深圳市汇顶科技股份有限公司

         2017 年度董事会审计委员会履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等规定，深圳市
汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会审计委员会本着勤勉
尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2017 年度履职情况报
告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第二届董事会审计委员会由独立董事王建新、郭磊明以及董事张帆组成，
其中召集人由会计专业人士王建新担任。

    二、2017 年审计委员会召开情况

    2017 年共召开了 7 次审计委员会，具体如下：

    公司第二届董事会审计委员会第五次会议于 2017 年 1 月 13 日在公司会议室
召开。审议通过《会计师事务所关于 2016 年度财务报告审计工作的时间安排》、
《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2016 年年度财务报表〉（未经审计）的议
案》。

    公司第二届董事会审计委员会第六次会议于 2017 年 2 月 27 日在公司会议室
召开，审议通过《关于房屋租赁暨关联交易的议案》。

    公司第二届董事会审计委员会第七次会议于 2017 年 3 月 22 日在公司会议室
召开。审议通过《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2016 年年度财务报表〉
（经初步审计）的议案》。

    公司第二届董事会审计委员会第八次会议于 2017 年 4 月 5 日在公司会议室
召开。审议通过《深圳市汇顶科技股份有限公司 2016 年度报告》及报告摘要、
《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2016 年度审计报告〉的议案》、《深圳市
汇顶科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于
会计师事务所〈2016 年度财务报表审计审计工作总结〉的议案》、《关于续聘公
司 2017 年度财务审计机构的议案》。

    公司第二届董事会审计委员会第九次会议于 2017 年 4 月 27 日以通讯方式召
开。审议通过《深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年第一季度报告》。

    公司第二届董事会审计委员会第十次会议于 2017 年 8 月 24 日以现场与通讯
结合形式召开。审议通过《深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年下半年度公司
内部审计部门工作计划》、《深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年半年度内部控
制评价报告（草案）》、 关于批准公司截至 2017 年 6 月 30 日的财务报告的议案》、
《深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年半年度报告》及其摘要、《深圳市汇顶科
技股份有限公司 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

    公司第二届董事会审计委员会第十一次会议于 2017 年 10 月 20 日以通讯方
式召开。审议通过《深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年第三季度报告》。

    三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

    1、监督及评估外部审计机构工作情况

    2017 年度，审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构大华会计师事务所
（特殊普通合伙）执行财务报表审计工作情况进行了监督，认为大华会计师事务
所（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托
的各项工作，建议公司继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司
2017 年度财务报表的审计机构。

    2、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严格执
行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、
监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委员会认为
公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的
要求。
    3、指导内部审计工作

    2017 年，审计委员会认真审阅了公司的内部不定期的审计工作报告，同时
督促公司内部审计机构严格按照公司内部审计工作要求履行职责，并对内部审计
出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作
存在重大问题。

     四、总体评价

    我们审计委员会成员 2017 年依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会工作细则》等的相关规定，勤勉尽
责，切实有效地监督上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建
立健全内部控制制度并提供真实、准确、完整的财务报告。2018 年，审计委员
会将继续加强与公司董事会、监事会及管理层的沟通交流，认真监督和指导公司
的内外部审计工作，更好地发挥审计委员会的重要作用，推动公司治理水平持续
提升，维护公司和股东的合法权益。

    特此报告。




                                           深圳市汇顶科技股份有限公司

                                                  董事会审计委员会

                                                  2018 年 4 月 25 日




    （以下无正文）