华英证券有限责任公司
关于兰州兰石重型装备股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
华英证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为兰州兰石重型装备股
份有限公司（以下简称“兰石重装”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对兰石
重装限售股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
（一）非公开发行限售股核准和发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准兰州兰石重型装备股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2021]661 号）核准，公司于 2021 年 12 月向
21 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 254,789,272 股（以下简
称“本次非公开发行”或“本次发行”）。
（二）非公开发行限售股股份登记情况
2021 年 12 月 27 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以
下简称“中证登上海分公司”）办理完毕本次非公开发行股票的股权登记及股份
限售手续。
（三）非公开发行限售股锁定期安排
序号 名称 认购股数（股） 锁定期
1 财通基金管理有限公司 29,885,064 6 个月
2 青岛盈科价值永泰投资合伙企业（有限合伙） 28,735,632 6 个月
上海驰泰资产管理有限公司-驰泰卓越二号私
3 24,904,214 6 个月
募证券投资基金
1
序号 名称 认购股数（股） 锁定期
4 济宁惠圣产业投资合伙企业（有限合伙） 19,157,088 6 个月
5 秦皇岛金核投资有限公司 11,494,252 6 个月
6 青岛华资汇金投资合伙企业（有限合伙） 11,494,252 6 个月
7 UBS AG 10,536,398 6 个月
8 诺德基金管理有限公司 10,536,398 6 个月
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天
9 10,344,827 6 个月
辰景晟 26 期私募证券投资基金
10 南方工业资产管理有限责任公司 9,578,544 6 个月
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天
11 9,578,544 6 个月
辰 2 号私募证券投资基金
12 淄博驰泰诚运证券投资合伙企业（有限合伙） 9,578,544 6 个月
13 百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品 7,662,835 6 个月
北京益安资本管理有限公司-益安富家私募证
14 7,662,835 6 个月
券投资基金
15 李建锋 7,662,835 6 个月
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天
16 7,662,835 6 个月
辰景丞价值精选 2 期私募证券投资基金
青岛华资盛通股权投资基金合伙企业（有限合
17 7,662,835 6 个月
伙）
泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红产
18 7,662,835 6 个月
品
泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型
19 7,662,835 6 个月
投资账户
20 泰康资产聚鑫股票专项型养老金产品 7,662,835 6 个月
21 中信证券股份有限公司 7,662,835 6 个月
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司总股本为 1,306,291,798 股。自本次限售股形成至
今，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情形。
2
三、本次申请解除限售股份上市流通股东承诺的履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
本次申请解除股份限售的 21 名股东承诺：自本次发行结束之日起 6 个月内，
不转让其所认购的上述股份。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股份上市流通数量为 254,789,272 股。
2、本次限售股份上市流通日期为 2022 年 6 月 27 日。
3、本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
名称 占公司总股本
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
比例（%）
1 财通基金管理有限公司 29,885,064 2.29 29,885,064 0
2 青岛盈科价值永泰投资 28,735,632 2.20 28,735,632 0
合伙企业（有限合伙）
3 上海驰泰资产管理有限 24,904,214 1.91 24,904,214 0
公司-驰泰卓越二号私
募证券投资基金
4 济宁惠圣产业投资合伙 19,157,088 1.47 19,157,088 0
企业（有限合伙）
5 秦皇岛金核投资有限公 11,494,252 0.88 11,494,252 0
司
6 青岛华资汇金投资合伙 11,494,252 0.88 11,494,252 0
企业（有限合伙）
7 UBS AG 10,536,398 0.81 10,536,398 0
8 诺德基金管理有限公司 10,536,398 0.81 10,536,398 0
3
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
名称 占公司总股本
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
比例（%）
9 南方天辰（北京）投资 10,344,827 0.79 10,344,827 0
管理有限公司-南方天
辰景晟 26 期私募证券
投资基金
10 南方工业资产管理有限 9,578,544 0.73 9,578,544 0
责任公司
11 南方天辰（北京）投资 9,578,544 0.73 9,578,544 0
管理有限公司-南方天
辰 2 号私募证券投资基
金
12 淄博驰泰诚运证券投资 9,578,544 0.73 9,578,544 0
合伙企业（有限合伙）
13 百年人寿保险股份有限 7,662,835 0.59 7,662,835 0
公司-分红保险产品
14 北京益安资本管理有限 7,662,835 0.59 7,662,835 0
公司-益安富家私募证
券投资基金
15 李建锋 7,662,835 0.59 7,662,835 0
16 南方天辰（北京）投资 7,662,835 0.59 7,662,835 0
管理有限公司-南方天
辰景丞价值精选 2 期私
募证券投资基金
17 青岛华资盛通股权投资 7,662,835 0.59 7,662,835 0
基金合伙企业（有限合
伙）
18 泰康人寿保险有限责任 7,662,835 0.59 7,662,835 0
公司-分红-个人分红产
品
19 泰康人寿保险有限责任 7,662,835 0.59 7,662,835 0
公司投连行业配置型投
资账户
20 泰康资产聚鑫股票专项 7,662,835 0.59 7,662,835 0
型养老金产品
21 中信证券股份有限公司 7,662,835 0.59 7,662,835 0
合计 254,789,272 19.50 254,789,272 0
注：以上数据按截至 2022 年 6 月 19 日中证登上海分公司系统查询结果列示。
4
五、股本变动结构表
本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流通股 254,789,272 -254,789,272 0
无限售条件的流通股 1,051,502,526 +254,789,272 1,306,291,798
股份合计 1,306,291,798 0 1,306,291,798
注：“本次上市前”数据为截至 2022 年 6 月 20 日中证登上海分公司系统查询结果。
六、保荐机构核查意见
经过审慎核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性
文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行
政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行了
其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公
司关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对兰石
重装本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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