华龙证券股份有限公司
关于兰州兰石重型装备股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为兰州兰石
重型装备股份有限公司（以下简称“兰石重装”或“公司”）2015 年非公开发行股票
持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的规
定，对兰石重装 2020 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，核查情况如
下：
一、募集资金基本情况
2015 年 12 月 2 日，兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”）经
中国证券监督管理委员会《关于核准兰州兰石重型装备股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2015]2722 号）的核准，向特定投资者非公开发行人民
币普通股（A 股）股票不超过 8,000 万股，发行价格不低于 15.71 元/股，拟募集
资金 12.50 亿元，本批复自核准之日起 6 个月内有效。
截止 2015 年 12 月 30 日，公司向特定对象非公开发行面值为 1 元的人民币
普通股票 79,567,154.00 股，每股价格为人民币 15.71 元，募集资金总额为
1,249,999,989.34 元，扣除发行费用 18,800,000.00 元后，募集资金净额为人民币
1,231,199,989.34 元，其中增加股本人民币 79,567,154.00 元，计入资本公积（股
本溢价）1,151,632,835.34 元。
瑞华会计事务所（特殊普通合伙）已于 2015 年 12 月 30 日对公司非公开发
行人民币普通股（A 股）募集资金到位情况进行了审验，并出具了[2015]62010022
号《验资报告》验证确认。
本报告期使用金额及当前余额如下：
单位：万元
以前年度已投入 本期使用金额
累计利息 转出至
项目 直接投入募集 永久性补充流 直接投入募集 暂时补充流动 期末余额
铺底流动资金 铺底流动资金 收入净额 基本户
资金项目 动资金 资金项目 资金
非公开发行募
46,063.38 15,070.00 29,225.04 1,318.11 0.00 0.00 45.53 3,369.00
投项目
补充流动资金 28,143.76 25.80 2.04
合计 74,207.14 15,070.00 29,225.04 1,318.11 0.00 0.00 71.33 2.04 3,369.00
注 1 ：补充流动资 金存储账 户暨中国建设 银行兰州 住房城建支行 （银行账 号：
62050142900100000050）已办理该募集资金专户的销户手续。详见本核查意见“（四）补充
流动资金账户注销情况”；
注 2：永久性补充流动资金详见本核查意见“五、变更募集资金投资项目的资金使用情
况”。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件以及
《兰州兰石重型装备股份有限公司章程》等相关规定和要求，结合公司实际情况，
制定了《兰州兰石重型装备股份有限公司 A 股募集资金管理办法》（简称“《募
集资金管理办法》”，下同），经公司 2014 年 9 月 1 日第 2 届第 15 次董事会审
议通过。
根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，分别
在中信银行股份有限公司兰州金昌路支行、上海浦东发展银行股份有限公司兰州
美林支行、招商银行股份有限公司兰州七里河支行和中国建设银行兰州住房城建
支行设立了募集资金专用账户，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况
的监督，以保证专款专用。本公司 2016 年 1 月 8 日与开户银行、保荐机构签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述监管协议主要条款与上海证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金专户存储三方监管
协议》的规定使用募集资金。
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
专户银行名称 银行账号 初始存放金额 存储余额 存储方式
中信银行股份有限公司兰
8113301014600018060 450,000,000.00 7,668,050.16 活期
州金昌路支行
上海浦东发展银行股份有
48130154500000056 350,000,000.00 20,751,516.46 活期
限公司兰州美林支行
招商银行股份有限公司兰
931902124410777 150,000,000.00 5,270,472.43 活期
州七里河支行
中国建设银行兰州住房城
62050142900100000050 281,199,989.34 - 已销户
建支行
合计 1,231,199,989.34 33,690,039.05
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（简称“募投项目”）的资金使用情况（见下表）
2020 年度募集资金实际使用情况表
金额单位：万元（人民币）
募集资金总额（用于项目投资） 95,000.00 本年度投入募集资金总额 1,318.11
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 62,451.49
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累 截至期 项目可
已变更 调整
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 末投入 项目达到预定 本年度实现 是否达 行性是
项目(含 后投 本年度投
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 进度 可使用状态日 的效益(收 到预计 否发生
部分变 资总 入金额
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 （%）(4) 期 入） 效益 重大变
更) 额
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 化
青岛兰石重型机械
设备有限公司专业
45,000.00 45,000.00 691.91 24,773.61 -20,226.39 55.05% 18,736.44 否 否
核电装备生产厂房 2017 年 6 月达
建设项目 到预计可使用
新疆兰石重装能源 状态
工程有限公司建设 35,000.00 35,000.00 613.60 26,175.87 -8,824.13 74.79% 17,918.81 否 否
项目
兰石重装“出城入 2018 年 3 月达
园”产业升级完善 15,000.00 15,000.00 12.60 11,502.01 -3,497.99 76.68% 到预计可使用 54,241.67 是 否
项目 状态
合计 - 95,000.00 - 95,000.00 1,318.11 62,451.49 -32,548.51 64.35% 90,896.92 - -
未达到计划进度原因 截至报告期末，公司募投项目均已结项，实际募投项目还有应付未付的资金在上表中未列入。
