证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2020-064
上海华培动力科技（集团）股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理
到期赎回并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）、
上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“上海农商银行”）
本次委托理财金额：购买华泰证券聚益第 20366 号（黄金现货）收益凭
证 3,000 万元、购买华泰证券聚益第 20367 号（黄金现货）收益凭证 3,000 万
元、购买上海农商银行 2018 福通月月鑫利人民币理财产品 12,000 万元
委托理财期限: 分别是 92 天、91 天、无固定期限
履行的审议程序：上海华培动力科技（集团）股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2020 年 1 月 21 日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事
会第二次会议，分别审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管
理的议案》，同意在不影响公司正常经营的前提下，公司计划使用不超过人民
币 25,000 万元的部分闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额
度内滚动使用。公司董事会授权董事长行使该项投资决策权及签署相关法律文
件，并由财务部门具体实施。独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
一、上期委托理财产品到期赎回的情况
2020 年 6 月 29 日，公司购买了 3,000 万元华泰证券聚益第 20262 号（黄
金现货）收益凭证；2020 年 6 月 30 日，公司购买了 3,000 万元华泰证券聚益
第 20263 号（黄金现货）收益凭证。公司于 2020 年 9 月 22 日赎回以上全部本
金 6,000 万元和相关收益，实际收益相比预期收益不存在差异。具体情况如下:
实际相关
受托 产品 金额
产品名称 起息日 到期日 收益
方 类型 （万元）
（万元）
华泰证券聚益第
华泰 本金保障型
3,000.00 20262 号（黄金现 2020-6-30 2020-9-22 22.78
证券 收益凭证
货）收益凭证
华泰证券聚益第
华泰 本金保障型
3,000.00 20263 号（黄金现 2020-7-1 2020-9-22 19.78
证券 收益凭证
货）收益凭证
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的前提下，对闲置自有
资金进行现金管理，有利于增加资金效益，更好的实现公司资金的保值增值，
保障公司股东的利益。
（二）资金来源
部分闲置自有资金
（三）委托理财产品的基本情况
产品 1、华泰证券聚益第 20366 号（黄金现货）收益凭证基本情况：
预计收益
受托方 金额 预计年化
产品类型 产品名称 金额
名称 （万元） 收益率
（万元）
华泰证券聚益第
华泰 本金保障型
20366号（黄金现 3,000.00 见注1 /
证券 收益凭证
货）收益凭证
产品 参考年化 预计收益 是否构成
收益类型 结构化安排
期限 收益率 （如有） 关联交易
本金保障型
92天 / / / 否
收益凭证
注 1：如果挂钩标的期末收益表现水平大于 119%，则到期终止收益率（年
化）为 1.6%；如果 挂钩标的期末收益表现水平大于等于 100%且小于等于
119%，则到期终止收益率（年化）为 3.4%；如果挂钩标的期末收益表现水平小
于 100%，则到期终止收益率（年化）为 3% 。
产品 2、华泰证券聚益第 20367 号（黄金现货）收益凭证基本情况：
预计收益
受托方 金额 预计年化
产品类型 产品名称 金额
名称 （万元） 收益率
（万元）
华泰证券聚益第
华泰 本金保障型
20367号（黄金现 3,000.00 见注2 /
证券 收益凭证
货）收益凭证
产品 参考年化 预计收益 是否构成
收益类型 结构化安排
期限 收益率 （如有） 关联交易
本金保障型
91天 / / / 否
收益凭证
注 2：如果挂钩标的期末收益表现水平大于 100%，则到期终止收益率（年
化）为 3%；如果挂钩标的期末收益表现水平大于等于 81%且小于等于 100%，则
到期终止收益率（年化）为 3.4%；如果挂钩标的期末收益表现水平小于 81%，
则到期终止收益率（年化）为 1.6%。
产品 3、上海农商银行 2018 福通月月鑫利人民币理财产品基本情况：
预计收益
受托方 金额 预计年化
产品类型 产品名称 金额
名称 （万元） 收益率
（万元）
2018福通月月鑫
上海农 非保本浮
利人民币理财产 12,000.00 见注3 /
商银行 动收益型
品
产品 参考年化 预计收益 是否构成
收益类型 结构化安排
期限 收益率 （如有） 关联交易
无固定 非保本浮
/ / / 否
期限 动收益型
注 3：通过定期对宏观经济、货币政策和市场资金供求等因素的综合研
究，判断未来市场利率走势，确定产品资产组合剩余期限；根据组合剩余期限
和流动性管理目标，结合对收益率曲线和各类固定收益类投资工具风险收益特
征的研究，确定各类资产的具体配置比例；灵活运用利率预测、息差分析、债
