证券代码:603121 证券简称:华培动力 公告编号:2020-064 上海华培动力科技(集团)股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理 到期赎回并继续进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)、 上海农村商业银行股份有限公司(以下简称“上海农商银行”) 本次委托理财金额:购买华泰证券聚益第 20366 号(黄金现货)收益凭 证 3,000 万元、购买华泰证券聚益第 20367 号(黄金现货)收益凭证 3,000 万 元、购买上海农商银行 2018 福通月月鑫利人民币理财产品 12,000 万元 委托理财期限: 分别是 92 天、91 天、无固定期限 履行的审议程序:上海华培动力科技(集团)股份有限公司(以下简称 “公司”)于 2020 年 1 月 21 日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事 会第二次会议,分别审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管 理的议案》,同意在不影响公司正常经营的前提下,公司计划使用不超过人民 币 25,000 万元的部分闲置自有资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过 之日起 12 个月内有效,在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额 度内滚动使用。公司董事会授权董事长行使该项投资决策权及签署相关法律文 件,并由财务部门具体实施。独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 一、上期委托理财产品到期赎回的情况 2020 年 6 月 29 日,公司购买了 3,000 万元华泰证券聚益第 20262 号(黄 金现货)收益凭证;2020 年 6 月 30 日,公司购买了 3,000 万元华泰证券聚益 第 20263 号(黄金现货)收益凭证。公司于 2020 年 9 月 22 日赎回以上全部本 金 6,000 万元和相关收益,实际收益相比预期收益不存在差异。具体情况如下: 实际相关 受托 产品 金额 产品名称 起息日 到期日 收益 方 类型 (万元) (万元) 华泰证券聚益第 华泰 本金保障型 3,000.00 20262 号(黄金现 2020-6-30 2020-9-22 22.78 证券 收益凭证 货)收益凭证 华泰证券聚益第 华泰 本金保障型 3,000.00 20263 号(黄金现 2020-7-1 2020-9-22 19.78 证券 收益凭证 货)收益凭证 二、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高公司资金使用效率,在不影响公司正常经营的前提下,对闲置自有 资金进行现金管理,有利于增加资金效益,更好的实现公司资金的保值增值, 保障公司股东的利益。 (二)资金来源 部分闲置自有资金 (三)委托理财产品的基本情况 产品 1、华泰证券聚益第 20366 号(黄金现货)收益凭证基本情况: 预计收益 受托方 金额 预计年化 产品类型 产品名称 金额 名称 (万元) 收益率 (万元) 华泰证券聚益第 华泰 本金保障型 20366号(黄金现 3,000.00 见注1 / 证券 收益凭证 货)收益凭证 产品 参考年化 预计收益 是否构成 收益类型 结构化安排 期限 收益率 (如有) 关联交易 本金保障型 92天 / / / 否 收益凭证 注 1:如果挂钩标的期末收益表现水平大于 119%,则到期终止收益率(年 化)为 1.6%;如果 挂钩标的期末收益表现水平大于等于 100%且小于等于 119%,则到期终止收益率(年化)为 3.4%;如果挂钩标的期末收益表现水平小 于 100%,则到期终止收益率(年化)为 3% 。 产品 2、华泰证券聚益第 20367 号(黄金现货)收益凭证基本情况: 预计收益 受托方 金额 预计年化 产品类型 产品名称 金额 名称 (万元) 收益率 (万元) 华泰证券聚益第 华泰 本金保障型 20367号(黄金现 3,000.00 见注2 / 证券 收益凭证 货)收益凭证 产品 参考年化 预计收益 是否构成 收益类型 结构化安排 期限 收益率 (如有) 关联交易 本金保障型 91天 / / / 否 收益凭证 注 2:如果挂钩标的期末收益表现水平大于 100%,则到期终止收益率(年 化)为 3%;如果挂钩标的期末收益表现水平大于等于 81%且小于等于 100%,则 到期终止收益率(年化)为 3.4%;如果挂钩标的期末收益表现水平小于 81%, 则到期终止收益率(年化)为 1.6%。 产品 3、上海农商银行 2018 福通月月鑫利人民币理财产品基本情况: 预计收益 受托方 金额 预计年化 产品类型 产品名称 金额 名称 (万元) 收益率 (万元) 2018福通月月鑫 上海农 非保本浮 利人民币理财产 12,000.00 见注3 / 商银行 动收益型 品 产品 参考年化 预计收益 是否构成 收益类型 结构化安排 期限 收益率 (如有) 关联交易 无固定 非保本浮 / / / 否 期限 动收益型 注 3:通过定期对宏观经济、货币政策和市场资金供求等因素的综合研 究,判断未来市场利率走势,确定产品资产组合剩余期限;根据组合剩余期限 和流动性管理目标,结合对收益率曲线和各类固定收益类投资工具风险收益特 征的研究,确定各类资产的具体配置比例;灵活运用利率预测、息差分析、债 券估值、信用分析、套利操作等策略进行具体品种的选择。