常州腾龙汽车零部件股份有限公司
                           监事会议事规则


                            第一章   总     则
    第一条 为保障常州腾龙汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司
治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规、规范性文件
和《常州腾龙汽车零部件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，结合公司实际情况，制定本规则。
    第二条 监事会是股东大会的监督机构，向股东大会负责并报告工作，对公
司财务、董事会及其成员和总经理等高级管理人员履职、尽职情况进行监督，防
止其滥用职权，维护股东的合法权益。
    第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，按照规定及时向监事会提供有
关的信息和资料，以便监事会对公司财务状况、风险控制和经营管理等情况进行
有效的监督、检查和评价。
    第四条   监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。
                           第二章 监事会的组成
    第五条   公司监事为自然人，监事无需持有公司股份。
    第六条 监事会由 3 名监事组成，其中包括职工代表监事 1 名。监事会设主
席 1 人，由全体监事过半数选举产生和罢免。
    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
为 1/3。监事会中的股东代表监事由股东大会选举和罢免；监事会中的职工代表
由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生和罢免。
    第七条 有《公司法》第一百四十六条规定的情形之一或《公司章程》规定
的情形之一的人员，不得担任公司的监事。
    董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。在任的公司董事、高级管
理人员的配偶和直系亲属不得担任公司监事。

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    第八条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期
届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改
选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，
履行监事职务。
                             第三章    监事会职权
       第九条   监事会行使下列职权：
    （1）应当对董事会编制的证券发行文件和公司定期报告进行审核并提出书
面审核意见；监事应当签署书面确认意见；
    （2）检查公司财务；
    （3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
    （4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
    （5）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （6）向股东大会提出提案；
    （7）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
    （8）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
                             第四章    监事会会议
       第十条   监事会会议分为定期会议和临时会议。
    第十一条     监事会定期会议每六个月至少召开一次，出现下列情况之一的，
监事会应当在十日内召开临时会议：
    （1）任何监事提议召开时；
    （2）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （3）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
    （4）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

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    （5）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监督部门处罚或者被上海
证券交易所公开谴责时；
    （6）证券监管部门要求召开时；
    （7）相关法律、法规、规章及规范性文件与《公司章程》规定的其他情形。
    第十二条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全
体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和
征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管
理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
    第十三条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直
接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事
项：
    （1）提议监事的姓名；
    （2）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （3）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （4）明确和具体的提案；
    （5）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公
室应当发出召开监事会临时会议的通知。
    第十四条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    第十五条 监事会召开定期会议的，应在会议召开十日以前向全体出席和列
席人员发出书面通知；监事会召开临时会议的，应在会议召开三日以前以电话、
传真或者书面方式向全体出席和列席人员发出通知。
    第十六条      监事会会议通知包括以下内容：
    （1）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （2）事由及议题；
    （3）发出通知的日期。
       第十七条   监事会会议应当以现场方式召开。




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    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主
持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审
议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。
    第十八条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。董事会秘书和证
券事务代表应当列席监事会会议。
    第十九条 监事会会议，应由监事本人出席；监事因故不能出席，可以书面
委托其他监事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使
监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会
议上的投票权。
    第二十条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议，也不委托其他监事出席
监事会会议的，视为不能履行职责，经股东大会或职工代表大会予以撤换。
    第二十一条   会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
    第二十二条 监事会决议实行一人一票的记名表决方式，监事会决议应当经
半数以上监事通过。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    第二十三条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应
当包括以下内容：
    （1）会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （2）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
    （3）会议通知的发出情况；
    （4）会议召集人和主持人；
    （5）会议出席情况；
    （6）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
    （7）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

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    （8）与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。
    第二十四条 监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对
所审议事项提出的意见，出席会议的监事和记录人员应当对会议记录进行签字确
认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者发
表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
    第二十五条 监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会
决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》
的有关规定办理。
    第二十六条     监事会可做出决议并向董事会、股东大会提出建议。
    第二十七条 监事会办公室在监事会的领导下，应主动掌握有关决议的执行
情况，及时向监事会报告并提出建议。监事应当督促有关人员落实监事会决议。
监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
    第二十八条     监事会会议记录作为公司档案至少保存十年。
                             第五章   附   则
    第二十九条 本规则进行修改时，由监事会提出修正案，提请股东大会审议
批准。
    第三十条   本规则由公司监事会负责解释。
    第三十一条 本规则为《公司章程》的附件。本规则经股东大会审议通过之
日生效。




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