2020 年第三季度报告
公司代码：603121 公司简称：华培动力
上海华培动力科技（集团）股份有限公司
2020 年第三季度报告
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司基本情况 .......................................................... 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴怀磊、主管会计工作负责人张之炯及会计机构负责人（会计主管人员）黄鹏保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 1,416,199,326.71 1,406,849,450.73 0.66
归属于上市公司股东的净资产 1,109,597,239.17 1,107,413,575.28 0.20
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 101,456,025.34 65,506,610.26 54.88
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 441,246,128.11 452,394,569.43 -2.46
归属于上市公司股东的净利润 49,188,141.43 75,941,965.62 -35.23
归属于上市公司股东的扣除非经 38,937,720.06 60,459,723.23 -35.60
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.41 7.51 减少 3.10 个百分
点
基本每股收益（元/股） 0.19 0.30 -36.67
稀释每股收益（元/股） 0.19 0.30 -36.67
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2020 年一季度，因受国内外新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司营业收入较去年同期下降
17.50%，随着近两个季度疫情逐步缓解，公司客户订单持续回暖，第三季度单季度实现营业收入
1.64 亿元，前三季度累计营业收入较去年同期下滑幅度大幅收窄至 2.46%，已基本恢复到去年同
期水平。
在毛利率水平方面，公司自三季度以来，订单加速回暖，公司的产能利用率得到有效提升，
同时公司实行严格的生产管控，使得第三季度毛利率开始恢复至 34.23%。
同时，公司通过有效的费用管控使得公司各项费用支出均较去年同期有所下降，期间费用同
比下降 16.46%,其中:管理费用同比下降 19.18%，销售费用同比下降 25.02%。
尽管公司在第三季度实现了有效的成本、费用管控，单季度实现归属于上市公司股东的净利
润 1,945.20 万元，环比上升 16.72%，但受累于第一二季度募投项目武汉工厂的产能利用率不足
以及固定成本分摊造成的成本上升问题，使得公司前三季度的累计净利润同比仍然下滑 35.60%。
公司在业务逐步回暖的同时，还尤其注重净利润质量的提升，因此对营运资金实现了有效管
理，使得公司报告期内经营性现金流得到进一步优化，达到了 1.01 亿元，同比实现 54.88%的正
向增长。
公司将继续着力于研发积累，积极拓展夯实产品线，深入客户合作关系，努力保持公司业绩
的稳健发展。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -429,913.68 -429,528.06
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 1,315,870.52 6,869,011.05
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 2,541,692.83 8,604,741.90
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
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外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益 125,911.25 1,358,333.34
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -918,887.69 -4,392,950.25
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -3,080.54 -3,536.91
所得税影响额 -607,906.60 -1,755,649.70
合计 2,023,686.09 10,250,421.37
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 25,331
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
上海华涧投资 112,608,000 43.44 112,608,000 53,184,000 境内非国
质押
管理有限公司 有法人
吴怀磊 18,994,320 7.33 18,994,320 境内自然
无
人
济南财金复星 10,367,908 4.00 境内非国
惟实股权投资 有法人
无
基金合伙企业
（有限合伙）
吴佳 8,710,560 3.36 8,710,560 境内自然
无
人
唐全荣 4,777,000 1.84 境内自然
无
人
上海磊佳投资 3,050,880 1.18 境内非国
管理合伙企业 无 有法人
（有限合伙）
黄晓虹 2,498,280 0.96 境内自然
无
人
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王立普 2,088,720 0.81 境内自然
无
人
杨潇 1,501,200 0.58 境内自然
无
人
HUANG 896,115 0.35 境外自然
无
XIAODONG 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
济南财金复星惟实股权投
资基金合伙企业（有限合 10,367,908 人民币普通股 10,367,908
伙）
唐全荣 4,777,000 人民币普通股 4,777,000
上海磊佳投资管理合伙企
3,050,880 人民币普通股 3,050,880
业（有限合伙）
黄晓虹 2,498,280 人民币普通股 2,498,280
王立普 2,088,720 人民币普通股 2,088,720
杨潇 1,501,200 人民币普通股 1,501,200
HUANG XIAODONG 896,115 人民币普通股 896,115
王倩霓 852,004 人民币普通股 852,004
贾亚辉 613,400 人民币普通股 613,400
谢卫华 543,740 人民币普通股 543,740
上述股东关联关系或一致 1.吴怀磊是上海华涧投资管理有限公司的实际控制人；
行动的说明 2.吴怀磊与吴佳为夫妻关系，且为一致行动人；
除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市
公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 /
