碳元科技股份有限公司

              董事会审计委员会 2021 年年度履职情况报告
    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 以下简称“《运
作指引》”）、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，以及《公司
章程》、《董事会议事规则》等公司制度的有关规定，碳元科技股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督
职责。现就 2021 年度工作情况汇报如下：
       一、审计委员会委员基本情况
    公司第三届董事会审计委员会由独立董事恽建定先生、袁秀国先生及董事周
生国先生 3 名成员组成，主任委员由具有专业会计资格的独立董事恽建定先生担
任。
       二、审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 6 次会议，全体委员均出席了会
议，并发表了专业意见与建议。
       三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    为保证审计工作的连续性、高效性，经公司董事会审计委员会、董事会和股
东大会审议通过，同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年
度的外部审计机构。报告期内，董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普
通合伙）审计工作进行了监督和评价，认为容诚会计师事务所在执业过程中勤勉
尽责，遵循了独立、客观、公证的执业准则，较好地履行了审计机构的义务和责
任。
    2、指导内部审计工作
    2021 年度审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司内部
审计计划的实施。经审阅，未发现公司内部审计工作存在重大问题，公司内部审
计工作能够有效运作。
    3、审阅财务报告、定期报告
    审计委员会认真审议公司编制的《2020 年年度报告及其摘要》、《2021 年
第一季度报告》、《2021 年半年度报告》、《2021 年第三季度报告》及其他相
关的财务资料，认为上述报告及其他相关财务信息内容真实、准确、完整、合法
地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、重
大错报情况。
    4、监督及评估公司的内部控制制度
    公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律
法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订了较为完善的法人治理结
构及内控管理体系。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程
以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了
公司和股东的合法权益，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有
关公司治理规范的要求。
    5、对其它重要事项的审核
    公司董事会审计委员会对定期报告、会计政策变更、利润分配预案、自有资
金进行现金管理、募集资金使用与管理等事项进行了认真审核，并发表专业意见。
    四、总体评价
    2021 年，我们作为董事会审计委员会的委员，依据《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》及公司《董事会审计委员会工作细则》等有关
规定，依托自身的专业知识和执业经验，勤勉尽责地履行了审计委员会的职责，
充分发挥董事会审计委员会审查、监督、协调的作用，保障了公司经营决策的科
学合规。
    2022 年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽
责，充分发挥董事会审计委员会的审查监督职能，切实有效地监督公司的外部审
计，指导公司内部审计工作，督促公司持续完善内控制度建设，促使公司治理水
平提升，切实维护公司和全体股东的合法权益。
    特此报告。


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                                                       2022 年 4 月 29 日