碳元科技股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）经中国证券监
督管理委员会证监许可〔2017〕266 号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A
股 ） 5,200 万 股 ， 发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 7.87 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
40,924.00 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 35,000.00 万元，
已由中信证券股份有限公司于 2017 年 3 月 14 日汇入公司募集资金监管账户。上
述募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
出具苏公 W[2017]B037 号《验资报告》，公司已对募集资金进行了专户存储。
（二）募集资金使用和节余情况
2018 年度，公司实际使用募集资金 3,076.63 万元，收到的银行存款利息与使
用闲置募集资金进行现金管理获取的收益之和扣减银行手续费等的净额为 641.52
万元。截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 21,158.71 万元，收到的
银行存款利息与使用闲置募集资金进行现金管理获取的收益之和扣除银行手续费
等的净额为 998.15 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为
14,839.43 万元，其中，募集资金专户存储余额为 539.43 万元，用于现金管理的募
集资金余额合计为 14,300.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制
定了《碳元科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办
法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2017 年 3 月 15 日分别与中
国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行、花旗银行（中国）有限公司上海
分行、中国农业银行股份有限公司常州邱墅支行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
开户银行/受托方 银行账号/资金账号 账户类别 存储余额
中国建设银行股份有限公司
32050162960000000063 募集资金专户 18.21
常州武进开发区支行
中国农业股份有限公司邱墅
10605701040011209 募集资金专户 145.78
支行
花旗银行（中国）有限公司
1784120216 募集资金专户 375.44
上海分行
合计 539.43
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买了四款理财产品进行现金管
理，具体情况如下：
单位：人民币万元
期限
金融机构 产品名称 购买金额 年化收益率
（天）
1—6 天：2.05%，7—30 天：
中国农业银行股份有限 2.25%，31—60 天：2.75%，
中国农业银行股
公司“本利丰步步高” 1,400.00 61—180 天：2.90%，181 天及 -
份有限公司
开放式人民币理财产品 以上：3.05%（根据实际赎回
情况计算年化收益率）
上海浦东发展银 上海浦东发展银行利多
行股份有限公司 多公司 18JG2195 期人 3,400.00 4.10% 90
常州分行 民币对公结构性存款
上海银行股份有 上海银行“稳进”2 号
3,500.00 4.40% 91
限公司常州分行 结构性存款产品
上海银行股份有 上海银行“稳进”2 号
6,000.00 4.40% 91
限公司常州分行 结构性存款产品
合计 14,300.00
三、本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金使用的具体情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
2、募集资金投资项目不存在其他异常情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2017 年 4 月 24 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第二次会议
审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使
用募集资金 17,489.92 万元置换前期已投入募投项目自筹资金。中信证券和独立董
事对上述事项发表同意意见，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于
2017 年 4 月 24 日出具 W[2017]E1305 号《募集资金置换专项审核报告》。以募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 募集资金投资项目 拟投入募集资金额 自筹资金预先投入金额
1 搬迁扩建项目 29,000.00 17,489.92
2 研发中心项目 6,000.00 -
合计 35,000.00 17,489.92
截至 2018 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2018 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
六次会议，于 2018 年 5 月 15 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于对
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
17,000.00 万元（含 17,000.00 万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品
种为安全性高、流动性强的保本型理财产品及结构性存款产品。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司用于现金管理（购买理财产品）的闲置募集资
金余额合计为 14,300.00 万元，未到期理财产品情况如下：
单位：人民币万元
期限
金融机构 产品名称 购买金额 年化收益率
