深圳市汇顶科技股份有限公司
                  2017 年度董事会工作报告


   2017 年汇顶科技董事会履职情况汇报如下：

一、董事会召开会议情况

    （一）2017 年，公司董事会共召开 12 次会议：

    1、公司第二届董事会第十次会议于 2017 年 1 月 20 日在公司会议室以通讯
表决方式召开。公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的
议案》。

   2、第二届董事会第十一次会议于 2017 年 2 月 7 日在公司会议室以通讯表决
方式召开。公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

   本次会议审议通过《关于终止公司 2016 年限制性股票激励计划的议案》。

   3、第二届董事会第十二次会议于 2017 年 2 月 27 日在公司会议室以通讯表
决方式召开。公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

   本次会议审议通过《关于房屋租赁暨关联交易的议案》、《关于对汇顶（美
国）公司增加投资的议案》。

   4、第二届董事会第十三次会议于 2017 年 4 月 6 日在公司会议室以现场与通
讯结合方式召开。公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过了《2016 年度总经理工作报告》、《2016 年度董事会工
作报告》、《2016 年年度报告》及其摘要、《2016 年度财务决算报告》、《2016
年度利润分配预案》、《关于确定公司高级管理人员薪酬的议案》、《2016 年
度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、
《关于变更公司英文名称并修订<公司章程>的议案》、《关于提请召开 2016 年
年度股东大会的议案》。
    5、第二届董事会第十四次会议于 2017 年 4 月 19 日以通讯表决方式召开。
公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过了《关于对全资子公司提供担保的议案》。

    6、第二届董事会第十五次会议于 2017 年 4 月 28 日以现场与通讯结合方式
召开。公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过了《2017 年第一季度报告》。

    7、第二届董事会第十六次会议于 2017 年 5 月 8 日以通讯表决方式召开。公
司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开 2017 年第一次临时股
东大会的议案》。

    8、第二届董事会第十七次会议于 2017 年 5 月 25 日以现场与通讯结合方式
召开。公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过了《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于确定张林薪
酬的议案》。

    9、第二届董事会第十八次会议于 2017 年 8 月 24 日以现场与通讯结合方式
召开。公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过了《深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年半年度报告》
及其摘要、《深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年半年度募集资金存放与实际
使用情况专项报告》。

    10、第二届董事会第十九次会议于 2017 年 9 月 25 日以通讯表决方式召开。
公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过了《关于变更注册资本及修改<公司章程>的议案》。
    11、第二届董事会第二十次会议于 2017 年 10 月 20 日以通讯表决方式召开。
公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过了《深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年第三季度报告》、
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。

    12、第二届董事会第二十一次会议于 2017 年 11 月 9 日以通讯表决方式召开。
公司董事共 7 名，实际出席会议董事 7 名。

    本次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

    （二）2017 年，董事会共提请召开 2 次股东大会，具体情况如下：

    1、2016 年年度股东大会于 2017 年 4 月 28 日在公司会议室召开。出席会议
的股东共 17 人，合计持有 322,389,100 股公司股份，占公司股份总数的 72.4469%。
本次会议审议并以现场书面投票表决与网络投票相结合方式逐项通过《2016 年
年度报告》及其摘要、《2016 年度董事会工作报告》、《2016 年度监事会工作
报告》、《2016 年度利润分配的预案》、《2016 年度财务决算报告》、《关于
续聘会计师事务所的议案》、《2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项报
告》、《关于变更公司英文名称并修订<公司章程>的议案》、《关于对全资子公
司提供担保的议案》。

2、2017 年第一次临时股东大会于 2017 年 5 月 25 日在公司会议室召开。出席会
议的股东及股东代表共 36 人，合计代表公司 232,017,700 股公司股份，占公司
已发行股份总数的 52.1388%。本次会议审议并以现场书面投票表决与网络投票
相结合方式逐项通过《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    2017 年，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则（2014 年修订）》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有
关法律法规、规范性文件及公司制度的规定，认真履行股东大会赋予的职责，规
范运作，科学决策，积极推动公司各项业务发展，切实维护公司和股东利益。
         二、 报告期内主要经营情况