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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资产负债表项目 本期期末数 上期期末数 增减幅度 变动原因
（%）
其他应收款 6,169,397.07 11,591,545.14 -46.78 主要系应收出口退税款减
少所致
合同资产 1,433,740.00 100.00 主要系本期执行新收入准
则子公司芮培工业应收账
款转入本科目所致
其他流动资产 15,980,824.35 31,402,635.59 -49.11 主要系子公司武汉华培收
到增值税留抵退税减少其
他流动资产所致
长期股权投资 214,393.37 100.00 主要系本期对华涧新能源
科技（上海）有限公司投资
所致
预收款项 1,686,785.99 3,436,635.23 -50.92 主要系本期执行新收入准
则子公司芮培工业预收款
项转入合同负债所致
合同负债 5,450,605.44 100.00 主要系本期执行新收入准
则子公司芮培工业预收款
项转至合同负债所致
递延收益 6,149,448.16 1,336,099.85 360.25 主要系子公司武汉华培本
期收到与资产相关的政府
补助导致
少数股东权益 27,483.89 50,439.61 -45.51 主要系子公司芮培工业亏
损导致
利润表项目 本期数 上年同期数 增减幅度 变动原因
（%）
财务费用 1,926,275.59 -1,410,812.93 236.54 主要系因汇率变动产生汇
兑损失所致
信用减值损失 -245,124.93 230,886.65 -206.17 主要系期初应收账款在本
期收回所致
资产处置收益 8,477.49 -84,518.75 110.03 主要系本期固定资产处置
盈利所致
营业外收入 2,738,311.38 7,978,108.17 -65.68 主要系上年同期收到企业
改制上市扶持资金而本期
无所致
营业外支出 4,833,807.18 1,318,569.75 266.59 主要系武汉华培2月停工损
失以及对外捐赠所致
所得税费用 8,488,312.15 12,137,395.60 -30.06 主要系本期利润总额下降
所致
现金流量表项目 本期数 上年同期数 增减幅度 变动原因
（%）
收到其他与经营活动 26,854,363.36 14,403,251.46 86.45 主要系本期子公司武汉华
有关的现金 培收到增值税留抵退税所
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致
支付的各项税费 37,747,286.14 58,288,031.61 -35.24 主要系本期利润总额下降
所致
支付其他与经营活动 29,040,141.08 46,558,528.51 -37.63 主要系在疫情影响下，积极
有关的现金 控制各项费用，以及本期商
务服务费较上年同期下降
所致
收回投资收到的现金 1,170,000,000. 875,000,000.00 33.71 主要系本期赎回理财产品
00 规模较上年同期增加所致
取得投资收益收到的 10,900,492.15 6,309,235.61 72.77 主要系本期购买的理财产
现金 品增加所致
处置固定资产、无形资 169,108.16 129,714.00 30.37 主要系本期处置固定资产
产和其他长期资产收 增加所致
回的现金净额
购建固定资产、无形资 50,189,719.69 108,855,086.96 -53.89 主要系去年同期子公司武
产和其他长期资产支 汉华培生产基地厂房建设
付的现金 及设备投资所致
支付其他与投资活动 150,000.00 100.00 主要系本期委托贷款支付
有关的现金 手续费所致
吸收投资收到的现金 489,106,000.00 -100.00 主要系去年同期公司首次
公开发行上市筹集资金所
致
收到其他与筹资活动 9,716,295.68 2,060,008.17 371.66 主要系本期收回银行承兑
有关的现金 保证金所致
偿还债务支付的现金 155,675,195.83 49,990,400.00 211.41 主要系本期归还银行到期
短期借款增加所致
分配股利、利润或偿付 49,072,982.82 25,166,191.27 95.00 主要系本期分配股利较上
利息支付的现金 年同期增加所致
支付其他与筹资活动 8,994,028.99 19,172,170.00 -53.09 主要系本期支付银行承兑
有关的现金 保证金增加所致
汇率变动对现金及现 -765,688.49 556,302.59 -237.64 主要系汇率变动影响所致
金等价物的影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海华培动力科技（集团）股份有限公司
法定代表人 吴怀磊
日期 2020 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海华培动力科技（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 114,354,224.97 117,083,355.02
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 451,977,150.69 427,012,383.59
衍生金融资产
应收票据
应收账款 156,433,921.56 157,153,969.07
应收款项融资 29,084,157.50 20,054,197.63
预付款项 5,800,646.88 5,262,199.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 6,169,397.07 11,591,545.14
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 136,244,422.91 134,645,540.66
合同资产 1,433,740.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,980,824.35 31,402,635.59
流动资产合计 917,478,485.93 904,205,826.59
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资 214,393.37
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 413,537,562.25 410,875,823.70
在建工程 15,671,060.37 18,528,230.11
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 33,900,124.84 34,527,734.16
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,175,382.07 13,931,438.53
递延所得税资产 9,768,013.61 8,446,644.07
其他非流动资产 13,454,304.27 16,333,753.57
非流动资产合计 498,720,840.78 502,643,624.14
资产总计 1,416,199,326.71 1,406,849,450.73
流动负债：
短期借款 136,644,585.76 124,630,936.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,298,645.48 9,206,836.87
应付账款 112,469,513.14 122,615,905.41
