大华会计师事务所（特殊普通合伙）
     关于兰州兰石重型装备股份有限公司
   非公开发行股票会后重大事项的承诺函

                    大华核字[2021]0010300 号




  大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )

Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
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和《大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于兰石重装非公开发行股

票会后重大事项的承诺函》。
    根据贵会《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项
监管的通知》（证监发行字［2002］15 号）以及《股票发行审核标准
备忘录第 5 号（新修订）——关于已通过发审会拟发行证券的公司会
后事项监管及封卷工作的操作规程》的规定，本所现对自最近一次会
后事项承诺函提交日（2021 年 5 月 20 日）起至本承诺函签署日期间
发行人会后事项进行了审慎核查，具体如下：
    1、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人 2017 年度和
2018 年度的财务报告进行了审计，出具了无保留意见的审计报告；
本所对发行人 2019 年度和 2020 年度的财务报告进行了审计，出具了
无保留意见的审计报告。
    2、发行人保荐机构（主承销商）华英证券有限责任公司出具的
承诺函、发行人律师北京德恒律师事务所出具的承诺函中没有影响发
行人本次发行的情形出现。
    3、发行人无重大违法违规行为。
    4、发行人的财务状况正常，报表项目无异常变化。
    5、发行人没有发生重大资产置换、股权、债务重组等公司架构
变化的情形。
    6、发行人的主营业务没有发生变更。
    7、发行人的管理层及核心技术人员稳定，没有出现对发行人的
经营管理有重大影响的人员变化。
    发行人于 2021 年 5 月 21 日召开第四届监事会第十四次会议，选
举高峰先生担任发行人第四届监事会主席职务，任期至发行人第四届
监事会届满。
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    2021 年 5 月 28 日，发行人召开第四届董事会第十五次会议，聘
任（1）张俭先生担任发行人副总经理职务，并同意其辞去发行人财
务总监职务； 2）胡军旺先生担任发行人副总经理兼董事会秘书职务；
（3）雷万庆先生担任发行人总工程师职务，原总工程师贾小斌先生
辞去该职务；（4）卫桐言女士担任发行人财务总监职务。上述聘任人
员任期至第四届董事会届满为止。代行发行人总经理职责的副总经理
郭富永先生、副总经理张凯先生继续履行职责范围内工作。
    2021 年 7 月 16 日，发行人召开第四届董事会第十六次会议，聘
任马涛先生担任生产运营副总经理职务，任期自本次董事会审议通过
之日起至第四届董事会届满为止。
    2021 年 7 月 15 日，发行人董事会收到董事袁武军先生的书面辞
呈，辞去发行人第四届董事会董事职务、第四届董事会战略委员会委
员职务。2021 年 7 月 16 日发行人召开第四届董事会第十六次会议，
提名郭富永先生、苏斯君先生为发行人第四届董事会非独立董事候选
人，该议案尚待股东大会审议。
    上述人员变动系发行人正常人员变动，不构成对发行人的经营管
理有重大影响的人员变化。
    8、发行人没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未
在申请文件中披露的重大关联交易。
    9、经办本次发行业务的保荐机构及保荐代表人、会计师事务所
及签字会计师、律师事务所及签字律师未受到有关部门的处罚，且未
发生更换。
    10、发行人未作出盈利预测。
    11、自最近一次会后事项承诺函提交日（2021 年 5 月 21 日）起
至本承诺函出具日期间，发行人控股股东兰石集团共发生四起金额较

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大诉讼，具体如下：
    （1）兰石集团与金川集团建设工程施工合同纠纷一案
    2021 年 6 月 2 日，金川集团与兰石集团因老厂区改造项目建设
工程施工合同纠纷一案在甘肃省兰州市中级人民法院立案，案号为
（2021）甘 01 民初 499 号。金川集团要求兰石集团支付工程款
2,150.25 万元及逾期付款的利息损失 197.34 万元，并承担 2021 年 4
月 1 日至付清之日止的利息损失。该案已于 2021 年 7 月 8 日开庭，
截至本承诺函出具之日仍在等待和解或判决。
    （2）兰石集团与金川集团建设工程施工合同仲裁一案
    2021 年 4 月 1 日，金川集团与兰石集团因兰州新区保障房建设
工程施工合同纠纷已向兰州仲裁委员会提出仲裁申请，金川集团请求
兰石集团支付工程款 751.17 万元及利息 81.84 万元。该案暂定于 2021
年 8 月 19 日开庭。
    （3）兰石集团与金川集团建设工程施工合同仲裁一案
    2021 年 4 月 1 日，金川集团与兰石集团因新区炼化车间建设工
程施工合同纠纷已向兰州仲裁委员会提出仲裁申请，金川集团请求兰
石集团支付工程款 647.48 万元及利息 272.81 万元。该案将于 2021
年 8 月 19 日开庭。
    （4）兰石集团与金川集团建设工程施工合同仲裁一案
    2021 年 4 月 1 日，金川集团与兰石集团因新区球罐厂房建设工
程施工合同纠纷已向兰州仲裁委员会提出仲裁申请，金川集团请求兰
石集团支付工程款 640.47 万元及利息 322.40 万元。该案将于 2021
年 8 月 19 日开庭。
    经上述核查，并根据证监会关于上市公司涉诉披露中“涉案金额
超过 1000 万元人民币，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%

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以上的重大诉讼、仲裁事项”的指引规定，发行人控股股东与金川集
团发生的 4 起诉讼、仲裁金额分别为 2,347.59 万元、833.01 万元、
920.29 万元、962.87 万元，诉讼金额总计 5,063.76 万元，占兰石集
团最近一期经审计的净资产 674,300.00 万元的 1%以下，尚未达到 10%
以上，不会影响发行人控股股东的持续经营能力，未对发行人的中小
投资者造成损失，未对发行人的股权稳定性及生产经营产生不利影
响。
    综上所述，本所认为上述发行人控股股东的诉讼、仲裁不属于重
大诉讼，不属于影响发行人本次发行的重大诉讼。
    除上述四起诉讼、仲裁案件以外，发行人及其董事长、总经理、
主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股权纠纷，也不存在影响发行
人发行新股的潜在纠纷。
    12、发行人没有发生大股东占用发行人资金和侵害小股东利益的
情形。
    13、发行人没有发生影响发行人持续发展的法律、政策、市场等
方面的重大变化。
    14、发行人的业务、资产、人员、机构、财务的独立性没有发生
变化。
    15、发行人主要财产、股权没有出现限制性障碍。
    16、发行人不存在违反信息披露要求的事项。
    17、发行人不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
    综上所述，发行人自最近一次会后事项承诺函提交日（2021 年 5
月 20 日）后至本承诺函签署日期间，未发生《关于加强对通过发审
会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15
号）以及《股票发行审核标准备忘录第 5 号（新修订）——关于已通

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