汇顶科技：中国国际金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司2017年持续督导年度报告书2018-04-28
中国国际金融股份有限公司
关于深圳市汇顶科技股份有限公司
2017 年持续督导年度报告书
被保荐公司： 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“上市公司”）
保荐机构： 中国国际金融股份有限公司
联系方式：010-6505 1166
保荐代表人姓名：黄钦 联系地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及
28 层
联系方式：010-6505 1166
保荐代表人姓名：章志皓 联系地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及
28 层
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市汇
顶科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 证监许可[2016]2060 号）批准，
深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“发行人”、 公司”及“汇顶科技”） 4,500
万股社会公众股已于 2016 年 9 月 28 日在上海证券交易所发行成功。公司于 2016
年 10 月 12 日办理了验资手续，2016 年 10 月 17 日在上海证券交易所挂牌上市。
本次发行募集资金总额为 87,390.00 万元；扣除发行费用后，募集资金净额为
80,139.00 万元。
中国国际金融股份有限公司作为汇顶科技首次公开发行上市的保荐机构，根
据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》，中金公司的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后
2 个完整会计年度，即持续督导期间为 2016 年 10 月 17 日至 2018 年 12 月 31 日。
中金公司在持续督导期间内通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对汇顶科
技进行持续督导，具体情况如下：
一、保荐工作概述
工作内容 完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，
并针对具体的持续督导工作进行相应的工作 已根据工作进度制定相应工作计划
计划
2、根据中国证监会规定，在持续督导工作开
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 已与上市公司签订保荐协议，协议已明确了
导协议，（以下简称“协议”)，明确双方在 双方在持续督导期间的义务
持续督导期间的权利义务，并报上交所备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐代表人已对上市公司通过日常沟通等形
职调查等方式开展持续督导工作， 式对公司进行了持续督导工作
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公
向上交所报告，经上交所审核后在指定媒体 司无违法违规情况
上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现
或应当发现之日起五个工作日内向上交所报 经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 司无违法违规、违背承诺情况
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐人采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理 经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公
人员遵守法律、法规、部门规章和上交所发 司及其董事、监事、高级管理人员遵守相关
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 法律法规等，并切实履行其所做出的各项承
行其所做出的各项承诺 诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 司已建立健全并有效执行公司治理制度。
人员的行为规范等
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 对上市公司的内控制度的设计、实施和有效
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 性进行了核查。
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审
并有充分理由确信上市公司向上交所提交的
阅的情况”
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上交所提交的其他文件进行事前审阅，
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审
对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
阅的情况”
公司予以更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上交所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作， 阅的情况”
对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上交所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证 经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公
监会行政处罚、上交所纪律处分或者被上交 司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内 高级管理人员未发生该等情况
部控制制度，采取措施予以纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控
截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司无违背
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
承诺情况；上市公司无控股股东、实际控制
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时
人
向上交所报告。
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与披 经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公
露的信息与事实不符的，应及时督促上市公 司未发生该等情况
司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露
或澄清的，应及时向上交所报告
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上交所
报告：（一）上市公司涉嫌违反《上海证券交
易所股票上市规则（2014 年修订）》等上交
所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、
司未发生该等情况
误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其
他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》
第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）
上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）
上交所或保荐人认为需要报告的其他情形
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，
已制定了现场检查的相关工作计划，并明确
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作
了现场检查的工作要求
质量
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知
道或应当知道之日起十五日内或上交所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方
非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他
经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公
人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）
司未发生该等情况
违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）
关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比
上年同期下降 50%以上；（七）上交所要求的
其他情形
二、对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对汇顶科技在本持续督导期在
上交所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件内容、格式、
履行的相关程序进行了检查。具体情况如下：
1、审阅信息披露文件的内容及格式，有充分理由确信其合法合规；
2、督导汇顶科技依法履行信息披露义务，有充分理由确信汇顶科技向上交
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
3、审核董事会、监事会的召集和召开程序，有充分理由确信其合法合规；
4、审查董事会、监事会的出席人员资格、提案和表决程序，有充分理由确
信其符合公司章程。
上市公司于 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间的信息披露文件如下：
公告日期 披露信息
2017-01-13 关于变更投资者联系方式的公告
2017-01-21 2016 年年度业绩预增公告
2017-01-21 第二届董事会第十次会议决议公告
2017-01-21 第二届监事会第七次会议决议公告
独立董事关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的
2017-01-21
独立意见
2017-01-21 关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告
2017-01-21 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告
中国国际金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司以