预收款项 1,686,785.99 3,436,635.23
合同负债 5,450,605.44
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 19,404,781.32 20,691,158.84
应交税费 8,348,132.98 11,467,831.12
其他应付款 6,122,105.38 6,000,032.52
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
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应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 300,425,155.49 298,049,335.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 6,149,448.16 1,336,099.85
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,149,448.16 1,336,099.85
负债合计 306,574,603.65 299,385,435.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 259,200,000.00 216,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 580,820,886.35 624,020,886.35
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,843,330.67 29,843,330.67
一般风险准备
未分配利润 239,733,022.15 237,549,358.26
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 1,109,597,239.17 1,107,413,575.28
少数股东权益 27,483.89 50,439.61
所有者权益（或股东权益）合计 1,109,624,723.06 1,107,464,014.89
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,416,199,326.71 1,406,849,450.73
法定代表人：吴怀磊 主管会计工作负责人：张之炯 会计机构负责人：黄鹏
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2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海华培动力科技（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 41,057,703.41 28,045,704.33
交易性金融资产 451,977,150.69 427,012,383.59
衍生金融资产
应收票据
应收账款 84,592,427.75 53,585,382.41
应收款项融资 9,946,072.26 7,760,941.16
预付款项 5,286,947.09 4,795,286.52
其他应收款 120,705,642.36 222,155,857.00
其中：应收利息
应收股利
存货 88,623,239.52 101,373,985.25
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 296,118.26 39,850.37
流动资产合计 802,485,301.34 844,769,390.63
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 310,295,543.32 280,081,149.95
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
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2020 年第三季度报告
固定资产 148,714,160.29 154,144,024.08
在建工程 5,696,255.97 4,652,077.75
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,059,506.48 1,990,745.31
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,180,511.50 7,755,637.17
递延所得税资产 844,825.35 874,846.92
其他非流动资产 215,200.00 1,195,302.08
非流动资产合计 474,006,002.91 450,693,783.26
资产总计 1,276,491,304.25 1,295,463,173.89
流动负债：
短期借款 50,048,184.36
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,480,000.00 4,300,000.00
应付账款 65,551,916.99 133,870,139.07
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 13,297,776.63 14,587,336.10
应交税费 6,022,975.99 7,605,834.63
其他应付款 1,780,766.48 4,319,042.67
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
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2020 年第三季度报告
流动负债合计 141,181,620.45 164,682,352.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,114,181.00 1,336,099.85
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,114,181.00 1,336,099.85
负债合计 142,295,801.45 166,018,452.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 259,200,000.00 216,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 580,820,886.35 624,020,886.35
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,843,330.67 29,843,330.67
未分配利润 264,331,285.78 259,580,504.55
所有者权益（或股东权益）合计 1,134,195,502.80 1,129,444,721.57
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,276,491,304.25 1,295,463,173.89
法定代表人：吴怀磊 主管会计工作负责人：张之炯 会计机构负责人：黄鹏