项目可行性发生重大变化的情况说明 截至报告期末，公司所有募投项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“四、置换先期投入募投项目的自筹资金情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况之（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金永久性补充流动资金 29,225.04 万元，节余原因详见公告编号：临 2017-122、临 2018-030。
募集资金其他使用情况 无。
注 1：补充流动资金已全部使用完毕，2019 年 12 月，公司将补充流动资金存储账户暨中国建设银行兰州住房城建支行（银行账号：
62050142900100000050）剩余利息金额 20,349.05 转入公司基本账户并已办理完毕该募集资金专户的销户手续，上表中“募集资金总额、本年度投入募集
资金总额、已累计投入募集资金总额”均不含补充流动资金部分；
注 2：“青岛兰石重型机械设备有限公司专业核电装备生产厂房建设项目”与“新疆兰石重装能源工程有限公司建设项目”已结项，详见公司 2017
年 12 月 13 日《兰州兰石重型装备股份有限公司关于对部分募投项目结项并将节余募集资金变更为永久补充流动资金的公告》（临 2017-122）；
注 3：出城入园产业升级完善项目”已结项，详见公司 2018 年 4 月 20 日《关于对非公开发行募投项目之“出城入园产业升级完善项目”结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的公告》（临 2018-030）。
（二）闲置资金及节余募集资金补充流动资金的情况
2019 年 11 月 26 日，经公司第四届董事会第四次会议审议通过，同意公司
使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，金额为人民币 4,000.00 万元，使用
期限自董事会批准之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。公司
于 2019 年 12 月 31 日、6 月 3 日及 2020 年 11 月 25 日累计归还 4,000 万元至募
集资金专户，原闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还完毕。
（三）使用银行承兑汇票支付募投项目资金情况
2016 年 1 月 11 日，公司第 2 届董事会第 31 次会议审议通过了《关于使用
银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司
使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目资金，并以募集资金等额置
换。
（四）补充流动资金账户注销情况
补充流动资金已全部使用完毕，2019 年 12 月，公司将补充流动资金存储账
户暨中国建设银行兰州住房城建支行（银行账号：62050142900100000050）剩余
利息金额 20,349.05 元转入公司基本账户并已办理完毕该募集资金专户的销户手
续。
四、置换先期投入募投项目的自筹资金情况
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自
筹资金情况进行了专项审核，并于 2016 年 1 月 4 日出具了“瑞华核字
[2016]62010001 号”《兰州兰石重型装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目情况报告的鉴证报告》，截至 2015 年 12 月 31 日，公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目款项合计人民币 207,002,202.11 元。具体情况如下：
单位：元
募集资金承诺投 截至 2015 年 12 月 31 日止
序号 项目名称
资总额 以自筹资金预先投入金额
青岛兰石重型机械设备有限公司专业
1 450,000,000.00 105,632,848.46
核电装备生产厂房建设项目
兰石重装“出城入园”产业升级完善项
2 150,000,000.00 11,057,918.80
目
新疆兰石重装能源工程有限公司建设
3 350,000,000.00 90,311,434.85
项目
4 补充流动资金 300,000,000.00
合计 1,250,000,000.00 207,002,202.11
2016 年 1 月 12 日，兰石重装二届三十一次董事会会议审议通过了《 兰州
兰石重型装备股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金 207,002,202.11 元置换已预先投入募集资金
投资项目的自筹资金。兰石重装监事会、独立董事已发表明确同意意见。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017 年 12 月 12 日，公司第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第
二十二次会议审议通过了《关于对部分募投项目结项并将节余募集资金变更为永
久补充流动资金的议案》，同意将“青岛公司专业核电装备生产厂房建设项目”
与“新疆公司建设项目”节余募集资金合计 262,369,523.80 元用于永久补充流动
资金。2017 年 12 月 28 日，2017 年第三次临时股东大会审议通过《关于对部分
募投项目结项并将节余募集资金变更为永久补充流动资金的议案》，同意将“青
岛公司专业核电装备生产厂房建设项目”与“新疆公司建设项目”节余募集资金
合计 262,369,523.80 元用于永久性补充流动资金。
2018 年 4 月 19 日，公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二
十四次会议审议通过了《关于对非公开发行募投项目之“出城入园产业升级完善
项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“出城入园产
业升级完善项目”节余募集资金合计 29,880,894.79 元用于永久性补充流动资金。
2018 年 5 月 11 日，2017 年年度股东大会审议通过《关于对非公开发行募投项目
之“出城入园产业升级完善项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意将“出城入园产业升级完善项目”节余募集资金合计 29,880,894.79 元
用于永久性补充流动资金。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定和公司《募集资金管
理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2020 年度募集资金的存
放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
保荐机构通过资料审阅、沟通访谈等多种方式对兰石重装募集资金的使用及
募投项目的实施情况进行了重点核查。
保荐机构经核查后认为，兰石重装 2020 年度募集资金的管理及使用符合中
国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，兰石重装编制的
《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》与实际情况相符，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于兰州兰石重型装备股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：石培爱
陈 敏
华龙证券股份有限公司
年 月 日
