深圳市汇顶科技股份有限公司
关于 2019 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会制定的《上市公司股权激励管理办法》《上市
公司信息披露管理办法》等规定的要求，深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简
称“公司”、“本公司”、“汇顶科技”）针对 2019 年限制性股票激励计划（以下简
称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情
人做了必要登记。
公司于 2019 年 12 月 3 日召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》，并于 2019 年 12 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体首次公开披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对激励计划的内幕信
息知情人在激励计划公开披露前 6 个月内（即 2019 年 6 月 4 日至 2019 年 12 月
3 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、本公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在自查期间
买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公
司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
1、内幕信息知情人买卖公司股票的自查结果
根据中国证券登记结算有限公司上海分公司 2019 年 12 月 13 日出具的《信
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息披露义务人持股及股份变更查询证明》以及《股东股份变更明细清单》，除下
列内幕信息知情人外，本激励计划的其他内幕信息知情人在自查期间不存在买卖
公司股票的情形。
前述内幕信息知情人买卖公司股票的具体情况如下：
交易人姓名 内幕知情人关系 交易日期 操作方向 成交数量（股）
2019/9/3 至
张帆 公司董事长 卖出 4542584
2019/9/6
2019/9/9 至
朱星火 公司员工 卖出 280000
2019/9/24
2019/9/9 至
刘君玲 公司员工 卖出 7500
2019/9/24
2019/9/9 至
卖出 12700
2019/9/19
孙小倩 公司员工
2019/9/2 至
买入 20800
2019/10/15
2019/9/2 至
程晓华 公司员工 卖出 4375
2019/9/23
2019/6/5 至
卖出 23303
2019/9/16
龙卫 公司员工
2019/6/12 至
买入 14400
2019/9/11
李昱 公司员工 2019/10/18 买入 100
2019/8/12 至
李洪生 公司员工 卖出 9043
2019/9/9
2019/6/11 至
代理军 公司员工 卖出 6440
2019/8/29
2019/8/2 至
凌伟 公司员工 卖出 21600
2019/8/26
2019/8/6 至
卖出 9800
2019/9/19
柴青岭 公司员工
2019/8/9 至
买入 1800
2019/9/11
沈健 公司员工 2019/6/19 卖出 2986
2019/7/1 至
卖出 8500
2019/11/04
王兵 公司员工
2019/7/1 至
买入 4000
2019/10/25
2019/6/19 至
卖出 1500
2019/11/08
李海 公司员工
2019/9/30 至
买入 2500
2019/10/29
2
2019/8/08 至
卖出 7100
陈德坤 公司员工 2019/9/23
2019/8/8 买入 1600
2019/6/19 至
王海峰 公司员工 卖出 4700
2019/9/23
2019/8/29 至
卖出 11843
2019/10/08
邹景华 公司员工
2019/9/27 至
买入 4000
2019/9/30
2019/8/29 至
卖出 11700
2019/11/08
赵所峰 公司员工
2019/8/19 至
买入 7100
2019/10/29
汇发国际（香 2019/6/20 至
持股 5%以上股东 卖出 9117243
港）有限公司 2019/11/13
2、关于买卖股票情况的声明
（1）张帆先生卖出股票的情况声明
张帆先生已出具以下声明：“本人在进行上述股票交易时，公司尚未对 2019
年限制性股票激励计划事项进行具体筹划。上述股票交易系基于本人自身资金需
求而作出的决定，不存在利用内幕信息进行汇顶科技股票交易的情形。以上交易
已于 2019 年 9 月 7 日于指定信息披露媒体进行公告，公告编号：2019-087。”
（2）朱星火、刘君玲、孙小倩、程晓华、龙卫、李昱、李洪生、代理军、
凌伟、柴青岭、沈健、王兵、李海、陈德坤、王海锋、邹景华、赵所峰、汇发国
际（香港）有限公司买卖股票的情况声明
朱星火、刘君玲、孙小倩、程晓华、龙卫、李昱、李洪生、代理军、凌伟、
柴青岭、沈健、王兵、李海、陈德坤、王海锋、邹景华、赵所峰、汇发国际（香
港）有限公司已出具以下声明：“本人（本司）在 2019 年 12 月 4 日汇顶科技首
次公开披露《深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》
前 6 个月买卖汇顶科技股票时，并不知晓本次激励计划相关事项。该等买卖行为
系基于自身对汇顶科技已公开披露信息的分析、对汇顶科技股价走势的判断而作
出的决定，不存在利用内幕信息进行汇顶科技股票交易的情形。”
三、结论
经核查，在激励计划首次公开披露前 6 个月内，相关内幕信息知情人未发现
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存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票交易的行为。
附件 1：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务
人持股及股份变更查询证明》
附件 2：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股东股份变更
明细清单》
深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
2019 年 12 月 20 日
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