中泰证券股份有限公司
关于常州腾龙汽车零部件股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为常州
腾龙汽车零部件股份有限公司（以下简称“腾龙股份”、“公司”或“发行人”）
非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续
督导》等有关文件的规定，对腾龙股份本次非公开发行股票限售股解禁上市流通
事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市的类型为非公开发行限售股。
2020 年 11 月 6 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准常州腾龙汽车零
部件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2839 号），本次发
行方案获得中国证监会核准。公司以非公开发行股票的方式向 24 家特定投资者
发行了 48,555,253 股人民币普通股（A 股），并于 2021 年 9 月 8 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》
的相关规定，非公开发行获配股份的限售期为 6 个月，将于限售期届满后的次一
交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第一个交易日。
二、本次限售股发行后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行的新股登记完成后，公司股份总数增加 48,555,253 股，公
司的股份总数由 302,015,680 股增加至 350,570,933 股。本次非公开发行限售
股形成后至今，公司股本数量无变化。
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三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
本次非公开发行限售股解除限售的全部 24 名发行对象承诺所认购的股份自
发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本核查意见出具日，本次解除限售股份的相关股东均严格履行了相关承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 48,555,253 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 9 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售股数 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序
股东名称 量 占公司总股 通数量（单 数量（单
号
（单位：股） 本比例 位：股） 位：股）
东吴基金管理有限公
1 2,450,980 0.70% 2,450,980 0
司
2 王洪涛 1,633,986 0.47% 1,633,986 0
3 丁志刚 1,633,986 0.47% 1,633,986 0
广东德汇投资管理有
4 限公司-德汇优选私募 1,797,384 0.51% 1,797,384 0
证券投资基金
广东德汇投资管理有
5 限公司-德汇尊享私募 1,633,986 0.47% 1,633,986 0
证券投资基金
广东德汇投资管理有
6 限公司-德汇尊享九号 1,388,888 0.40% 1,388,888 0
私募证券投资基金
国泰基金管理有限公
7 4,166,666 1.19% 4,166,666 0
司
上海同安投资管理有
8 限公司-同安定增保 8 1,388,888 0.40% 1,388,888 0
号私募证券投资基金
中国国际金融股份有
9 1,633,986 0.47% 1,633,986 0
限公司
2
持有限售股数 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序
股东名称 量 占公司总股 通数量（单 数量（单
号
（单位：股） 本比例 位：股） 位：股）
华夏基金管理有限公
10 4,901,960 1.40% 4,901,960 0
司
11 吕强 4,084,967 1.17% 4,084,967 0
湖南轻盐创业投资管
理有限公司-轻盐智选
12 2,614,379 0.75% 2,614,379 0
20 号私募证券投资基
金
浙江龙隐投资管理有
13 限公司-龙隐尊享 20 号 1,633,986 0.47% 1,633,986 0
私募证券投资基金
14 洪仲海 2,042,483 0.58% 2,042,483 0
15 尚中利 1,388,888 0.40% 1,388,888 0
华泰资产管理有限公
司-华泰资管-兴业银行
16 1,388,888 0.40% 1,388,888 0
-华泰资产价值精选资
产管理产品
华泰资产管理有限公
司-华泰资管-中信银行
17 1,388,888 0.40% 1,388,888 0
-华泰资产稳赢优选资
产管理产品
华泰资产管理有限公
司-华泰优颐股票专项
18 1,388,888 0.40% 1,388,888 0
型养老金产品-中国农
业银行股份有限公司
台州路桥华瞬健行投
19 资合伙企业（有限合 1,552,287 0.44% 1,552,287 0
伙）
20 高爱苹 1,633,986 0.47% 1,633,986 0
财通基金管理有限公
21 4,575,163 1.31% 4,575,163 0
司
广东同茂富民投资管
22 理合伙企业（有限合 1,388,888 0.40% 1,388,888 0
伙）
23 何慧清 490,196 0.14% 490,196 0
北京益安资本管理有
24 限公司-益安富家私募 352,656 0.10% 352,656 0
证券投资基金
合计 48,555,253 13.85% 48,555,253 0
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五、股本变动结构表
股份类别 本次变动前（股） 本次变动（股） 本次变动后（股）
有限售股份 48,555,253 -48,555,253 0
无限售股份 302,015,680 48,555,253 350,570,933
总股本 350,570,933 0 350,570,933
六、保荐机构核查意见
作为腾龙股份非公开发行股票的保荐机构，中泰证券及其保荐代表人通过与
公司相关人员沟通、查阅相关公告等情况，对本次限售股份解禁事项进行了核查。
经核查，出具核查意见如下：
1、本次申请解除限售股份的股东未违反所持股份的限售安排，本次解除限
售股份数量及上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺。
2、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
3、保荐机构同意腾龙股份本次非公开发行股票限售股解禁事项。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于常州腾龙汽车零部件股份有限
公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
李 瑶 卢 戈
保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司
2022 年 3 月 3 日
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