证券代码：603165          证券简称：荣晟环保         公告编号：2022-048
债券代码：113541          债券简称：荣晟转债



                 浙江荣晟环保纸业股份有限公司
         关于回复上海证券交易所监管工作函的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    2022 年 5 月 25 日，浙江荣晟环保纸业股份有限公司（以下简称“公司”）
收到上海证券交易所的《关于浙江荣晟环保纸业股份有限公司提前赎回荣晟转债
事项的监管工作函》(上证公函【2022】0481 号)(以下简称“监管工作函”)根
据相关规定，现对监管工作函提及的相关问题回复如下：
    一、公司应高度重视投资者意见和诉求，充分保护投资者利益。请公司董
事会结合前期公告内容，认真研究投资者意见，审慎确认董事会决定提前赎回
荣晟转债时是否已满足赎回条件，相关提前赎回决定是否合法合规，是否与投
资者一般理解的公告内容相一致。
    公司回复：
    公司高度重视投资者的意见和诉求，第一时间开展自查工作，仔细分析公司
关于可转债已披露的相关公告文件。结合前期公告内容以及相关法律法规对满足
赎回条件与券商、律师等中介机构进行了讨论分析，并查阅研究了相关法律法规
中关于可转债赎回事项的相关规定，查阅参考了市场相关案例，亦有部分上市公
司没有明确在承诺期届满后重新起算赎回条件和时间，是将前面承诺的期间计算
在内，并于承诺期届满后召开董事会决定是否行使赎回转债的权利。
    公司于 2021 年 11 月 22 日召开第七届董事会第八次会议并审议通过了《关
于不提前赎回“荣晟转债”的议案》，同时决定在未来六个月内（2021 年 11 月
23 日-2022 年 5 月 22 日），若“荣晟转债”再次触发赎回条款，公司均不行使
提前赎回权利。公司于 2022 年 5 月 14 日发布了《关于“荣晟转债”可能满足赎
回条件的提示性公告》，按照格式指引要求已提示上述承诺期届满后如再次满足
赎回条件，董事会届时将审议决定是否赎回。具体内容如下：“在 2021 年 11
月 23 日至 2022 年 5 月 22 日期间，若‘荣晟转债’再次触发赎回条款，公司均
不行使提前赎回权利。在此之后若‘荣晟转债’再次触发赎回条款，届时公司董
事会将召开会议决定是否行使‘荣晟转债’的提前赎回权利。”“公司股价自
2022 年 4 月 12 日至 2022 年 5 月 13 日期间已有十五个交易日收盘价格不低于当
期转股价格（10.84 元/股）的 130%（含 130%）。上述不赎回期间届满后，将可
能再次触发‘荣晟转债’的赎回条款，公司董事会将召开会议决定是否行使‘荣
晟转债’的提前赎回权利。”截至 2022 年 5 月 23 日，相关承诺期届满后第一个
交易日，公司股票价格再次满足自 2022 年 4 月 7 日至 2022 年 5 月 23 日连续三
十个交易日内，公司股价至少有十五个交易日的收盘价格不低于“荣晟转债”当
期转股价格（10.84 元/股）的 130%（即 14.092 元/股）（按照 4 月 7 日至 5 月
23 日计算，有十八个交易日满足条件，其中 4 月 12 日至 5 月 23 日，有十五个
交易日满足条件）。根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》中有条件
赎回条款的相关约定，触发了“荣晟转债”的提前赎回条件。故公司需要在满足
可转换公司债券赎回条件的当日（即 2022 年 5 月 23 日）召开董事会决定是否行
使提前赎回“荣晟转债”的权利。公司于该日召开第七届董事会第十三次会议，
审议通过了《关于提前赎回“荣晟转债”的议案》。
    综上，董事会结合当前的市场情况综合考虑，决定行使“荣晟转债”的提前
赎回权利，审议程序与信息披露合法合规，与前期公告不存在矛盾。市场上亦有
公司也采用同样计算方式，但投资者对公司相关提示内容的理解与我们想表达的
本意可能存在一定的偏差，我们也将积极与广大投资者主动保持交流沟通，积极
回应投资者关切，充分尊重中小投资者知情权、质询权，公司将更加努力做到全
面、准确披露相关信息，提升信息披露质量，保护投资者合法权益。


    二、请公司尽快组织召开投资者说明会，由公司董事长或总经理、董事会
秘书、中介机构有关负责人等主要人员，就公司董事会决定提前赎回荣晟转债
事项进行充分说明和解释，积极回应市场投资者关切。
    公司回复：
    为便于广大投资者更全面深入的了解本次提前赎回“荣晟转债”的相关情况，
公司高度重视本次投资者说明会的召开并积极协调各方代表参与。2022 年 5 月
26 日 16:00-17:30 公司在中国证券网以网络文字互动方式召开了“关于可转债
赎回说明会”。公司荣晟环保董事长、总经理冯荣华先生，董事会秘书、副总经
理胡荣霞女士，财务总监沈卫英女士，独立董事黄科体先生；华福证券业务董事
沈羽珂先生；上海锦天城律师事务所高级合伙人劳正中先生、律师曹丽慧女士出
席了本次说明会，就公司提前赎回“荣晟转债”的相关情况与投资者进行互动交
流和沟通，在信息披露允许的范围内对投资者普遍关注的问题进行了回答。


    三、请公司从维护投资者利益角度，依法依规进行与荣晟转债赎回相关的
决策，妥善做好后续各项工作，加强与投资者的沟通，充分尊重中小投资者知
情权、质询权，切实保护投资者合法权益不受损害。
    公司回复：
    公司高度重视与投资者的沟通交流工作，对长期关心、支持公司发展并提出
宝贵意见和建议的投资者表示衷心感谢。公司目前赎回登记日尚未确定，如确定
后公司将及时披露《关于实施“荣晟转债”赎回的公告》，明确有关赎回程序、
价格、付款方式及时间等具体事宜。公司将持续与投资者保持良好沟通，通过电
话、上证 e 互动、电子邮件等方式积极回复投资者提问，依法依规进行与荣晟转
债赎回相关的工作，严格按照相关规定做好相关信息披露工作，做好公司日常生
产经营管理，充分尊重中小投资者知情权、质询权，切实保护投资者合法权益。


    特此公告。


                                    浙江荣晟环保纸业股份有限公司董事会
                                                       2022 年 5 月 27 日