证券代码：603160           证券简称：汇顶科技           公告编号：2019-107



                深圳市汇顶科技股份有限公司
           第三届监事会第十二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况

    深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会
议通知于 2019 年 11 月 28 日以通讯方式向全体监事发出，会议于 2019 年 12 月 3
日以通讯方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司监事会主席
肖章茂先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有
关规定，会议合法有效。

    二、   监事会会议审议情况

     (一) 审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年限制性股票
   激励计划（草案）>及其摘要的议案》。

    经全体监事讨论，公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权
激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，履行了相关的法定程序。
本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《2019 年限制性股票激励
计划（草案）》及其摘要，公告编号：2019-108。
       (二) 审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年限制性股票
   激励计划实施考核管理办法>的议案》。

    经全体监事讨论，公司《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符
合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司本次限制性股票激励计划的顺
利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股
东与中基层管理干部和技术骨干人员之间的利益共享与约束机制。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《2019 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》。

       (三) 审议通过了《关于核实公司<2019 年限制性股票激励计划激励对象名
   单>的议案》。

    经监事会审查，认为：列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单的
人员具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和
规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，列入激励对象名单的人员为公司中
基层管理干部和技术骨干（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。列入激励对象名单的人员
符合下列要求：不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在根据法律法规规定不得
参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励
对象条件，符合《公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激
励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有
效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

     表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

     本议案无需提交股东大会审议。

     (四) 审议通过了《关于房屋租赁暨关联交易的议案》。

    经全体监事讨论，本次因公司向关联方联发芯软件设计（成都）有限公司租
入房屋发生的关联租赁系因公司正常的生产经营需要而发生的，且该等交易遵循
了平等、自愿、等价、有偿的原则，交易条款公允、合理，交易条件和价格基本
符合市场独立第三方的价格，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。

  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

  本议案无需提交股东大会审议。

  具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于房屋租赁暨关联交易
的的公告》，公告编号：2019-110。

     (五) 审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

    监事会认为，公司使用闲置自有资金进行现金管理履行了必要审批程序，是
在确保不影响公司生产经营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司生产经营
活动的正常开展。监事会同意公司在自股东大会审议通过之日起两年内对不超过
65 亿元的闲置自有资金进行现金管理。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于使用闲置自有资金
进行现金管理的公告》，公告编号：2019-111。

     (六) 审议通过了《公司未来三年（2019 年—2021 年）股东回报分红规划》
    经全体监事讨论，为明确公司对股东的合理投资回报，进一步细化《公司章
程》中有关利润分配政策的条款，增加利润分配决策透明度和可操作性，便于股
东对公司经营和利润分配进行监督，同意公司制定的《公司未来三年（2019 年—
2021 年）股东回报分红规划》，该制度由股东大会审议通过之日起施行。

 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票

 本议案尚需提交股东大会审议。

 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《未来三年（2019 年—2021
年）股东回报分红规划》，公告编号：2019-113。

 特此公告。




                                      深圳市汇顶科技股份有限公司监事会

                                               2019 年 12 月 4 日