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公司公告

碳元科技:碳元科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次临时会议相关事项的独立意见2022-11-15  

                                          碳元科技股份有限公司独立董事
          关于公司第三届董事会第二十五次临时会议
                          相关事项的独立意见

    碳元科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十五次临时
会议于 2022 年 11 月 14 日召开。作为公司独立董事,我们认真地阅读和审核了
相关事项的资料,并对有关情况进行了详细了解,现根据《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《碳元科技股份有
限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及《碳元科技股份有限公司独立董
事议事规则》等有关规定,现就公司第三届董事会第二十五次临时会议审议的相
关事项发表以下独立意见:

    一、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》的独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司证券发行管理办法》(以下简称“《发
行管理办法》”)、 上市公司非公开发行股票实施细则》 以下简称“《实施细则》”)
等法律、法规、规范性文件的有关规定,结合公司实际情况,对公司相关事项进
行逐项核查,我们认为公司符合上市公司非公开发行股票的各项条件,具备实施
非公开发行股票的资格。

    我们同意上述议案,并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    二、《关于公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》和《关于公司 2022
年度非公开发行股票预案的议案》的独立意见

    公司本次发行方案和预案符合《公司法》《证券法》《发行管理办法》《实施
细则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定,发行方案切实可行,综合考虑
了公司所处行业和发展阶段、实际经营情况、财务状况、资金需求等因素,有助
于优化公司资本结构,提高竞争力,不存在损害上市公司及全体股东特别是中小
股东利益的行为。

    我们同意上述议案,并同意将该议案提交公司股东大会审议。


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    三、《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》的独立意见

    公司编制的《前次募集资金使用情况专项报告》严格遵守中国证监会、上海
证券交易所及公司关于募集资金存放及使用的相关规定,已披露的募集资金使用
信息真实、准确、完整。

    容诚会计师事务所(特殊普通合伙)就公司前次募集资金存放与使用情况出
具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》,公司前次募集资金存放与使用不存在
违反法律、法规要求的情形。

    我们同意上述议案,并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    四、《关于公司 2022 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的
议案》的独立意见

    公司编制的《2022 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》内
容真实、准确、完整,本次非公开发行股票所募资金扣除发行费用后全部用于“娄
底高新区 5GWh 方形铝壳锂离子电池储能项目(一期 3GWh)”。本次募集资金
投资项目合理、可行,符合公司及公司全体股东的利益。

    我们同意上述议案,并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    五、《关于公司与特定对象签订附生效条件的股份认购协议的议案》的独立
意见

    公司与认购对象涟源德盛四季新能源科技有限公司(以下简称“德盛四季”)
签订的《附生效条件的股份认购协议》符合国家法律法规和其他规范性文件的规
定,相关条款设置合理,不存在损害股东权益尤其是中小股东权益的行为和情况,
不会对公司独立性构成影响。

    我们同意上述议案,并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    六、《关于公司 2022 年度非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》的独立
意见

    根据公司本次向特定对象发行股票预案,德盛四季拟参与认购公司本次向特
定对象发行的股票,德盛四季认购公司本次向特定对象发行股票构成关联交易。

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本次关联交易符合公开、公平、公正的原则,发行价格和定价方式符合国家有关
法律、法规及规范性文件的规定。

    我们同意上述议案,并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    七、《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和
相关主体承诺的议案》的独立意见

    公司就本次非公开发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出
了具体的填补回报措施,公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对公
司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺。

    前述措施及承诺符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合
法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110 号)、《国务院关于进一步促进资本市
场健康发展的若干意见》(国办发[2014]17 号)以及中国证监会《关于首发及再
融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》 证监会公告[2015]31 号)
等文件的有关规定,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

    我们同意上述议案,并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    八、《关于公司未来三年(2022-2024 年)股东回报规划的议案》的独立意见

   公司董事会制定的《公司未来三年(2022-2024 年)股东回报规划》充分考虑
了公司可持续发展的需要和广大股东取得合理投资回报的意愿,符合中国证监会
颁布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及《上市公司监
管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定,有利于保护投资者特别是中
小投资者利益。

   我们同意上述议案,并同意将该议案提交公司股东大会审议。




                   碳元科技股份有限公司独立董事:袁秀国、恽建定、李景涛

                                               2022 年 11 月 15 日




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