在以确保产品安全 性和流动性的前提下,获得较高的产品单位净值 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 1、遵守审慎投资原则,严格筛选发行主体,选择信誉好、资金安全保障能 力强的金融机构; 2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制风险; 3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督,不定期对资金 使用情况进行审计、核实; 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 三、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 (1)2020 年 9 月 22 日,公司与华泰证券签订了《华泰证券股份有限公司 聚益第 20366 号(黄金现货)收益凭证产品认购协议》,主要条款如下: 1、产品代码:SML366 2、产品名称:华泰证券股份有限公司聚益第 20366 号(黄金现货)收益凭 证 3、认购日:2020 年 9 月 22 日 4、收益起计日:2020 年 9 月 23 日 5、到期日:2020 年 12 月 23 日 6、产品期限:92 天 7、产品到期计息天数:91 天 8、产品类型:本金保障型收益凭证 9、产品预期年化收益率确定方式:如果挂钩标的期末收益表现水平大于 119%,则到期终止收益率(年化)为 1.6%;如果挂钩标的期末收益表现水平大 于等于 100%且小于等于 119%,则到期终止收益率(年化)为 3.4%;如果挂钩 标的期末收益表现水平小于 100%,则到期终止收益率(年化)为 3% 10、挂钩标的:黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE) 11、支付方式:发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终止 收益率及产品到期计息天数兑付收益,如遇非营业日,则顺延至其后的第一个 营业日 12、是否要求提供履约担保:否 13、管理费:无 (2)2020 年 9 月 23 日,公司与华泰证券签订了《华泰证券股份有限公司 聚益第 20367 号(黄金现货)收益凭证产品认购协议》,主要条款如下: 1、产品代码:SML367 2、产品名称:华泰证券股份有限公司聚益第 20367 号(黄金现货)收益凭 证 3、认购日:2020 年 9 月 23 日 4、收益起计日:2020 年 9 月 24 日 5、到期日:2020 年 12 月 23 日 6、产品期限:91 天 7、产品到期计息天数:90 天 8、产品类型:本金保障型收益凭证 9、产品预期年化收益率确定方式:如果挂钩标的期末收益表现水平大于 100%,则到期终止收益率(年化)为 3%;如果挂钩标的期末收益表现水平大于 等于 81%且小于等于 100%,则到期终止收益率(年化)为 3.4%;如果挂钩标的 期末收益表现水平小于 81%,则到期终止收益率(年化)为 1.6% 10、挂钩标的:黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE) 11、支付方式:发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终止 收益率及产品到期计息天数兑付收益,如遇非营业日,则顺延至其后的第一个 营业日 12、是否要求提供履约担保:否 13、管理费:无 (3)2020 年 9 月 23 日,公司与上海农商银行签订了《上海农商银行公司 理财产品协议书》,主要条款如下: 1、产品代码:AH18001 2、产品名称:2018 福通月月鑫利人民币理财产品 3、产品确认日:2020 年 9 月 25 日 4、收益起计日:2020 年 9 月 25 日 5、到期日:无固定期限 6、收益计算天数:无固定期限 7、产品类型:非保本浮动收益型 8、产品预期年化收益率确定方式:通过定期对宏观经济、货币政策和市场 资金供求等因素的综合研究,判断未来市场利率走势,确定产品资产组合剩余 期限;根据组合剩余期限和流动性管理目标,结合对收益率曲线和各类固定收 益类投资工具风险收益特征的研究,确定各类资产的具体配置比例;灵活运用 利率预测、息差分析、债券估值、信用分析、套利操作等策略进行具体品种的 选择。在以确保产品安全性和流动性的前提下,获得较高的产品单位净值 9、支付方式:上海农商银行在产品确认日后 5 个工作日内将客户赎回金额 划转至客户资金账户 10、是否要求提供履约担保:否 11、费用:销售管理费率 0.35%/年,托管费率 0.02%/年,投资管理费率 0.35%/年,上述三项费用按产品日终本金规模计提;并按照实际发生金额支付 交易费用,产品运营过程中应缴纳的税费按国家规定缴纳 (二) 委托理财的资金投向 1、华泰证券聚益第 20366 号(黄金现货)收益凭证投资对象:在本金保障 前提下挂钩黄金现货期权方式进行投资运作。 2、华泰证券聚益第 20367 号(黄金现货)收益凭证投资对象:在本金保障 前提下挂钩黄金现货期权方式进行投资运作。 3、上海农商银行 2018 福通月月鑫利人民币理财产品投资对象:投资类型为 固定收益类,主要投资于投资级以上债券资产、货币市场工具、信托公司设立的 信托计划,证券公司(含证券资产管理公司)、保险资产管理公司、基金公司 (含基金资产管理公司)设立的各类基金及资产管理计划。