    2017 年，在董事会的领导和全体员工的努力下，公司获得了在电容指纹市
场份额不断增加并持续保持较高的盈利水平的良好成绩，同时也经历了指纹芯片
在手机应用趋于饱和电容指纹技术趋于成熟后带来的增长停滞及整体获利能力
趋于下降的情况。由此更加突显公司进一步开拓新技术、新产品和新市场的紧迫
性。
       （一） 经营业绩
    1、销售收入：公司 2017 年实现销售收入 36.81 亿元人民币，较 2016 年销
售收入 30.79 增长 19.56%，成为全球 Android 手机市场排名第一的指纹芯片供
应商。
    2、盈利能力：公司 2017 年保持了 47.12%的较高毛利水平，并获得了 17.35
亿元人民币毛利总额，较 2016 毛利总额增长 19.49%。但由于研发费用大幅增加，
公司 2017 年净利润为 8.85 亿元人民币，与 2016 年基本持平。
    3、研发支出：公司 2017 年研发支出为 5.97 亿元人民币，较 2016 年 3.08
亿元增加 93.83%，研发开支占销售收入比重为 16.2%。这些研发费用的增加，是
为了在新技术，新产品领域为公司的持续增长提供更有力的动力，符合公司的长
期发展战略。
    4、整体财务状况：公司整体财务状况良好，2017 年销售及盈利能力保持持
续稳定的增长趋势，截至 2017 年 12 月 31 日止的流动比率为 4.45，展现公司良
好的偿债能力。年度营业净现金流入为 11 亿元人民币，经营利润和经营活动产
生的现金流量的一致性显示公司在主要业务上的经营效率佳，同时资产负债率为
21%，为公司长期发保留扩张的实力。
       （二）公司管理：
    1、随着公司技术和产品开发面的拓展，公司继续探索、建立和优化与产品
线管理和职能管理相匹配的矩阵式管理架构，并从投资回报的角度来就各新产品
的长期投入与回报进行管理，提升公司的管理水平。
    2、继续优化公司多产品线及国际化的研发管理水平，并通过一体化 IT 支撑
系统建立全球一体项目协作和沟通平台。
    3、继续完善公司的财务、法律、人力资源和行政管理系统，为公司规模的
持续扩展奠定基础。
    4、大范围实施员工股权激励并通过分享公司长期成长回报来吸引和保留优
秀人才，建立员工与公司和股东同甘苦共患难的利益分配机制，共同实现公司长
期发展战略。
    （三）技术与产品
    1、专利授予与申请
    截止至 2017 年 12 月 31 日，公司累计专利申请数量 1879 件，其中，国内专
利申请 658 件，PCT 申请 550 件，国外专利申请 671 件；截止至 2017 年 12 月 31
日，公司累计授权专利数量 212 件，其中有效授权专利数量 210 件，含国内有效
授权专利数量 184 件，国外有效授权专利数量 26 件。2017 年度国内专利申请数
量为 288 件，相比 2016 年度增长 91%；国内专利授权数量为 61 件，相比 2016
年度增长 33%；2017 年度国外专利申请数量（不含 PCT 申请）为 443 件，相比
2016 年度增长 116%；国外专利授权数量为 14 件，相比 2016 年度增长 180%；2017
年度 PCT 专利申请数量为 264 件，相比 2016 年度增长 61%。
    2、电容触控产品
       移动终端市场：公司完成了新一代触控芯片的开发，使公司触控芯片在
       高端 AMOLED on-cell 触控市场的竞争力大幅度提升；同时使公司在笔
       记本电脑的中大尺寸触控市场拥有了更强的竞争优势。
       汽车市场：公司完成了首个触控产品的汽车质量标准认证，为公司触控
       产品打开了新的应用领域。
    3、电容指纹产品：
       公司的活体指纹、超薄指纹、小 sensor 指纹芯片及算法技术保持持续领
       先并获得手机客户广泛认可，公司也因此成为全球技术最领先的指纹芯
       片公司。
       公司还为笔记本电脑市场带来一键开机创新指纹技术, 并获得一线国际
       国内品牌客户高度认可。
    4、屏下光学指纹产品
   公司针对全面屏手机的应用发展趋势，持续投入屏下光学指纹技术的开发并
   获得了全球领先的技术优势。然而，创新之路充满艰辛，屏下光学指纹产品
   未能在 2017 年投入规模商用，这也是 2017 年公司净利没有显著增加的一个
   重要原因。屏下光学指纹产品已于 2018 年一季度商用于华为、vivo 等知名
   品牌旗舰机型，有望在 2018 年下半年形成规模商用并产生重要营收和利润
   贡献。
     5、3D 人脸识别
     3D 人脸识别是一项新兴技术，是除指纹识别以外移动智能终端生物识别的
新途径。为了向用户提供更多的生物识别应用技术，推动多生物识别的组合应用
以提升用户安全性和使用便捷性，公司在新型 3D 人脸识别技术上积极展开创新
研究并获得重大进展，可望从 2018 年开始逐步向市场提供低功耗、体积小、成
本更低的创新 3D 人脸识别系统解决方案。
    6、其他新技术研究与新产品开发
    公司在 2017 年积极拓展新的技术和产品领域，并将触角延展至手机和 PC
以外的市场，通过内部积极投入结合外部并购迅速进军 IoT 市场，为获得更多长
期成长动力进行了基础建设工作并获得积极进展。
    （四）客户与市场