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2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海华培动力科技（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 164,399,273.75 156,090,191.47 441,246,128.11 452,394,569.43
其中：营业收入 164,399,273.75 156,090,191.47 441,246,128.11 452,394,569.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 141,983,795.46 128,969,943.73 390,812,323.05 379,151,844.27
其中：营业成本 108,127,648.07 95,358,201.66 301,212,596.69 272,783,807.38
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,731,212.27 1,906,071.20 4,357,779.32 4,325,126.09
销售费用 4,199,597.80 4,299,474.01 10,758,871.46 14,348,436.50
管理费用 19,491,724.82 19,422,088.94 51,205,608.78 63,355,868.07
研发费用 6,637,883.26 9,026,869.39 21,351,191.21 25,749,419.16
财务费用 1,795,729.24 -1,042,761.47 1,926,275.59 -1,410,812.93
其中：利息费用 878,667.80 639,716.94 1,982,095.04 993,531.67
利息收入 553,187.93 575,625.09 1,598,336.04 2,295,107.99
加：其他收益 364,711.72 462,666.46 4,267,591.85 3,593,309.27
投资收益（损失以 2,532,941.35 3,754,269.83 9,797,468.61 8,360,968.48
“－”号填列）
其中：对联营企业 -134,664.73 -165,606.63
和合营企业的投资收益
以摊余成
本计量的金融资产终止
确认收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益
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2020 年第三季度报告
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损 -766,913.77 39,495.60 -245,124.93 230,886.65
失以“－”号填列）
资产减值损失（损 -710,342.55 -956,743.80 -4,513,224.42 -4,010,751.41
失以“－”号填列）
资产处置收益（损 8,091.87 1,526.20 8,477.49 -84,518.75
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 23,843,966.91 30,421,462.03 59,748,993.66 81,332,619.40
“－”号填列）
加：营业外收入 999,410.54 68,633.12 2,738,311.38 7,978,108.17
减：营业外支出 1,359,743.78 112,791.42 4,833,807.18 1,318,569.75
四、利润总额（亏损总额 23,483,633.67 30,377,303.73 57,653,497.86 87,992,157.82
以“－”号填列）
减：所得税费用 4,064,050.04 4,024,418.37 8,488,312.15 12,137,395.60
五、净利润（净亏损以 19,419,583.63 26,352,885.36 49,165,185.71 75,854,762.22
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利 19,419,583.63 26,352,885.36 49,165,185.71 75,854,762.22
润（净亏损以“－”号填
列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司 19,451,959.50 26,410,866.55 49,188,141.43 75,941,965.62
股东的净利润（净亏损以
“-”号填列）
2.少数股东损益 -32,375.87 -57,981.19 -22,955.72 -87,203.40
（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税后
净额
（一）归属母公司所有
者的其他综合收益的税
后净额
1.不能重分类进损
益的其他综合收益
（1）重新计量设定
受益计划变动额
（2）权益法下不能
转损益的其他综合收益
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2020 年第三季度报告
（3）其他权益工具
投资公允价值变动
（4）企业自身信用
风险公允价值变动
2.将重分类进损益
的其他综合收益
（1）权益法下可转
损益的其他综合收益
（2）其他债权投资
公允价值变动
（3）金融资产重分
类计入其他综合收益的
金额
（4）其他债权投资
信用减值准备
（5）现金流量套期
储备
（6）外币财务报表
折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东
的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 19,419,583.63 26,352,885.36 49,165,185.71 75,854,762.22
（一）归属于母公司所 19,451,959.50 26,410,866.55 49,188,141.43 75,941,965.62
有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东 -32,375.87 -57,981.19 -22,955.72 -87,203.40
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.10 0.19 0.30
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.08 0.10 0.19 0.30
(元/股)
法定代表人：吴怀磊 主管会计工作负责人：张之炯 会计机构负责人：黄鹏
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海华培动力科技（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 131,076,067.04 153,757,360.91 368,093,006.85 413,561,678.58
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2020 年第三季度报告
减：营业成本 96,106,873.36 100,461,980.76 273,287,595.05 262,748,214.58