2017-01-21
募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的专项核查意见
广东信达律师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司终止 2016
2017-02-08
年限制性股票激励计划之法律意见书
2017-02-08 关于终止公司 2016 年限制性股票激励计划的公告
2017-03-01 第二届董事会第十二次会议决议公告
2017-03-01 独立董事关于关联租赁事项的独立意见
2017-03-01 独立董事关于关联租赁事项的事前认可意见
2017-03-01 关于对汇顶(美国)公司增加投资的公告
2017-03-01 关于房屋租赁暨关联交易的公告
2017-04-08 2016 年度审计报告
2017-04-08 2016 年财务决算报告
公告日期 披露信息
2017-04-08 2016 年度董事会工作报告
2017-04-08 2016 年度董事会审计委员会履职情况报告
2017-04-08 2016 年度独立董事述职报告
2017-04-08 2016 年度股东大会会议资料
2017-04-08 2016 年度监事会工作报告
2017-04-08 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告
2017-04-08 2016 年年度报告
2017-04-08 2016 年年度报告摘要
2017-04-08 2016 年年度投资者保护专项工作报告
2017-04-08 第二届董事会第十三次会议决议公告
2017-04-08 第二届监事会第八次会议决议公告
2017-04-08 独立董事对 2016 年度相关事项发表的独立意见
2017-04-08 公司章程(2017 年 4 月修订)
2017-04-08 关于 2016 年度利润分配预案的公告
2017-04-08 关于 2016 年度业绩及利润分配说明会的公告
2017-04-08 关于变更公司英文名称并修订《公司章程》的公告
2017-04-08 关于召开 2016 年年度股东大会的通知
2017-04-08 关于证券事务代表辞职及聘任的公告
2017-04-08 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
2017-04-08 募集资金存放与使用情况鉴证报告
中国国际金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司
2017-04-08
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司
2017-04-13
2016 年持续督导年度报告书
2017-04-19 独立董事对全资子公司提供担保事项发表的独立意见
2017-04-19 关于 2016 年年度股东大会增加临时提案的公告
2017-04-20 第二届董事会第十四次会议决议公告
2017-04-22 2016 年度业绩及利润分配说明会会议纪要
2017-04-29 2016 年年度股东大会的法律意见书
2017-04-29 2016 年年度股东大会决议公告
2017-04-29 2017 年第一季度报告
关于深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划的
2017-05-10
法律意见书
2017-05-10 2017 年限制性股票激励计划(草案)
公告日期 披露信息
2017-05-10 2017 年限制性股票激励计划(草案)摘要
2017-05-10 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
2017-05-10 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单
2017-05-10 第二届董事会第十六次会议决议公告
2017-05-10 第二届监事会第十次会议决议公告
2017-05-10 独立董事公开征集委托投票权报告书
2017-05-10 独立董事关于公司限制性股票激励计划(草案)相关事项的独立意见
2017-05-10 关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知
上海荣正投资咨询有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司
2017-05-10
2017 年限制性股票激励计划(草案)之独立财务顾问报告
2017-05-12 2016 年年度权益分派实施公告
监事会关于限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及
2017-05-20
公示情况说明
2017-05-26 2017 年第一次临时股东大会的法律意见书
2017-05-26 2017 年第一次临时股东大会决议公告
关于本次限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况
2017-05-26
自查报告
2017-05-26 投资者交流会会议纪要
广东信达律师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司 2017 年限
2017-05-27
制性股票激励计划之调整及首次授予限制性股票的法律意见书
2017-05-27 第二届董事会第十七次会议决议公告
2017-05-27 第二届监事会第十一次会议决议公告
独立董事关于公司第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意
2017-05-27
见
2017-05-27 关于调整 2017 年限制性股票激励计划相关事项的公告
2017-05-27 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
上海荣正投资咨询有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司
2017-05-27 2017 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报
告
2017-07-26 2017 年限制性股票激励计划首次授予验资报告书
2017-07-26 2017 年限制性股票激励计划首次授予结果公告
2017-08-28 2017 年半年度报告
2017-08-28 2017 年半年度报告摘要
2017-08-28 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
2017-08-28 第二届董事会第十八次会议决议公告
2017-08-28 第二届监事会第十二次会议决议公告
公告日期 披露信息
2017-08-28 关于证券事务代表辞职及聘任的公告
2017-09-26 第二届董事会第十九次会议决议公告
2017-09-26 公司章程(2017 年 9 月修订)
2017-09-26 关于变更注册资本及修改《公司章程》的公告
2017-10-12 关于完成工商变更登记的公告
2017-10-12 首次公开发行部分限售股上市流通的补充说明公告
2017-10-12 首次公开发行部分限售股上市流通公告
中国国际金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司首
2017-10-12
次公开发行限售股上市流通的核查意见
2017-10-18 关于公司董事杨奇志先生减持计划的公告
广东信达律师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司回购注销
2017-10-23
部分限制性股票相关事宜之法律意见书
2017-10-23 2017 年第三季度报告
2017-10-23 第二届董事会第二十次会议决议公告
2017-10-23 第二届监事会第十三次会议决议公告
独立董事关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
2017-10-23
制性股票的独立意见
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
2017-10-23
的公告
2017-10-23 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
2017-10-25 关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告(1)
2017-10-25 关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告(2)
2017-10-31 关于控股股东股份质押的公告
2017-11-06 关于持股 5%以上股东减持股份计划的更正公告
2017-11-08 关于高级管理人员辞去职务的公告
2017-11-13 第二届董事会第二十一次会议决议公告
2017-11-13 第二届监事会第十四次会议决议公告
2017-11-13 独立董事关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见
2017-11-13 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
广东信达律师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司控股股东
2017-11-23
增持公司股份事宜之专项核查意见
2017-11-23 关于股东权益变动的提示性公告
2017-11-23 关于控股股东增持公司股份的公告
2017-11-23 简式权益变动报告书(大基金)
2017-11-23 简式权益变动报告书(汇发国际)
公告日期 披露信息
2017-11-24 关于《简式权益变动报告书(汇发国际)》的更正公告
2017-11-24 关于控股股东增持公司股份的更正公告
2017-11-24 简式权益变动报告书(汇发国际修订稿)
2017-11-25 股票交易异常波动公告
中国国际金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司
2017-12-14
2017 年全面现场检查工作报告
2017-12-16 使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
2017-12-28 关于股东股份转让完成过户登记的公告
经保荐机构审核，汇顶科技在持续督导期内信息披露的文件和内容格式合规，
信息披露档案资料完整。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其
他部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项
经核查，在本次持续督导期间内，保荐机构未发现汇顶科技存在《证券发行
上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他部门规章和规范性文件以及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公
司 2017 年持续督导年度报告书》签字盖章页）
保荐代表人： ________________ ________________
黄 钦 章志皓
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