（天）
1—6 天：2.05%，7—30 天：
中国农业银行股份有限 2.25%，31—60 天：2.75%，
中国农业银行股
公司“本利丰步步高” 1,400.00 61—180 天：2.90%，181 天及 -
份有限公司
开放式人民币理财产品 以上：3.05%（根据实际赎回
情况计算年化收益率）
上海浦东发展银 上海浦东发展银行利多
行股份有限公司 多公司 18JG2195 期人 3,400.00 4.10% 90
常州分行 民币对公结构性存款
上海银行股份有 上海银行“稳进”2 号
3,500.00 4.40% 91
限公司常州分行 结构性存款产品
上海银行股份有 上海银行“稳进”2 号
6,000.00 4.40% 91
限公司常州分行 结构性存款产品
合计 14,300.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司募投项目尚未建设完毕，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节
余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表
碳元科技股份有限公司董事会
2019 年 4 月 24 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 35,000.00 本年度投入募集资金总额 3,076.63
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 21,158.71
-
总额比例
截至期末 项目
已变更
累计投入 达到 项目可
项目， 募集资 截至期末 本年
调整后 本年度 截至期末累 金额与承 预定 是否达 行性是
承诺投 含部分 金承诺 截至期末承诺 投入进度 度实
投资总 投入金 计投入金额 诺投入金 可使 到预计 否发生
资项目 变更 投资总 投入金额(1) （%）(4) 现的
额 额 (2) 额的差额 用状 效益 重大变
（如 额 ＝(2)/(1) 效益
(3)＝(2)- 态日 化
有）
(1) 期
2020
扩产搬 不适
否 29,000.00 29,000.00 29,000.00 3,068.73 21,150.09 -7,849.91 72.93 年3 不适用 否
迁项目 用
月
研发中 不适
否 6,000.00 6,000.00 6,000.00 7.90 8.62 -5,991.38 0.14 - 不适用 否
心项目 用
合计 - 35,000.00 35,000.00 35,000.00 3,076.63 21,158.71 -13,841.29
“研发中心项目”原计划实施地点为常州市武进经济开发区威世特汽车部
未达到计划进度原因
件（常州）有限公司以南，公司已经取得土地证。因项目实施土地距公司有一
（分具体募投项目）
定路程，经协商，该地块由常州西太湖科技产业园管理委员会（以下简称“西
太湖管委会”）收回，同时由西太湖管委会另行提供常州市武进经济开发区石
墨烯产业园以东、西太湖大道以西地块，用于公司“研发中心项目”建设，因
此该项目因变更项目实施地点而未达进度。“研发中心项目”调整后的实施地
点和原地块相比较距离公司之路程大大缩短，由此将便于研发人员与生产、管
理人员之进一步交流，也有助于进一步利用公司生产生活设施产生协同效应从
而降低研发中心日常运营成本，对公司可持续发展具有促进作用。目前，公司
已经与西太湖管委会签订了关于募投项目地块置换的相关协议。公司第二届董
事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于碳元科技股份
有限公司变更募投项目实施地点的议案》，同意公司变更“研发中心项目”的
实施地点。目前，本次变更幕投项目实施地点之事项已经发改局的项目备案和
环境保护部门的环评批复，但尚未取得土地证，因此募投项目建设未达计划进
度。“研发中心项目”仅涉及募投项目实施地点的变更，未改变募集资金的投
向及项目的实质内容，不影响“研发中心项目”的实施，亦不存在变相改变募
集资金用途的情形，本次调整不会对研发中心建设项目的推进造成实质性障
碍，不存在损害股东利益的情形。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司分别于 2017 年 4 月 24 日召开了第二届董事会第五次会议、2017 年 5
月 16 日召开了 2016 年年度股东大会，会议审议通过了《关于以募集资金置换预
先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投
募集资金投资项目 资项目的自筹资金，置换资金总额为 17,489.92 万元。其中，搬迁扩建项目自筹
先期投入及置换情况 资金预先投入金额为 17,489.92 万元；研发中心项目自筹资金预先投入金额为 0
万元。同时保荐机构也出具了《中信证券股份有限公司关于碳元科技股份有限
公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。相关公告详见
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
公司分别于 2018 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事
对闲置募集资金进行 会第六次会议，于 2018 年 5 月 15 日召开了 2017 年年度股东大会，会议审议通
现金管理，投资相关产品情况 过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂
时闲置的首次公开发行 A 股股票募集资金额度不超过人民币 17,000.00 万元（含
17,000.00 万元）进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的保本型理财
产品及结构性存款产品。同时保荐机构也出具了《中信证券股份有限公司关于
碳元科技股份有限公司对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
相关公告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司用于现金管理（购买理财产品）的闲置募集
资金余额合计为 14,300.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
公司募集资金项目尚在建设期，未达到预定可使用状态，不存在募集资金
募集资金节余的金额及形成原因
节余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用