券估值、信用分析、套利操作等策略进行具体品种的选择。在以确保产品安全
性和流动性的前提下，获得较高的产品单位净值
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能
力强的金融机构；
2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；
3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金
使用情况进行审计、核实；
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
（1）2020 年 9 月 22 日，公司与华泰证券签订了《华泰证券股份有限公司
聚益第 20366 号（黄金现货）收益凭证产品认购协议》，主要条款如下：
1、产品代码：SML366
2、产品名称：华泰证券股份有限公司聚益第 20366 号（黄金现货）收益凭
证
3、认购日：2020 年 9 月 22 日
4、收益起计日：2020 年 9 月 23 日
5、到期日：2020 年 12 月 23 日
6、产品期限：92 天
7、产品到期计息天数：91 天
8、产品类型：本金保障型收益凭证
9、产品预期年化收益率确定方式：如果挂钩标的期末收益表现水平大于
119%，则到期终止收益率（年化）为 1.6%；如果挂钩标的期末收益表现水平大
于等于 100%且小于等于 119%，则到期终止收益率（年化）为 3.4%；如果挂钩
标的期末收益表现水平小于 100%，则到期终止收益率（年化）为 3%
10、挂钩标的：黄金现货实盘合约 Au99.99（AU9999.SGE）
11、支付方式：发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终止
收益率及产品到期计息天数兑付收益，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个
营业日
12、是否要求提供履约担保：否
13、管理费：无
（2）2020 年 9 月 23 日，公司与华泰证券签订了《华泰证券股份有限公司
聚益第 20367 号（黄金现货）收益凭证产品认购协议》，主要条款如下：
1、产品代码：SML367
2、产品名称：华泰证券股份有限公司聚益第 20367 号（黄金现货）收益凭
证
3、认购日：2020 年 9 月 23 日
4、收益起计日：2020 年 9 月 24 日
5、到期日：2020 年 12 月 23 日
6、产品期限：91 天
7、产品到期计息天数：90 天
8、产品类型：本金保障型收益凭证
9、产品预期年化收益率确定方式：如果挂钩标的期末收益表现水平大于
100%，则到期终止收益率（年化）为 3%；如果挂钩标的期末收益表现水平大于
等于 81%且小于等于 100%，则到期终止收益率（年化）为 3.4%；如果挂钩标的
期末收益表现水平小于 81%，则到期终止收益率（年化）为 1.6%
10、挂钩标的：黄金现货实盘合约 Au99.99（AU9999.SGE）
11、支付方式：发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终止
收益率及产品到期计息天数兑付收益，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个
营业日
12、是否要求提供履约担保：否
13、管理费：无
（3）2020 年 9 月 23 日，公司与上海农商银行签订了《上海农商银行公司
理财产品协议书》，主要条款如下：
1、产品代码：AH18001
2、产品名称：2018 福通月月鑫利人民币理财产品
3、产品确认日：2020 年 9 月 25 日
4、收益起计日：2020 年 9 月 25 日
5、到期日：无固定期限
6、收益计算天数：无固定期限
7、产品类型：非保本浮动收益型
8、产品预期年化收益率确定方式：通过定期对宏观经济、货币政策和市场
资金供求等因素的综合研究，判断未来市场利率走势，确定产品资产组合剩余
期限；根据组合剩余期限和流动性管理目标，结合对收益率曲线和各类固定收
益类投资工具风险收益特征的研究，确定各类资产的具体配置比例；灵活运用
利率预测、息差分析、债券估值、信用分析、套利操作等策略进行具体品种的
选择。在以确保产品安全性和流动性的前提下，获得较高的产品单位净值
9、支付方式：上海农商银行在产品确认日后 5 个工作日内将客户赎回金额
划转至客户资金账户
10、是否要求提供履约担保：否
11、费用：销售管理费率 0.35%/年，托管费率 0.02%/年，投资管理费率
0.35%/年，上述三项费用按产品日终本金规模计提；并按照实际发生金额支付
交易费用，产品运营过程中应缴纳的税费按国家规定缴纳
（二） 委托理财的资金投向
1、华泰证券聚益第 20366 号（黄金现货）收益凭证投资对象：在本金保障
前提下挂钩黄金现货期权方式进行投资运作。
2、华泰证券聚益第 20367 号（黄金现货）收益凭证投资对象：在本金保障
前提下挂钩黄金现货期权方式进行投资运作。
3、上海农商银行 2018 福通月月鑫利人民币理财产品投资对象：投资类型为
固定收益类，主要投资于投资级以上债券资产、货币市场工具、信托公司设立的
信托计划，证券公司（含证券资产管理公司）、保险资产管理公司、基金公司
（含基金资产管理公司）设立的各类基金及资产管理计划。产品项下的信托计划
和资产管理计划所投资资产包括投资级以上债券资产、货币市场工具。此外，也
可以投资于其他符合监管要求的金融资产和金融工具。