税金及附加 1,130,586.61 1,175,571.78 2,914,651.98 3,062,506.52
销售费用 1,744,916.24 1,482,897.57 4,719,813.42 6,384,511.98
管理费用 13,245,523.09 14,647,493.57 35,686,221.01 50,191,205.34
研发费用 4,049,498.06 4,982,980.74 12,528,317.56 13,664,848.19
财务费用 -44,534.57 -319,524.26 -658,687.71 -1,433,729.96
其中：利息费用 441,153.35 508,504.38
利息收入 462,050.32 398,436.64 1,271,754.72 1,620,650.54
加：其他收益 73,972.95 373,365.95 3,141,694.12 3,101,912.65
投资收益（损失以 10,532,941.35 3,754,269.83 17,797,468.61 8,588,049.63
“－”号填列）
其中：对联营企业和 -134,664.73 -165,606.63
合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
净敞口套期收益（损
失以“-”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失 -3,184.89 -6.50 -7,334.89 -6,943.50
以“－”号填列）
资产减值损失（损失 -161,934.41 -414,535.51 -2,233,091.08 -2,603,419.75
以“－”号填列）
资产处置收益（损失 8,091.87 -47,854.85 8,477.49 -110,207.23
以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” 25,293,091.12 34,991,199.67 58,322,309.79 87,913,513.73
号填列）
加：营业外收入 871,050.54 38,000.00 2,221,950.61 5,632,837.50
减：营业外支出 953,298.54 70,558.38 2,356,725.68 1,021,050.44
三、利润总额（亏损总额以 25,210,843.12 34,958,641.29 58,187,534.72 92,525,300.79
“－”号填列）
减：所得税费用 2,263,145.37 4,815,695.55 6,432,275.95 12,698,077.72
四、净利润（净亏损以“－” 22,947,697.75 30,142,945.74 51,755,258.77 79,827,223.07
号填列）
（一）持续经营净利润 22,947,697.75 30,142,945.74 51,755,258.77 79,827,223.07
（净亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净
额
（一）不能重分类进损益
的其他综合收益
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2020 年第三季度报告
1.重新计量设定受益
计划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下可转损益
的其他综合收益
2.其他债权投资公允
价值变动
3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用
减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算
差额
7.其他
六、综合收益总额 22,947,697.75 30,142,945.74 51,755,258.77 79,827,223.07
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元
/股)
（二）稀释每股收益(元
/股)
法定代表人：吴怀磊 主管会计工作负责人：张之炯 会计机构负责人：黄鹏
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海华培动力科技（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 444,982,675.55 439,742,303.42
客户存款和同业存放款项净增加额
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2020 年第三季度报告
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 35,345,066.63 40,036,983.55
收到其他与经营活动有关的现金 26,854,363.36 14,403,251.46
经营活动现金流入小计 507,182,105.54 494,182,538.43
购买商品、接受劳务支付的现金 221,908,070.43 203,184,213.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 117,030,582.55 120,645,154.15
支付的各项税费 37,747,286.14 58,288,031.61
支付其他与经营活动有关的现金 29,040,141.08 46,558,528.51
经营活动现金流出小计 405,726,080.20 428,675,928.17
经营活动产生的现金流量净额 101,456,025.34 65,506,610.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,170,000,000.00 875,000,000.00
取得投资收益收到的现金 10,900,492.15 6,309,235.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资 169,108.16 129,714.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,181,069,600.31 881,438,949.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资 50,189,719.69 108,855,086.96
产支付的现金
21 / 29
2020 年第三季度报告
投资支付的现金 1,195,380,000.00 1,300,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 150,000.00
投资活动现金流出小计 1,245,719,719.69 1,408,855,086.96
投资活动产生的现金流量净额 -64,650,119.38 -527,416,137.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 489,106,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 166,734,565.83 164,953,350.00
收到其他与筹资活动有关的现金 9,716,295.68 2,060,008.17
筹资活动现金流入小计 176,450,861.51 656,119,358.17