    公司目前的市场主要是以智能手机、平板电脑和笔记本电脑为代表的移动智
能终端市场，客户包括国际国内的知名终端品牌。公司的主要销售收入是电容式
指纹识别芯片和触控芯片。2017 年，公司指纹识别芯片不仅销售数量和市场占
有率大幅提升，而且广泛应用于华为、OPPO、vivo 和小米等一线国内手机品牌
旗舰机型。公司的指纹产品应用领域还扩展到国际知名品牌的手机、平板电脑、
笔记本电脑领域。




三、2018 年工作计划

    1、在电容触控芯片领域：公司已经开发出速度更快，功耗更低的新一代产
品，将在手机和平板电脑触控市场上具备更强竞争力和获得更大市场机会。同时，
我们还将针对笔记本电脑的中大尺寸触摸屏市场和触摸板市场提供基于新一代
芯片的极具竞争力的产品。
    2、在电容指纹芯片领域：公司除了保持和发展在手机市场的竞争力进一步
提升市场占有率以外，一方面将产品应用领域拓展至笔记本电脑和智能家居，另
一方面将以更大力度拓展国际市场，通过与更多国际品牌的合作来将公司的领先
技术和产品带给全球更多消费者。
    3、光学屏下指纹：公司已经具有全球领先的技术，第一代产品已经实现规
模商用，第二代产品也已经开发成功，即将实现大规模量产。我们将继续大力对
屏下指纹技术进行持续创新研究，发展公司的全球领先技术优势，为全面屏手机
提供创新的人机交互和生物识别用户解决方案。
    4、光学 3D 人脸识别：基于在光学领域包括图像传感器和软件算法的长期
研究积累，公司即将推出面向移动智能终端市场的领先的 3D 人脸识别完整解决
方案，为未来更加安全便捷的多生物识别组合应用提供更丰富的选择。
    5、NB-IoT：窄带低功耗物联网连接有着巨大的成长空间，在包括智能家居、
可穿戴以及各种工业控制在内的行业应用中孕育着广泛而多样的机会。目前，公
司已经掌握了包括射频和协议栈在内的 NB-IoT 核心技术能力，并将继续大力投
入发展系统的生态级解决方案能力，在包括低功耗无线连接、安全、传感器、
MCU 等主要技术环节形成强大的核心竞争能力，并在客户支持方面构建快速有
效的技术服务系统。
    6、公司还将持续增强内部管理能力，在财务、法律、人力资源、行政等基
础管理平台建设，职能与产品线的矩阵管理建设，高效的生产运营和质量管理系
统建设上持续改进，不断完善和进步。
    公司规范化治理方面：2018 年公司将严格按照《公司法》、《证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》等法律法规的要求，规范治
理架构，以真实完整的信息披露、良好互动的投资者关系、严格有效的内部控制
和风险控制体系，诚信经营，透明管理，不断完善法人治理结构，规范公司运作，
切实保障全体股东与公司利益最大化。


    特此报告。
                                      深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
                                                 2018 年 4 月 25 日