（三）风险控制分析
公司购买的上述理财产品为信誉良好的金融机构管理的理财产品，理财期
限较短，风险等级较低，符合公司资金管理需求。委托理财期间公司财务部门
将建立台账并与受托金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况。
公司内审部将进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；公司独
立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请专业机构进
行审计。公司将严格控制投资风险，及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
1、华泰证券（股票代码 601688）为上海证券交易所上市公司，基本情况
详见其相关定期公告披露。
2、上海农商银行基本情况
法定 注册资 主要股东 是否为
名称 成立时间 代表 本（万 主营业务 及实际控 本次交
人 元） 制人 易专设
吸收公众存款；发放短期、中期
和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；代理发
行、代理兑付、承销政府债券；
上海 买卖政府债券、金融债券；从事
农村 同业拆借；从事银行卡服务；外
商业 汇存款，外汇贷款，外汇汇款， 上海国有资
银行 2005-08-23 徐力 868,000.00 国际结算，同业外汇拆借，资信 产经营有限 否
股份 调查、咨询和见证业务；代理收 公司
有限 付款项及代理保险业务；提供保
公司 管箱服务；经中国银行业监督管
理委员会批准的其他业务，结
汇、售汇业务。 【依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动】
（二）受托方主要财务指标
1、华泰证券（股票代码 601688）主要业务最近三年发展状况、最近一年
又一期主要财务指标详见相关定期公告披露。
2、上海农商银行为非上市公司，根据其提供的 2019 年经审计的主要财务
指标如下：
财务指标 2019 年 12 月 31 日
总资产 9302.87 亿元
总负债 6923.49 亿元
净资产 2379.38 亿元
2019 年度
营业收入 212.71 亿元
净利润 88.46 亿元
（三）受托方与本公司、本公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之
间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期财务数据
单位：万元
2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
项目
（经审计） （未经审计）
资产总额 140,684.95 139,654.44
负债总额 29,938.54 30,633.92
净资产 110,746.40 109,020.51
2019 年度 2020 年 1-6 月
（经审计） （未经审计）
经营活动产生的现金流量净额 8,222.62 5,770.15
公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
（二）截止 2020 年 6 月 30 日，公司货币资金为 32,919.91 万元。公司本
次购买理财产品金额为人民币 18,000.00 万元，占最近一期期末货币资金的比
例为 54.68%。公司在确保日常运营和资金安全的前提下使用自有闲置自有资金
进行理财，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常
发展。通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高自
有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，降低财务费用，符合公司和全体
股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金
流量造成较大影响。
（三）根据新金融工具准则，公司委托理财产品计入资产负债表中“交易
性金融资产”或者“其他流动资产”，利息收益计入利润表中的投资收益。
六、风险提示
尽管本次公司投资理财产品为短期低风险投资产品，但金融市场受宏观经
济影响较大，不排除该项投资受到政策风险、市场风险、流动性风险、信用风
险、信息传递风险、利率及通货膨胀风险等风险从而影响收益，敬请广大投资
者注意投资风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
（一）决策程序的履行
2020 年 1 月 21 日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次
会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同
意公司在不影响自有资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币 25,000 万
元的部分闲置自有资金进行现金管理，购买 1 年以内的低风险、高流动性的短
期理财产品，包括但不限于大额银行存款、银行理财产品、券商理财产品等。
独立董事对该事项发表了同意的独立意见。相关议案不需要提交股东大会审
议。
（二）监事会、独立董事意见
1、监事会意见
同意公司在有效控制风险的前提下，为提高闲置的自有资金的使用效率，