偿还债务支付的现金 155,675,195.83 49,990,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 49,072,982.82 25,166,191.27
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 8,994,028.99 19,172,170.00
筹资活动现金流出小计 213,742,207.64 94,328,761.27
筹资活动产生的现金流量净额 -37,291,346.13 561,790,596.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -765,688.49 556,302.59
五、现金及现金等价物净增加额 -1,251,128.66 100,437,372.40
加：期初现金及现金等价物余额 114,709,375.92 29,652,664.96
六、期末现金及现金等价物余额 113,458,247.26 130,090,037.36
法定代表人：吴怀磊 主管会计工作负责人：张之炯 会计机构负责人：黄鹏
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海华培动力科技（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 369,182,469.60 567,484,282.99
收到的税费返还 325,674.78
收到其他与经营活动有关的现金 104,870,740.76 80,150,942.30
22 / 29
2020 年第三季度报告
经营活动现金流入小计 474,053,210.36 647,960,900.07
购买商品、接受劳务支付的现金 288,673,563.94 183,764,920.55
支付给职工及为职工支付的现金 77,476,459.76 90,011,365.73
支付的各项税费 30,729,394.88 52,539,883.19
支付其他与经营活动有关的现金 18,246,234.97 53,553,581.56
经营活动现金流出小计 415,125,653.55 379,869,751.03
经营活动产生的现金流量净额 58,927,556.81 268,091,149.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,170,000,000.00 875,000,000.00
取得投资收益收到的现金 18,900,492.15 6,536,316.76
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 10,680,047.74 61,714.00
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,199,580,539.89 881,598,030.76
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 22,441,851.60 22,669,986.57
投资支付的现金 1,225,380,000.00 1,510,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 150,000.00
投资活动现金流出小计 1,247,971,851.60 1,532,669,986.57
投资活动产生的现金流量净额 -48,391,311.71 -651,071,955.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 489,106,000.00
取得借款收到的现金 50,640,015.83
收到其他与筹资活动有关的现金 9,515,265.68 2,000,000.00
筹资活动现金流入小计 60,155,281.51 491,106,000.00
偿还债务支付的现金 640,015.83
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 47,464,797.56 24,300,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 8,439,098.99 18,810,640.00
筹资活动现金流出小计 56,543,912.38 43,110,640.00
筹资活动产生的现金流量净额 3,611,369.13 447,995,360.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -56,463.76 -118,760.84
五、现金及现金等价物净增加额 14,091,150.47 64,895,792.39
加：期初现金及现金等价物余额 26,209,475.23 8,763,831.37
六、期末现金及现金等价物余额 40,300,625.70 73,659,623.76
法定代表人：吴怀磊 主管会计工作负责人：张之炯 会计机构负责人：黄鹏
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 117,083,355.02 117,083,355.02
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 427,012,383.59 427,012,383.59
衍生金融资产
应收票据
应收账款 157,153,969.07 155,868,581.07 -1,285,388.00
应收款项融资 20,054,197.63 20,054,197.63
预付款项 5,262,199.89 5,262,199.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 11,591,545.14 11,591,545.14
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 134,645,540.66 134,645,540.66
合同资产 1,285,388.00 1,285,388.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 31,402,635.59 31,402,635.59
流动资产合计 904,205,826.59 904,205,826.59
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 410,875,823.70 410,875,823.70
在建工程 18,528,230.11 18,528,230.11
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 34,527,734.16 34,527,734.16
开发支出
商誉
长期待摊费用 13,931,438.53 13,931,438.53
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2020 年第三季度报告
递延所得税资产 8,446,644.07 8,446,644.07
其他非流动资产 16,333,753.57 16,333,753.57
非流动资产合计 502,643,624.14 502,643,624.14
资产总计 1,406,849,450.73 1,406,849,450.73
流动负债：
