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公司公告

碳元科技:控股股东、实际控制人减持股份计划公告2020-07-09  

						    证券代码:603133              证券简称:碳元科技            公告编号:2020-041



                             碳元科技股份有限公司
               控股股东、实际控制人减持股份计划公告
           本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
    带责任。


    重要内容提示:
               大股东持股的基本情况
           截至本公告日,碳元科技股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东、实
    际控制人、董事长兼总经理徐世中先生持有公司股份 84,456,453 股,占公司总股
    本的 40.01%,上述股份均为无限售条件流通股。
               减持计划的主要内容
           公司控股股东、实际控制人徐世中先生计划通过集中竞价交易或大宗交易的
    方式减持合计不超过 1,050 万股(通过集中竞价交易方式减持于本公告披露之日
    起的 15 个交易日后进行,通过大宗交易方式减持于本公告披露之日起的 3 个交
    易日后进行),即合计减持比例不超过公司总股本的 4.97%,且减持数量不超过
    其所持有的公司股份的 25%。


           公司于 2020 年 7 月 8 日收到公司控股股东、实际控制人徐世中先生的股份
    减持计划告知函,现将有关减持计划情况公告如下:



    一、减持主体的基本情况
股东名称          股东身份         持股数量(股)    持股比例         当前持股股份来源
 徐世中        5%以上第一大股东         84,456,453        40.01%   IPO 前取得:84,456,453 股



          上述减持主体存在一致行动人:
                 股东名称           持股数量(股)   持股比例        一致行动关系形成原因

                                             1
                徐世中                             84,456,453         40.01%    徐世中持有云南弈远企业管理

  第一组        云南弈远企业管理有限公司           11,562,652          5.48%    有限公司 49.40%的股份

                           合计                    96,019,105         45.49%                —

                  大股东及其一致行动人上市以来未减持股份。


           二、减持计划的主要内容
 股东       计划减持     计划减                                  竞价交易       减持合理     拟减持     拟减持
                                          减持方式
 名称      数量(股)    持比例                                  减持期间       价格区间    股份来源     原因

                                    竞价交易减持,不超过:
           不超过:
                         不超过:   2,100,000 股                2020/7/30~                 IPO 前 取   个人资
徐世中     10,500,000                                                          按市场价格
                         4.97%      大宗交易减持,不超过: 2021/1/26                        得的股票    金需求
           股
                                    8,400,000 股

           注:

           1、采用集中竞价交易方式减持公司股份的,将于本减持计划公告披露之日起 15 个交易日后

           的 6 个月内进行,且在任意连续 90 个自然日内,减持股份的总数不超过公司总股本的 1%。

           2、采用大宗交易方式减持公司股份的,将于本减持计划公告披露之日起 3 个交易日后的 6

           个月内进行,且在任意连续 90 个自然日内,减持股份的总数不超过公司总股本的 2%。

           (一)相关股东是否有其他安排              □是 √否
           (二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数
                  量、减持价格等是否作出承诺           √是 □否
                  根据公司《首次公开发行股票的招股说明书》,徐世中先生承诺如下:
                  1、股份的流通限制和自愿锁定承诺
                  作为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理的徐世中承诺:
                  其所直接或间接持有的公司股份扣除公开发售后(如有)的部分自公司首次
           公开发行人民币普通股(A 股)并上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人
           管理,也不由公司回购该部分股份;在前述锁定期期满后,在其任职期间内每年
           通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过其所直接或间接持
           有公司股份总数的 25%;在其离任后六个月内,不转让所直接或间接持有的公司
           股份。

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    本次发行前所持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于
发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价,或者上市后 6 个月内期末收盘价低于发行价,其持有的公司股份的锁定期限
自动延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因其不再作为公司控股股东或
者职务变更、离职而终止。
    上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发行
现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证
券交易所的有关规定作除权除息处理。
    2、减持意向承诺
    作为持有公司发行前 5%以上股份的徐世中,就减持意向作如下承诺:
   (1)其拟将长期持有公司股票;
   (2)如果在锁定期满后,其拟减持股票的,将认真遵守中国证监会、上海
证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作
的需要,审慎制订股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持;
   (3)其减持公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括
但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;
   (4)其拟减持公司股票前,将提前三个交易日予以公告,并按照上海证券
交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;其持有公司股份低于 5%时除外;
   (5)如果在锁定期满后两年内,其拟减持股票的,减持价格将不低于发行
价(指发行人首次公开发行股票的价格,如果因上市公司后派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规
定作除权除息处理),其每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最
后一个交易日登记在其名下的股份总数的 25%。因公司进行权益分派、减资缩股
等导致其所持有的公司股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。
   本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致       √是 □否
(三)本所要求的其他事项
   无




                                     3
三、相关风险提示
(一)本次减持计划系徐世中先生根据自身资金需求计划自主决定,在减持期间内,
   将根据市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施及如何实施本次股份减
   持计划,减持时间、减持价格、减持数量等存在不确定性。本次减持计划不
   会对公司治理结构、持续性经营产生影响。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险    □是 √否
(三)其他风险提示
    本次减持计划符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司大股东、董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定;相关股东将严格按照
法律法规及相关监管要求实施减持,公司及相关股东将及时履行信息披露义务。
    特此公告。


                                            碳元科技股份有限公司董事会
                                                       2020 年 7 月 9 日




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