深圳市汇顶科技股份有限公司
2018 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
深圳市汇顶科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]2060 号文核准，并经上海证券交易所同
意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金
申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）4,500 万股。发行价格为每股 19.42
元。截至 2016 年 9 月 28 日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,500
万股，募集资金总额 87,390.00 万元。扣除与发行有关的费用 7,251.00 万元，实际募集资金
净额为人民币 80,139.00 万元。
截止 2016 年 10 月 11 日，本公司上述发行募集资金总额 87,390.00 万元，扣除相关承销
保荐费 5,800.00 万元后余款 81,590.00 万元已汇入募集资金专户，业经大华会计师事务所（特
殊普通合伙）以“大华验字[2016]000997 号”验资报告验证确认。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 801,390,000.00 元，公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 471,624,112.72 元。于
2016 年 9 月 28 日起至 2016 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 471,624,112.72
元，募集资金存款利息净收入 481,154.57 元；2017 年度使用募集资金人民币 329,765,887.28
元，募集资金存款利息净收入 2,014,594.36 元，提取募集资金存款利息收入 232,037.04 元。
本年度募集资金存款利息净收入 30,700.20 元，鉴于公司募集资金已使用完毕，募集资金专
户销户前所产生的利息已经转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市汇顶科技股份有限
公司募集资金管理制度（草案）》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司 2014 年
第一届第十二次董事会审议通过，并业经本公司 2014 年第一次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在兴业银行股份有限公司深圳
分行、杭州银行股份有限公司深圳科技支行、广发银行股份有限公司深圳金谷支行开设募集
资金专项账户（其中兴业银行股份有限公司深圳分行专户用于小尺寸用触摸屏控制芯片技术
升级项目和主动式电容触控笔芯片技术升级项目；杭州银行股份有限公司深圳科技支行专户
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用于中尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目和大尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目；广发
银行股份有限公司深圳金谷支行专户用于指纹识别芯片和模组开发及产业化项目），并于
2016 年 10 月 13 日与中国国际金融股份有限公司、兴业银行股份有限公司深圳分行、杭州
银行股份有限公司深圳科技支行、广发银行股份有限公司深圳金谷支行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》。截至 2018 年 4 月 26 日，公司已办理完毕募集资金专户的销户手续，
公司与银行及保荐机构签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
三、2018 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。本年度在指纹项目原投资范围内，公司根据实际情
况的需要对其内部明细内容所对应的投入金额实行调剂使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
深圳市汇顶科技股份有限公司（盖章）
二〇一九年四月十一日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：深圳市汇顶科技股份有限公司 金额单位：人民币元
本年度投入募集资金
募集资金净额 801,390,000.00
净额
变更用途的募集资金净额 已累计投入募集资金
801,390,000.00
变更用途的募集资金净额比例 净额
截至期
末投入
已变更项目， 项目达到预定可 是否达到 项目可行性
募集资金承诺投 调整后投 截至期末承诺投 截至期末累计投 进度 本年度实现的
承诺投资项目 含部分变更 本年度投入金额 使用状态日期 预计效益 是否发生重
资净额 资净额 入金额(1) 入金额(2) （%）(3) 效益(注 2)
（如有） (注 1) （注 3） 大变化
＝
(2)/(1)
小尺寸用触摸屏控制
138,930,000.00 138,930,000.00 138,930,000.00 100.00 2017 年 6 月 85,143,896.17 不适用 否
芯片技术升级项目
中尺寸用触摸屏控制
117,480,000.00 117,480,000.00 117,480,000.00 100.00 2017 年 6 月 8,492,115.75 不适用 否
芯片技术升级项目
大尺寸用触摸屏控制
120,040,000.00 120,040,000.00 120,040,000.00 100.00 2017 年 12 月 25,875,406.91 不适用 否
芯片技术升级项目
主动式电容触控笔芯
30,910,000.00 30,910,000.00 30,910,000.00 100.00 2016 年 10 月 5,514,801.58 不适用 否
片技术升级项目
指纹识别芯片和模组
394,030,000.00 394,030,000.00 394,030,000.00 100.00 2017 年 12 月 613,724,481.23 不适用 否
开发及产业化项目
合计 — 801,390,000.00 801,390,000.00 801,390,000.00 — — 738,750,701.64 — —
未达到计划进度原因（分具体募投
无
项目）
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
募集资金投资项目先期投入及置 经公司 2013 年度第二次临时股东大会决议、2013 年度股东大会决议、2014 年度第一次临时股东大会决议、2014 年度第二次临时股东大
换情况 会决议、第二届董事会第七次会议决议通过，在本次发行募集资金未到位前，公司将利用自筹资金先行投入，募集资金到位后将用于支
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付项目剩余款项、置换先行投入的自筹资金。截至 2016 年 10 月 17 日，公司五个募投项目自筹资金实际投资额为 47,162.41 万元。于 2017
年 1 月经大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具鉴证报告；中国国际金融股份有限公司出具了以募集资金置换预
先已投入募投项目的自筹资金的专项核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资
无
金情况
对闲置募集资金进行现金管理，
无
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
注 1：项目达到预定可使用状态日期为募投项目投入完毕时间。
注 2：募集资金效益未根据具体项目独立核算，按收入占比测算实际实现效益，具体公式为：募集资金效益=（承诺投资项目产生收入/总收入）*归属于母公司所有
者的净利润。
注 3：公司募集资金投资项目未披露预计效益，因此该列不适用。
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