短期借款 124,630,936.00 124,630,936.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 9,206,836.87 9,206,836.87
应付账款 122,615,905.41 122,615,905.41
预收款项 3,436,635.23 216,635.23 -3,220,000.00
合同负债 3,220,000.00 3,220,000.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 20,691,158.84 20,691,158.84
应交税费 11,467,831.12 11,467,831.12
其他应付款 6,000,032.52 6,000,032.52
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 298,049,335.99 298,049,335.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,336,099.85 1,336,099.85
递延所得税负债
其他非流动负债
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2020 年第三季度报告
非流动负债合计 1,336,099.85 1,336,099.85
负债合计 299,385,435.84 299,385,435.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 216,000,000.00 216,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 624,020,886.35 624,020,886.35
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,843,330.67 29,843,330.67
一般风险准备
未分配利润 237,549,358.26 237,549,358.26
归属于母公司所有者权益（或 1,107,413,575.28 1,107,413,575.28
股东权益）合计
少数股东权益 50,439.61 50,439.61
所有者权益（或股东权益） 1,107,464,014.89 1,107,464,014.89
合计
负债和所有者权益（或股 1,406,849,450.73 1,406,849,450.73
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚
未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务
报表不做调整，该会计政策变更影响应收账款减少 1,285,388.00 元，合同资产增加 1,285,388.00
元，预收账款减少 3,220,000.00 元，合同负债增加 3,220,000.00 元。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 28,045,704.33 28,045,704.33
交易性金融资产 427,012,383.59 427,012,383.59
衍生金融资产
应收票据
应收账款 53,585,382.41 53,585,382.41
应收款项融资 7,760,941.16 7,760,941.16
预付款项 4,795,286.52 4,795,286.52
其他应收款 222,155,857.00 222,155,857.00
其中：应收利息
应收股利
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2020 年第三季度报告
存货 101,373,985.25 101,373,985.25
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 39,850.37 39,850.37
流动资产合计 844,769,390.63 844,769,390.63
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 280,081,149.95 280,081,149.95
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 154,144,024.08 154,144,024.08
在建工程 4,652,077.75 4,652,077.75
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,990,745.31 1,990,745.31
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,755,637.17 7,755,637.17
递延所得税资产 874,846.92 874,846.92
其他非流动资产 1,195,302.08 1,195,302.08
非流动资产合计 450,693,783.26 450,693,783.26
资产总计 1,295,463,173.89 1,295,463,173.89
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,300,000.00 4,300,000.00
应付账款 133,870,139.07 133,870,139.07
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 14,587,336.10 14,587,336.10
应交税费 7,605,834.63 7,605,834.63
其他应付款 4,319,042.67 4,319,042.67
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
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2020 年第三季度报告
其他流动负债
流动负债合计 164,682,352.47 164,682,352.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,336,099.85 1,336,099.85
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,336,099.85 1,336,099.85
负债合计 166,018,452.32 166,018,452.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 216,000,000.00 216,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 624,020,886.35 624,020,886.35
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,843,330.67 29,843,330.67
未分配利润 259,580,504.55 259,580,504.55
所有者权益（或股东权益） 1,129,444,721.57 1,129,444,721.57
合计
负债和所有者权益（或股 1,295,463,173.89 1,295,463,173.89
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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