型 存款 保本保最低 挂钩型结构性 3,500.00 3,500.00 53.81 0.00 收益型 存款 中信理财之共 公募、开放 赢稳健天天利 中信 式、固定收 5,000.00 5,000.00 60.69 0.00 人民币理财产 3 益类 银行 品 保本浮动收 共赢利率结构 5,000.00 5,000.00 47.64 0.00 益型、封闭 30966 期人民 式 币结构性存款 产品 共赢利率结构 保本浮动收 32909 期人民 益型、封闭 5,000.00 5,000.00 45.00 0.00 币结构性存款 式 产品 共赢智信利率 保本浮动收 结构 35122 期 益型、封闭 5,000.00 / / 5,000.00 人民币结构性 式 存款产品 本金保障型 19354 号收益 1,000.00 1,000.00 11.55 0.00 收益凭证 凭证产品 本金保障型 19355 号收益 1,000.00 1,000.00 9.86 0.00 收益凭证 凭证产品 华泰聚益 本金保障型 20109 号(黄 2,000.00 2,000.00 22.09 0.00 华泰 收益凭证 金现货) 4 证券 本金保障型 华泰聚益 20110号(黄 2,000.00 2,000.00 18.74 0.00 收益凭证 金现货) 本金保障型 华泰聚益 20262号(黄 3,000.00 / / 3,000.00 收益凭证 金现货) 本金保障型 华泰聚益 20263号(黄 3,000.00 / / 3,000.00 收益凭证 金现货) 合计 80,500.00 62,500.00 537.75 18,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额 18,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近 16.25 一年净资产(%) 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一 5.51 年净利润(%) 目前已使用的理财额度 18,000.00 尚未使用的理财额度 7,000.00 总理财额度 25,000.00 备注: 1、最近一年净资产为 2019 年度经审计净资产,最近一年净利润为 2019 年度经审计净利 润。 2、最近十二个月使用自有资金情况委托理财情况:指自 2019 年 6 月 30 日起至今进行理财 的情况。 特此公告。 上海华培动力科技(集团)股份有限公司董事会 2020 年 7 月 1 日