证券代码：603160           证券简称：汇顶科技          公告编号：2022-079


               深圳市汇顶科技股份有限公司
           关于调整公司股票期权行权价格公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年 7 月 25 日召开第
四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整
公司股票期权行权价格的议案》。现对有关事项说明如下：

    一、本次调整事项的批准及授权

    （一）2018 年股票期权激励计划

    1、2018 年 9 月 26 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票
期权激励计划有关事项的议案》。
    2、根据公司 2018 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2022 年 7 月 25
日召开了第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独
立意见。

    （二）2019 年股票期权与限制性股票激励计划

    1、2019 年 5 月 6 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于<
深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2019 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。



                                    1
    2、根据公司 2018 年年度股东大会的授权，公司于 2022 年 7 月 25 日召开了
第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调
整公司股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

    （三）2020 年股票期权与限制性股票激励计划

    1、2020 年 6 月 3 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大
会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。

    2、2020 年 8 月 12 日，公司分别召开第三届董事会第二十二次会议及第三
届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订公司 2020 年股票期权与限制
性股票激励计划及相关文件中公司层面业绩考核的议案》。2020 年 8 月 14 日在
指定信息披露媒体披露了《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订
稿）》。2020 年 9 月 22 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于修订公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划及相关文件中公司层
面业绩考核的议案》。
    3、2022 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于终止实施 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划之限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。2022 年 5 月 12 日，
公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议
案》。公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中的限制性股票激励计划终
止，股票期权激励计划依旧实施。

    4、根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2022 年 7 月 25
日召开了第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独
立意见。

    （四）2021 年第一期股票期权激励计划

                                    2
    1、2021 年 5 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划（草案）
及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
2021 年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。
    2、根据 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2022 年 7 月 25 日召开
了第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于
调整公司股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

    （五）2021 年第二期股票期权激励计划

    1、2021 年 10 月 27 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年第二期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了
《关于 2021 年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查
报告》。
    2、根据 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司于 2022 年 7 月 25 日召开
第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调
整公司股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

    （六）2021 年第三期股票期权激励计划

    1、2021 年 10 月 27 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第三期股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第三期股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年第三期股票期权激励计划有关事项的议案》。2、根据 2021 年第
四次临时股东大会的授权，公司于 2022 年 7 月 25 日召开第四届董事会第十二次
会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价
格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

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    （七）2022 年第一期股票期权激励计划

    1、2022 年 4 月 25 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2022 年第一期股票期权激励计划（草案）
及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2022 年第一期股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
2022 年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。
    2、根据 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2022 年 7 月 25 日召开
第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调
整公司股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
    二、关于调整公司股票期权行权价格的说明

   鉴于公司 2021 年年度股东大会已审议通过《2021 年度利润分配的预案》，
分配方案为每股派发现金红利 0.22 元（含税）。

   根据《2018 年股票期权激励计划（草案）》《2019 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）》《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》
《2021 年第一期股票期权激励计划（草案）》《2021 年第二期股票期权激励计
划（草案）》《2021 年第三期股票期权激励计划（草案）》《2022 年第一期股
票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。

   基于此，公司决定待该利润分配方案实施完毕后，对 2018 年股票期权激励
计划首次授予部分、2019 年股票期权与限制性股票激励计划、2020 年股票期权
与限制性股票激励计划首次及预留授予部分、2021 年第一期股票期权激励计划
首次授予部分、2021 年第二期股票期权激励计划、2021 年第三期股票期权激励
计划、2022 年第一期股票期权激励计划的股票期权行权价格进行如下调整：

    P＝P0-V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。

   本次调整后：

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   2018 年 股 票 期 权 激 励 计 划 首 次 授 予 部 分 的 股 票 期 权 行 权 价 格
P=82.47-0.22=82.25 元/份；

   2019 年 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 的 股 票 期 权 行 权 价 格
P=103.58-0.22=103.36 元/份；

   2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分的股票期权行权价格
P=241.98-0.22=241.76 元/份；

   2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分的股票期权行权价格
P=215.79-0.22=215.57 元/份；

   2021 年 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 首 次 授 予 部 分 的 股 票 期 权 行 权 价 格
P=118.84-0.22=118.62 元/份；

   2021 年第二期股票期权激励计划的股票期权行权价格 P=112.00-0.22=111.78
元/份；

   2021 年第三期股票期权激励计划的股票期权行权价格 P=112.00-0.22=111.78
元/份；

   2022 年第一期股票期权激励计划的股票期权行权价格 P=74.57-0.22=74.35 元
/份。

    三、对公司业绩的影响

    本次调整公司股期权行权价格不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工
作职责，尽力为股东创造价值。

    四、独立董事意见
    独立董事审核后认为：
    鉴于公司 2021 年年度股东大会已审议通过《2021 年度利润分配的预案》，
本次调整符合相关法律法规和《2018 年股票期权激励计划（草案）》《2019 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《2020 年股票期权与限制性股票激
励计划（草案修订稿）》《2021 年第一期股票期权激励计划（草案）》《2021

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年第二期股票期权激励计划（草案）》《2021 年第三期股票期权激励计划（草
案）》《2022 年第一期股票期权激励计划（草案）》的规定，且本次调整已取
得股东大会授权，履行了必要的程序，符合公司及全体股东的利益，我们同意调
整公司股票期权的行权价格。
    五、监事会核查意见
    监事会对本次调整公司股票期权行权价格的事项进行核查后认为：
    激励对象获授股票期权后，公司 2021 年年度股东大会已审议通过《2021 年
度利润分配的预案》，董事会根据公司股东大会的授权及《2018 年股票期权激
励计划（草案）》《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《2020
年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年第一期股票期权
激励计划（草案）》《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》《2021 年第
三期股票期权激励计划（草案）》《2022 年第一期股票期权激励计划（草案）》
的规定，对公司股票期权行权价格进行调整，调整程序合法合规。监事会同意本
次对公司股票期权行权价格的调整。
    六、法律意见书
    广东信达律师事务所认为：公司本次行权价格调整事项已取得必要的批准与
授权；符合《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《2018 年股票期权
激励计划》《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定。
    国浩律师（深圳）事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次调整
事项已取得现阶段必要的批准和授权，本次调整相关事项符合《上市公司股权激
励管理办法》等法律、法规、规范性文件和 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划、2021 年第一期股票期权激励计划首次授予部分、2021 年第二期股票期权
激励计划、2021 年第三期股票期权激励计划及 2022 年第一期股票期权激励计划
的相关规定。
    七、备查文件
    （一）第四届董事会第十二次会议决议；
    （二）第四届监事会第十一次会议决议；
    （三）独立董事关于公司第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；
    （四）《广东信达律师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司注销部分股
票期权及调整股票期权行权价格相关事宜的法律意见书》；
                                   6
    （五）《国浩律师（深圳）事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司注销部
分股票期权、调整股票期权行权价格及股票期权行权条件成就相关事项之法律意
见书》。
    特此公告。




                                      深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
                                                 2022 年 7 月 27 日




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