以增加公司收益，在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的情况下，使用
不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资金，用于投资安全性高、流动性好、
单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品。自董事会审议通过之日起一年内
有效，在上述额度内，资金可滚动使用。
综上所述，监事会同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资
金进行现金管理。
2、独立董事意见
在不影响公司正常经营的前提下，公司拟使用不超过人民币 25,000 万元的
部分闲置自有资金进行现金管理，主要选择 1 年以内的低风险、高流动性的短
期理财产品。公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的行为，有利于提高闲
置自有资金的使用效率，能获得一定的收益，不存在损害公司及全体股东特别
是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规
定。
综上所述，全体独立董事一致同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的闲
置自有资金进行现金管理。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
序 受托 产品 实际投入 实际收回 实际 尚未收回
产品类型
号 方 名称 金额 本金 收益 本金金额
保本浮动 结构性
5,000.00 5,000.00 35.40 0.00
收益型 存款
保本浮动 结构性
3,000.00 3,000.00 27.07 0.00
上海 收益型 存款
1 农商
保本浮动 结构性
银行 7,000.00 7,000.00 56.33 0.00
收益型 存款
2018 福通月月
非保本浮
鑫利人民币理 12,000.00 / / 12,000.00
动收益型
财产品
中银平稳理财
非保本浮 计划—智荟系
7,000.00 7,000.00 68.50 0.00
动收益型 列 194303 期产
品
中银平稳理财
中国 非保本浮
计划-智荟系列 7,000.00 7,000.00 66.50 0.00
2 动收益型
银行 198370 期
保本保最 挂钩型结构性
3,500.00 3,500.00 11.47 0.00
低收益型 存款
保本保最 挂钩型结构性
3,500.00 3,500.00 53.81 0.00
低收益型 存款
中信理财之共
公募、开
赢稳健天天利
放式、固 5,000.00 5,000.00 60.69 0.00
人民币理财产
定收益类
品
共赢利率结构
保本浮动
30966 期人民
中信 收益型、 5,000.00 5,000.00 47.64 0.00
币结构性存款
3 封闭式
银行 产品
共赢利率结构
保本浮动
32909 期人民
收益、封 5,000.00 5,000.00 45.00 0.00
币结构性存款
闭
产品
保本浮动 共赢智信利率 5,000.00 5,000.00 38.84 0.00
收益、封 结构 35122 期
闭 人民币结构性
存款产品
本金保障
19354 号收益
型收益凭 1,000.00 1,000.00 11.55 0.00
凭证产品
证
本金保障
19355 号收益
型收益凭 1,000.00 1,000.00 9.86 0.00
凭证产品
证
本金保障 华泰聚益
型收益凭 20109 号（黄 2,000.00 2,000.00 22.09 0.00
证 金现货）
本金保障 华泰聚益20110
型收益凭 号（黄金现 2,000.00 2,000.00 18.74 0.00
华泰 证 货）
4
证券 本金保障 华泰聚益
型收益凭 20262 号（黄 3,000.00 3,000.00 22.78 0.00
证 金现货）
本金保障 华泰聚益
型收益凭 20263 号（黄 3,000.00 3,000.00 19.78 0.00
证 金现货）
本金保障 华泰聚益第
型收益凭 20366 号（黄 3,000.00 / / 3,000.00
证 金现货）
本金保障 华泰聚益第
型收益凭 20367 号（黄 3,000.00 / / 3,000.00
证 金现货）
兴业银行“金
非保本浮 雪球-优选”
兴业 动收益 2020 年第 25
5 7,000.00 / / 7,000.00
银行 型、封闭 期非保本浮动
式 收益型封闭式
理财产品
合计 93,000.00 68,000.00 616.05 25,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 25,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近
22.57
一年净资产（%）
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一
6.31
年净利润（%）
目前已使用的理财额度 25,000.00
尚未使用的理财额度 0.00
总理财额度 25,000.00
备注：最近一年净资产为 2019 年度经审计净资产，最近一年净利润为
2019 年度经审计净利润。
特此公告。
上海华培动力科技（集团）股份有限公司董事会
2020 年 9 月 24 日
