证券代码：603160          证券简称：汇顶科技           公告编号：2022-105

                深圳市汇顶科技股份有限公司
           第四届监事会第十五次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    一、监事会会议召开情况

    深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次
会议通知于 2022 年 11 月 8 日以通讯方式向全体监事发出，会议于 2022 年 11 月
14 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司
监事会主席冯敬平女士主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司
章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    (一) 审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》；

    监事会对本次注销部分股票期权事项进行核查后认为：

    根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》《2019 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》
《2021 年第一期股票期权激励计划（草案）》《2021 年第二期股票期权激励计划
（草案）》《2021 年第三期股票期权激励计划（草案）》《2022 年第一期股票期权
激励计划（草案）》的相关规定：

    鉴于 2018 年股票期权激励计划中 5 名首次授予的激励对象因离职而不再具
备激励对象资格，监事会同意取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权
的股票期权合计 34,986 份。

    鉴于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划中 2 名获授股票期权的激励对
象因离职而不再具备激励对象资格，监事会同意取消上述激励对象资格并注销其
已获授但尚未行权的股票期权合计 11,857 份。
    鉴于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中 5 名首次授予的股票期权激
励对象因离职而不再具备激励对象资格，监事会同意取消上述激励对象资格并注
销其已获授但尚未行权的股票期权合计 13,833 份。

    鉴于 2021 年第一期股票期权激励计划中 17 名首次授予的激励对象因离职而
不再具备激励对象资格，监事会同意取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚
未行权的股票期权合计 80,403 份。

    鉴于 2021 年第二期股票期权激励计划中 5 名激励对象因离职而不再具备激
励对象资格，监事会同意取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股
票期权合计 765,219 份；35 名激励对象因 2021 年度公司层面业绩考核结果得分
为 90 分，故第一个行权期公司层面行权比例为 80%，公司当年不得行权的股票期
权（占当年公司层面计划行权额度的 20%）需由公司注销，监事会同意注销上述
35 名激励对象已获授但不得行权的股票期权合计 25,655 份；本次注销 2021 年第
二期股票期权激励计划股票期权合计 790,874 份。

    鉴于 2021 年第三期股票期权激励计划中 36 名激励对象因离职而不再具备激
励对象资格，监事会同意取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股
票期权合计 405,142 份。

    鉴于 2022 年第一期股票期权激励计划中 18 名激励对象因离职而不再具备激
励对象资格，监事会同意取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股
票期权合计 223,437 份。

    综上，本次合计注销股票期权 1,560,532 份。

    本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于注销部分股票期权
的公告》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    (二) 审议通过了《关于 2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权
    条件成就的议案》。

    监事会对激励对象名单进行核查，监事会认为：本次可行权的 35 名激励对
象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》
《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合
《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规
和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2021 年第二期股票期权激励计划
（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合
法、有效，满足公司本激励计划第一个行权期的行权条件。

    公司层面已达到《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》2021 年度的考
核指标，根据公司《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公
司 2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件即将满足。同意公
司为符合行权条件的 35 名激励对象办理自主行权的相关手续，对应第一个行权
期可行权数量为 102,706 份，行权价格为 111.78 元/份。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于 2021 年第二期股
票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    特此公告。

                                       深圳市汇顶科技股份有限公司监事会

                                                       2022 年 11 月 15 日