华英证券有限责任公司

               关于兰州兰石重型装备股份有限公司

             非公开发行股票持续督导保荐总结报告书

    经中国证券监督管理委员会《关于核准兰州兰石重型装备股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2021]661 号）核准，兰州兰石重型装备股份有限
公司（以下简称“兰石重装”、“上市公司”、“发行人”或“公司”）非公开发行
人民币普通股（A 股）254,789,272 股，发行价格为每股人民币 5.22 元，募集资
金总额为 1,329,999,999.84 元，扣除发行费用 30,367,243.91 元（不含税）后，募
集资金净额为 1,299,632,755.93 元。

    华英证券有限责任公司（下称“华英证券”或“保荐机构”）作为兰石重装
本次非公开发行股票的保荐机构，负责对兰石重装的持续督导工作，持续督导期
限截至 2022 年 12 月 31 日。目前，持续督导期限已满，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》（以下简称“《持续督导指引》”）的相关规定，本
保荐机构出具保荐总结报告书。

    一、 上市公司的基本情况


公司名称                    兰州兰石重型装备股份有限公司

英文名称                    Lanzhou LS Heavy Equipment Co., Ltd

公司 A 股股票上市交易所     上海证券交易所

公司 A 股股票简称           兰石重装

公司 A 股股票代码           603169

法定代表人                  张璞临

实际控制人                  甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会

董事会秘书                  武锐锐

成立日期                    2001 年 10 月 22 日



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公司名称                    兰州兰石重型装备股份有限公司

注册地址                    甘肃省兰州市兰州新区黄河大道西段 528 号

办公地址                    甘肃省兰州市兰州新区黄河大道西段 528 号

总股本                      130,629.18 万元

邮政编码                    730314

电话                        86-931-2905396

传真                        86-931-2905333

互联网网址                  www.lshec.com

电子信箱                    zqb@lshec.com

                            传统能源化工装备（炼油化工、煤化工、化工新材料等领
                            域）、新能源装备（核能、氢能、光伏光热、储能等领域）、
经营范围                    工业智能装备（快速锻造液压机组、工业机器人等）以及
                            节能环保装备的研发、设计、制造、检测、检维修服务及
                            工程总承包。


       二、 保荐工作概述

       兰石重装本次非公开发行的 A 股股票于 2021 年 12 月在上海证券交易所上
市，保荐机构为华英证券。

       保荐机构及保荐代表人在持续督导期间承担了以下相关工作：持续关注发行
人的经营业绩；对发行人内部控制制度的执行情况进行定期的督导和核查；持续
关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施计划等承诺事项；协助发行人更新
完善募集资金管理等制度；对发行人进行走访和核查，现场督导发行人合规使用
募集资金，督促发行人有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度，督导其防
范大股东、其他关联方违规占用发行人资源；根据相关公开承诺及约定，督促发
行人履行相关承诺；对发行人督导期内各年度报告进行审阅。

       三、 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

       （一）募集资金投资项目先期投入及置换情况

       2022 年 1 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目已投入自筹资金

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的议案》，同意公司以募集资金 25,285.92 万元置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金。

    保荐机构对上述情况进行了核查，认为公司本次使用募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项已经公司董事会、监事会审议通
过，独立董事已发表了明确的同意意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了专项鉴证报告，履行了必要的法律程序，且置换时间距募集资金到账时间未
超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关规定。综上，保荐机构对公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的事项无异议。

    （二）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    2022 年 1 月 7 日，经公司第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第
二十次会议审议通过，同意公司使用不超过 40,000 万元（含本金额）闲置募集
资金暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期归还至相应募集资金专户。

    保荐机构对上述情况进行了核查，认为公司本次使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金，有利于降本增效，提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金
使用投向的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在损害公司和股
东利益的情形。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公
司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定。综上，保荐机
构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

    截至 2023 年 1 月 4 日，公司已将上述用于暂时性补充流动资金的募集资金
全部归还至募集资金专户。

    （三）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况




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    2022 年 1 月 7 日，经公司第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第
二十次会议审议通过，同意公司使用不超过人民币 15,000 万元（含本金额）的
闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
在上述额度内，资金可以滚动使用，同时公司董事会授权公司管理层在上述额度
范围内负责办理闲置募集资金进行现金管理的相关事宜。

    保荐机构对上述情况进行了核查，认为公司本次使用部分闲置募集资金进行
现金管理，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划
的正常进行，能够提高资金使用效率，不存在损害公司和股东利益的情形。公司
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通
过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关规定。综上，保荐机构对公司使用部分闲置募
集资金进行现金管理的事项无异议。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。

    四、 对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

    公司能做到及时发出董事会、监事会、股东大会会议通知并及时告知保荐代
表人；尊重保荐代表人的建议，完善各类制度、决策程序，补充、完善信息披露
资料；积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查和现场培训等督导工作；为保
荐工作提供必要的便利。公司配合保荐工作情况良好。

    五、 对中介机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    持续督导期间，公司聘请的中介机构能够按照有关法律法规及规范性文件的
规定出具专业意见，并积极配合保荐机构持续督导相关工作，提供了必要的支持
和便利。

    六、 对上市公司信息披露审阅的结论性意见

    本保荐机构对公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅及事后及
时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

                                   4
    本保荐机构认为，公司的信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》
等相关法律法规的规定，确保了信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    七、 对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

    本保荐机构认为，兰石重装严格遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募
集资金管理的相关规定以及公司《A 股募集资金管理办法》，持续督导期内募集
资金使用规范。保荐机构审阅了公司 2021 年度、2022 年上半年、2022 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告，认为有关专项报告披露的内容真实、准确和
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    保荐机构对兰石重装的持续督导期间已届满，但鉴于公司募集资金尚未使用
完毕，保荐机构及保荐代表人将继续对募集资金的使用情况履行监督职责，直至
募集资金使用完毕。

    八、 中国证监会和上海证券交易所要求的其他事项

    无。

    （以下无正文）




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