证券代码：603160          证券简称：汇顶科技           公告编号：2020-060


                深圳市汇顶科技股份有限公司
           第三届监事会第十七次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   一、    监事会会议召开情况

    深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会
议通知于 2020 年 5 月 11 日以通讯方式向全体监事发出，会议于 2020 年 5 月 15
日以通讯方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司监事会主席
肖章茂先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的有
关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

     (一) 审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票期权与
   限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    经全体监事讨论，公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，履行了相关
的法定程序。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《2020 年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）》及其摘要，公告编号：2020-061。

     (二) 审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票期权与
   限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    经全体监事讨论，公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管
理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司本次股权激励计划
的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建
立股东与公司高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）人员之间的利益
共享与约束机制。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《2020 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法》。

     (三) 审议通过了《关于核实公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划
   首次授予激励对象名单>的议案》

    经监事会审查，认为：列入公司本次股权激励计划首次授予的激励对象名单
的人员具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规
和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，列入首次授予激励对象名单的人
员为公司高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）人员（不包括独立董
事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女）。列入首次授予激励对象名单的人员符合下列要求：不存在最近 12 个月内
被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近
12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市
场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员的情形；不存在根据法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合
《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司
本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《2020 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单》。




    特此公告。

                                      深圳市汇顶科技股份有限公司监事会

                                                       2020 年 5 月 16 日