产品项下的信托计划 和资产管理计划所投资资产包括投资级以上债券资产、货币市场工具。此外,也 可以投资于其他符合监管要求的金融资产和金融工具。 (三)风险控制分析 公司购买的上述理财产品为信誉良好的金融机构管理的理财产品,理财期 限较短,风险等级较低,符合公司资金管理需求。委托理财期间公司财务部门 将建立台账并与受托金融机构保持密切联系,及时跟踪理财资金的运作情况。 公司内审部将进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实;公司独 立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查,必要时可聘请专业机构进 行审计。公司将严格控制投资风险,及时履行信息披露义务。 四、委托理财受托方的情况 1、华泰证券(股票代码 601688)为上海证券交易所上市公司,基本情况 详见其相关定期公告披露。 2、上海农商银行基本情况 法定 注册资 主要股东 是否为 名称 成立时间 代表 本(万 主营业务 及实际控 本次交 人 元) 制人 易专设 吸收公众存款;发放短期、中期 和长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;代理发 行、代理兑付、承销政府债券; 上海 买卖政府债券、金融债券;从事 农村 同业拆借;从事银行卡服务;外 商业 汇存款,外汇贷款,外汇汇款, 上海国有资 银行 2005-08-23 徐力 868,000.00 国际结算,同业外汇拆借,资信 产经营有限 否 股份 调查、咨询和见证业务;代理收 公司 有限 付款项及代理保险业务;提供保 公司 管箱服务;经中国银行业监督管 理委员会批准的其他业务,结 汇、售汇业务。 【依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方 可开展经营活动】 (二)受托方主要财务指标 1、华泰证券(股票代码 601688)主要业务最近三年发展状况、最近一年 又一期主要财务指标详见相关定期公告披露。 2、上海农商银行为非上市公司,根据其提供的 2019 年经审计的主要财务 指标如下: 财务指标 2019 年 12 月 31 日 总资产 9302.87 亿元 总负债 6923.49 亿元 净资产 2379.38 亿元 2019 年度 营业收入 212.71 亿元 净利润 88.46 亿元 (三)受托方与本公司、本公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之 间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。 五、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期财务数据 单位:万元 2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日 项目 (经审计) (未经审计) 资产总额 140,684.95 139,654.44 负债总额 29,938.54 30,633.92 净资产 110,746.40 109,020.51 2019 年度 2020 年 1-6 月 (经审计) (未经审计) 经营活动产生的现金流量净额 8,222.62 5,770.15 公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。 (二)截止 2020 年 6 月 30 日,公司货币资金为 32,919.91 万元。公司本 次购买理财产品金额为人民币 18,000.00 万元,占最近一期期末货币资金的比 例为 54.68%。公司在确保日常运营和资金安全的前提下使用自有闲置自有资金 进行理财,不影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常 发展。通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理,有利于提高自 有资金使用效率,且能获得一定的投资收益,降低财务费用,符合公司和全体 股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金 流量造成较大影响。 (三)根据新金融工具准则,公司委托理财产品计入资产负债表中“交易 性金融资产”或者“其他流动资产”,利息收益计入利润表中的投资收益。 六、风险提示 尽管本次公司投资理财产品为短期低风险投资产品,但金融市场受宏观经 济影响较大,不排除该项投资受到政策风险、市场风险、流动性风险、信用风 险、信息传递风险、利率及通货膨胀风险等风险从而影响收益,敬请广大投资 者注意投资风险。 七、决策程序的履行及监事会、独立董事意见 (一)决策程序的履行 2020 年 1 月 21 日,公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次 会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》,同 意公司在不影响自有资金投资项目建设的前提下,使用不超过人民币 25,000 万 元的部分闲置自有资金进行现金管理,购买 1 年以内的低风险、高流动性的短 期理财产品,包括但不限于大额银行存款、银行理财产品、券商理财产品等。 独立董事对该事项发表了同意的独立意见。相关议案不需要提交股东大会审 议。 (二)监事会、独立董事意见 1、监事会意见 同意公司在有效控制风险的前提下,为提高闲置的自有资金的使用效率, 以增加公司收益,在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的情况下,使用 不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资金,用于投资安全性高、流动性好、 单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品。自董事会审议通过之日起一年内 有效,在上述额度内,资金可滚动使用。 综上所述,监事会同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资 金进行现金管理。 2、独立董事意见 在不影响公司正常经营的前提下,公司拟使用不超过人民币 25,000 万元的 部分闲置自有资金进行现金管理,主要选择 1 年以内的低风险、高流动性的短 期理财产品。公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的行为,有利于提高闲 置自有资金的使用效率,能获得一定的收益,不存在损害公司及全体股东特别 是中小股东利益的情形,相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规 定。 综上所述,全体独立董事一致同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的闲 置自有资金进行现金管理。 八、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 金额:万元 序 受托 产品 实际投入 实际收回 实际 尚未收回 产品类型 号 方 名称 金额 本金 收益 本金金额 保本浮动 结构性 5,000.00 5,000.00 35.40 0.00 收益型 存款 保本浮动 结构性 3,000.00 3,000.00 27.07 0.00 上海 收益型 存款 1 农商 保本浮动 结构性 银行 7,000.00 7,000.00 56.33 0.00 收益型 存款 2018 福通月月 非保本浮 鑫利人民币理 12,000.00 / / 12,000.00 动收益型 财产品 中银平稳理财 非保本浮 计划—智荟系 7,000.00 7,000.00 68.50 0.00 动收益型 列 194303 期产 品 中银平稳理财 中国 非保本浮 计划-智荟系列 7,000.00 7,000.00 66.50 0.00 2 动收益型 银行 198370 期 保本保最 挂钩型结构性 3,500.00 3,500.00 11.47 0.00 低收益型 存款 保本保最 挂钩型结构性 3,500.00 3,500.00 53.81 0.00 低收益型 存款 中信理财之共 公募、开 赢稳健天天利 放式、固 5,000.00 5,000.00 60.69 0.00 人民币理财产 定收益类 品 共赢利率结构 保本浮动 30966 期人民 中信 收益型、 5,000.00 5,000.00 47.64 0.00 币结构性存款 3 封闭式 银行 产品 共赢利率结构 保本浮动 32909 期人民 收益、封 5,000.00 5,000.00 45.00 0.00 币结构性存款 闭 产品 保本浮动 共赢智信利率 5,000.00 5,000.00 38.84 0.00 收益、封 结构 35122 期 闭 人民币结构性 存款产品 本金保障 19354 号收益 型收益凭 1,000.00 1,000.00 11.55 0.00 凭证产品 证 本金保障 19355 号收益 型收益凭 1,000.00 1,000.00 9.86 0.00 凭证产品 证 本金保障 华泰聚益 型收益凭 20109 号(黄 2,000.00 2,000.00 22.09 0.00 证 金现货) 本金保障 华泰聚益20110 型收益凭 号(黄金现 2,000.00 2,000.00 18.74 0.00 华泰 证 货) 4 证券 本金保障 华泰聚益 型收益凭 20262 号(黄 3,000.00 3,000.00 22.78 0.00 证 金现货) 本金保障 华泰聚益 型收益凭 20263 号(黄 3,000.00 3,000.00 19.78 0.00 证 金现货) 本金保障 华泰聚益第 型收益凭 20366 号(黄 3,000.00 / / 3,000.00 证 金现货) 本金保障 华泰聚益第 型收益凭 20367 号(黄 3,000.00 / / 3,000.00 证 金现货) 兴业银行“金 非保本浮 雪球-优选” 兴业 动收益 2020 年第 25 5 7,000.00 / / 7,000.00 银行 型、封闭 期非保本浮动 式 收益型封闭式 理财产品 合计 93,000.00 68,000.00 616.05 25,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额 25,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近 22.57 一年净资产(%) 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一 6.31 年净利润(%) 目前已使用的理财额度 25,000.00 尚未使用的理财额度 0.00 总理财额度 25,000.00 备注:最近一年净资产为 2019 年度经审计净资产,最近一年净利润为 2019 年度经审计净利润。 特此公告。 上海华培动力科技(集团)股份有限公司董事会 2020 年 9 月 24 日