税友软件集团股份有限公司
         董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范

运作》《公司章程》《审计委员会工作细则》等制度的有关规定，

税友软件集团股份有限公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原

则，认真履行相关职责，现就 2021 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第五届董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事

3 名，超过三分之一，并且有一名独立董事为专业会计人士。审计

委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作

经验，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的

要求。

    二、审计委员会 2021 年度会议召开情况

    报告期内，审计委员会共召开 4 次会议，全体成员均亲自出席

会议。主要审议内容包括：公司 2020 年度财务报告、公司 2020 年

度财务决算报告、公司 2021 年半年度报告及摘要、公司 2021 年第

三季度报告、公司 2020 年度利润分配、续聘公司 2021 年度审计机

构及关联交易等事项。

    三、审计委员会 2021 年度主要工作情况

    （一）监督、评估外部审计机构工作

    报告期内，审计委员会对聘任的审计机构天健会计师事务所

（特殊普通合伙）（以下简称“天健会所”）的独立性和专业性进


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行了评估，认为天健会所具备相关业务从业资格，具有多年审计服

务的经验和能力，出具的报告客观、真实地反映了公司报告期内的

财务状况和经营成果，所议定的年度审计费用合理，提议公司董事

会续聘天健会所为公司 2021 年度审计机构。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部审计部门制定的年

度内部审计计划，认可该计划的可行性，同时督促内部审计部门严

格按照该计划进行具体实施，并对内部审计出现的问题提出了指导

性意见。经审阅相关工作报告，我们未发现公司内部审计工作存在

重大问题，认为内部审计部门能够依法有效运作。

    （三）审阅公司的财务报告

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司各期财务报告，认为公

司财务报告的编制，符合有关企业会计准则及其相关要求，遵循公

司现执行的会计政策、会计估计，财务信息内容真实、准确、完

整，反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏、重大错报情况，在所有重大方面公允反映了公司财务

状况、经营成果和现金流量。

    （四）评估内部控制的有效性

    审计委员会非常重视公司内部控制制度的建立健全与实施工

作。经认真检查，认为公司管控体系较为完善，公司内控制度与公

司规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应。各项制度得到

有效的执行，风险管控水平较强、公司内部控制体系有效。


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   （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构

的沟通

   报告期内，为使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计

机构进行充分有效的沟通，审计委员会通过多种渠道积极地协调工

作，提高审计效率，降低审计成本，提升内部审计人员的业务素质

和水平，共同发挥审计监督职能。

    四、总体评价

   2021 年度，审计委员会严格按照相关法律法规及公司制度要

求，本着客观、公正的原则，切实履行职责，尽职尽责，充分发挥

了监督指导、决策参谋职能，勤勉尽责地发挥了审查、监督作用，

认真履行了董事会审计委员会的各项职责。

   2022 年，审计委员会将继续按照相关规定，秉承审慎、客观、

公正的原则，从切实维护公司和全体股东的合法权益出发，继续勤

勉尽责，充分发挥审计委员会的专业职能，促进公司稳健经营、规

范运作、健康发展。



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                                           董事会审计委员会

                                           2022 年 4 月 15 日




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