证券代码：603133            证券简称：碳元科技       公告编号：2023-016


                     碳元科技股份有限公司
       关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知
       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



重要内容提示：
   股东大会召开日期：2023年4月12日
   本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、     召开会议的基本情况
(一)     股东大会类型和届次
2023 年第一次临时股东大会
(二)     股东大会召集人：董事会
(三)     投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四)     现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023 年 4 月 12 日     14 点 00 分
召开地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路 7 号行政楼一楼会议室
(五)     网络投票的系统、起止日期和投票时间。
   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 4 月 12 日
                    至 2023 年 4 月 12 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)     融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等
有关规定执行。
(七)     涉及公开征集股东投票权
无
二、     会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型

                                                                    投票股东
  序号                            议案名称                            类型
                                                                    A 股股东
 非累积投票议案
 1       《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》                   √
 2.00    《关于修订公司向特定对象发行股票方案的议案》                   √
 2.01    本次发行股票的种类和面值                                       √
 2.02    发行方式和发行时间                                             √
 2.03    发行对象和认购方式                                             √
 2.04    发行价格和定价原则                                             √
 2.05    发行数量                                                       √
 2.06    限售期                                                         √
 2.07    募集资金运用                                                   √
 2.08    上市地点                                                       √
 2.09    本次向特定对象发行股票完成前滚存未分配利润安排                 √
 2.10    本次向特定对象发行股票决议有效期                               √
 3       《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案（二次修订稿）       √
         的议案》
 4       《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行         √
         性分析报告（修订稿）的议案》
 5       《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》           √
 6       《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》                     √
 7       《关于公司与特定对象签订附生效条件的股份认购协议（二次         √
         修订稿）的议案》
 8       《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票涉及关联交易事项         √
         的议案》
 9       《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采         √
         取填补措施和相关主体承诺（二次修订稿）的议案》
 10      《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东回报规划的议案》         √
 11      《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行         √
         股票相关事宜的议案》
12       《关于公司 2023 年度董事、监事薪酬的议案》                     √

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经碳元科技股份有限公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会
第二次会议审议通过，相关内容详见 2023 年 3 月 28 日在《中国证券报》及上海
证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的相关公告。
2、 特别决议议案：议案 1、2、3、4、5、7、8、9、10、11
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1-10、议案 12
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 1-9、议案 11
应回避表决的关联股东名称：涟源德盛四季新能源科技有限公司、徐世中
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、   股东大会投票注意事项
(一)   本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联
网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投
票平台网站说明。
(二)   持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户
所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以
通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和
相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户
下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的
第一次投票结果为准。
(三)   同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
(四)   股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、   会议出席对象
(一)   股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
       股份类别        股票代码        股票简称            股权登记日
         Ａ股           603133         碳元科技             2023/4/6


(二)    公司董事、监事和高级管理人员。
(三)    公司聘请的律师。
(四)    其他人员
五、    会议登记方法
1、登记时间：2023 年 4 月 12 日上午 9:00-11:30，下午 14:00-16:00
2、登记地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路 7 号行政楼 1 楼会议室
3、登记方式
（一）法人股东须凭证券账户卡复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公
章）、法定代表人参会的持本人身份证（法定代表人授权的，授权代表持本人身
份证和授权委托书）登记；
（二）自然人股东须凭证券账户卡、本人身份证（委托他人代为出席的，代理人
持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡复印件）登记；
（三）以邮寄或者传真方式登记的股东、股东代理人在参会时请携带前述全部登
记文件交与会务人员。
六、    其他事项
（一）本次大会会期预计半天，与会股东交通及食宿费自理。
（二）联系方式：
地址：江苏省常州市武进经济开发区兰香路 7 号行政楼董事会办公室
邮政编码：213145
电话：0519-81581151
传真：0519-81880575
联系人：王泽川     朱文玲
特此公告。
                                              碳元科技股份有限公司董事会
                                                        2023 年 3 月 28 日
附件 1：授权委托书


                           授权委托书

碳元科技股份有限公司：

        兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2023 年 4 月
12 日召开的贵公司 2023 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：


 序号    非累积投票议案名称                          同意 反对 弃权

 1       《关于公司符合向特定对象发行股票条件的
         议案》

 2.00    《关于修订公司向特定对象发行股票方案的
         议案》

 2.01    本次发行股票的种类和面值

 2.02    发行方式和发行时间

 2.03    发行对象和认购方式

 2.04    发行价格和定价原则

 2.05    发行数量

 2.06    限售期

 2.07    募集资金运用

 2.08    上市地点

 2.09    本次向特定对象发行股票完成前滚存未分配
         利润安排

 2.10    本次向特定对象发行股票决议有效期
3        《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预
         案（二次修订稿）的议案》

4        《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募
         集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议
         案》

5        《关于公司向特定对象发行股票方案论证分
         析报告的议案》

6        《关于前次募集资金使用情况专项报告的议
         案》

7        《关于公司与特定对象签订附生效条件的股
         份认购协议（二次修订稿）的议案》

8        《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票涉
         及关联交易事项的议案》

9        《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊
         薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺
         （二次修订稿）的议案》

10       《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东回
         报规划的议案》

11       《关于提请股东大会授权董事会全权办理本
         次向特定对象发行股票相关事宜的议案》

12       《关于公司 2023 年度董事、监事薪酬的议
         案》


委托人签名（盖章）：                  受托人签名：
委托人身份证号：                      受托人身份证号：
                                     委托日期：      年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的
意愿进行表决。