兰州兰石重型装备股份有限公司


    投资者关系管理制度




        （2022 年 8 月）
                          目   录




第一章 总 则 ............................................. 1

第二章 投资者关系管理的目的和原则 ........................ 1

第三章 投资者关系管理工作的对象、内容和方式 .............. 2

第四章 投资者关系管理工作的组织与实施 .................... 5

第五章 附则 .............................................. 6
                            第一章 总 则


    第一条   为加强兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司
的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公
司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，根据《中华人
民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司投资者关系管理工作指引》
（证监会公告〔2022〕29 号）等有关法律、法规、部门规章及公司《章程》的
有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条   投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊
重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。



               第二章 投资者关系管理的目的和原则


    第三条   投资者关系管理的目的：
    （一）促进公司与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同。
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
    （四）使广大投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念，
以实现公司价值最大化和股东利益最大化。
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第四条   投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

                                   1
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
    第五条   公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及内部信息
的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。公司在投资者关系管
理工作中，不得出现以下情形：
    （一）透露尚未公开披露的重大信息；
    （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；
    （三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；
    （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。



         第三章 投资者关系管理工作的对象、内容和方式


    第六条   投资者关系管理的服务对象包括：
    （一）投资者（包括现有股东和潜在投资者）；
    （二）证券分析师、行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）证券监管管理部门等相关监管机构；
    （五）其他相关机构和个人。
    第七条   投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）企业文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

                                     2
    （九）公司的其他相关信息。
    第八条     公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能
便捷、有效，便于投资者参与。公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
    （一）定期报告和临时报告；
    （二）股东大会；
    （三）公司网站和邮箱；
    （四）业绩说明会；
    （五）面对面沟通；
    （六）邮寄资料及互联网联系；
    （七）电话咨询、电子邮箱和传真；
    （八）媒体采访和报道；
    （九）现场参观、座谈交流；
    （十）路演、反路演；
    （十一）其它合法有效的方式。
    第九条     根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的
信息必须第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
    第十条     公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专
人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者
反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
    第十一条     公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，发布和更新投资者关系管理相关信息。公司积极利用证券交易
所投资者关系互动平台等设施开展投资者关系管理活动。
    第十二条     公司视情况适时安排个人投资者、机构投资者、证券研究员或
分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司将合理、妥善地安排活动过程，避免
来访者有机会接触到未公开的重大事件信息。公司可以通过路演、证券分析师会
议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
    第十三条     公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则
和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


                                    3
       第十四条   公司将充分考虑股东大会召开的时间和地点，为股东特别是中
小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高
级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会提供网络投票的方式。
       第十五条   除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海
证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取
建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
       第十六条   存在下列情形的，上市公司应当按照中国证监会、上海证券交
易所的规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
       第十七条   公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所
的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财
务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说
明会提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，采用视频、语音等形
式。
       第十八条   投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调
解。投资者提出调解请求的，公司积极配合。
       第十九条   投资者向公司提出的诉求，公司承担处理的首要责任，依法合
规处理、及时答复投资者。
       第二十条   公司明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司及时关注媒体的宣传报道，必要时予以
适当回应。



                                     4
               第四章 投资者关系管理工作的组织与实施


       第二十一条   公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第二十二条   公司应当结合本公司实际制定投资者关系管理制度，明确工
作原则、职责分工、工作机制、主要内容、方式渠道和工作要求等。
       第二十三条   董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。上市公司
控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投
资者关系管理工作职责提供便利条件。
       第二十四条   公司证券投资部（董事会办公室）负责实施投资者关系管理
的具体工作，具体职责包括：
    （一）按照法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》要求，对公司生产
经营、财务等相关的信息，及时进行披露；
    （二）筹备股东大会、董事会和监事会，准备会议材料；
    （三）通过上证 E 互动平台、电话、邮件、接待来访等方式与投资者进行沟
通；
    （四）建立与监管部门、上市公司协会、机构投资者、中小投资者、媒体等
相关部门和社会公众良好的公共关系；
    （五）其他与投资者关系管理相关的工作。
       第二十五条   公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

                                     5
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格做出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
    第二十六条   公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第二十七条   公司定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资
者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和上海证券交
易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
    第二十八条   公司证券投资部（董事会办公室）建立健全投资者关系管理
档案，创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关
系管理各项活动，采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入
投资者关系管理档案。



                            第五章 附则


    第二十九条   本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》等相关规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、
法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，
按后者的规定执行，并应当及时修订本制度。

                                   6
    第三十条     本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第三十一条     本制度自公司董事会审议通过之日起生效。《兰州兰石重型装
备股份有限公司投资者关系管理制度（2014 年）》同时废止。




                                     7